2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案單選題（共200題）1、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.隨著時(shí)間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時(shí)間價(jià)值D.一般情況下，貨幣的時(shí)間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來(lái)計(jì)算【答案】B2、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B3、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券承銷機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A4、關(guān)于預(yù)期損失，下列表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況D.預(yù)期損失是指給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失【答案】B5、目前，（）以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。A.英國(guó)B.盧森堡C.法國(guó)D.愛(ài)爾蘭【答案】A6、A債券的市場(chǎng)利率每上升50個(gè)基點(diǎn)，債券的價(jià)格下跌0.75%,同期債券B，市場(chǎng)利率每下跌40個(gè)基點(diǎn)，債券價(jià)格上升0.6%，債券A與債券B比較，說(shuō)法正確的是（）。A.債券A的修正久期大于債券B.債券A的修正久期小于債券BC.債券A的修正久期等于債券BD.條件不足，無(wú)法進(jìn)行比較【答案】C7、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B8、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D9、根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場(chǎng)參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。A.做市商制度B.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度C.結(jié)算參與人制度D.結(jié)算代理制度【答案】D10、（）可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.再投資收益率B.當(dāng)前收益率C.當(dāng)期收益率D.到期收益率【答案】D11、信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來(lái)的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指發(fā)行債券的借款人可能因發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響D.在所有的債券之中，除政府發(fā)行的債券往往被市場(chǎng)認(rèn)為沒(méi)有違約的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)B.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)C.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)具有滯后性D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響【答案】C13、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C14、以下指數(shù)中不屬于國(guó)內(nèi)股票價(jià)格指數(shù)的是（）。A.上證180指數(shù)B.金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.深證綜合股票價(jià)格指數(shù)【答案】B15、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)最長(zhǎng)期限不得超過(guò)（）。A.2年B.5年C.3年D.1年【答案】D16、對(duì)于我國(guó)的公募基金，大類資產(chǎn)主要指的是（）。A.債券B.股票與固定收益證券C.基金D.貨幣市場(chǎng)基金【答案】B17、期貨交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.對(duì)沖平倉(cāng)制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A18、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.量化阿爾法策略【答案】C19、股票及其他有價(jià)證券的()是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.利率價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.未來(lái)價(jià)格D.理論價(jià)格【答案】D20、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是值通過(guò)對(duì)基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和【答案】B21、.衍生工具的特點(diǎn)不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.低風(fēng)險(xiǎn)性【答案】D22、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是（）。A.機(jī)會(huì)成本B.傭金C.沖擊成本D.買賣價(jià)差【答案】B23、關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力C.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值于2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來(lái)的最大回繳為15%D.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長(zhǎng)短無(wú)關(guān)【答案】D24、（）指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為。A.風(fēng)險(xiǎn)并購(gòu)B.回購(gòu)協(xié)議C.兼并收購(gòu)D.短期融資【答案】B25、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場(chǎng)價(jià)格C.景氣度調(diào)査D.動(dòng)態(tài)分析【答案】C26、關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.評(píng)價(jià)基金未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力B.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)C.通過(guò)分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況D.預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)【答案】A27、下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B28、QDII是在人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換／資本項(xiàng)目尚未開發(fā)的情況下，有限度的允許境內(nèi)投資者投資境外市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性制度安排。目前，以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品()A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.財(cái)務(wù)公司D.券商公司【答案】C29、歐洲主要的證券交易所不包括（）。A.倫敦證券交易所B.法蘭克福證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】D30、下表述不符合資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)的是()。A.投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定C.投資者的買賣行為不會(huì)改變證券價(jià)格D.投資者都擁有相同信息【答案】B31、（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C32、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無(wú)力償還，又無(wú)法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒(méi)有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿33、（）指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降,降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)，又稱為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A34、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D35、基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容，不包括以下（）業(yè)務(wù)。A.證券交易核算B.投資績(jī)效評(píng)估C.估值核算D.權(quán)益核算【答案】B36、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額【答案】C37、通過(guò)分析企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表；能夠揭示（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D38、已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是10%，銷售利潤(rùn)率是10%，權(quán)益乘數(shù)是2，年均總資產(chǎn)是1000萬(wàn)元，該公司的年銷售收入是()A.2000萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.100萬(wàn)元【答案】C39、某基金的當(dāng)月實(shí)際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)權(quán)重60%,月指數(shù)收益率5.81%;債券基準(zhǔn)權(quán)重30%,月指數(shù)收益率1.45%,現(xiàn)金基準(zhǔn)權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%。假設(shè)該基金的各項(xiàng)資產(chǎn)基準(zhǔn)權(quán)重為股票70%,債券7%,貨幣市場(chǎng)工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來(lái)的貢獻(xiàn)為（）A.0.35%B.0.10%C.0.60%D.0.31%【答案】D40、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所作的長(zhǎng)期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來(lái)調(diào)整其權(quán)重配置B.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生變化C.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)【答案】B41、衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有（）。A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動(dòng)利率債券投資情況C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購(gòu)比例D.久期、β系數(shù)和投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)【答案】B42、QDII基金凈值計(jì)算及披露的規(guī)定不包括()。A.開放式基金凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露【答案】B43、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。A.《基金合同的內(nèi)容與格式》B.《證券投資基金法》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》【答案】A44、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)進(jìn)出口銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行【答案】D45、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B46、我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午()對(duì)外發(fā)布。A.9：00B.10：00C.9：30D.11：30【答案】D47、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A.資本B.收益C.所有權(quán)D.紅利【答案】C48、某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C49、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)收益比較，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益B.普通股在分配股利和清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)D.普通股股東享有對(duì)剩余利潤(rùn)的要求權(quán)意味著其有較高的潛在收益率【答案】B50、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，基金估值的第一責(zé)任主體是（）A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金托管人【答案】A51、小李購(gòu)買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.公司召開股東大會(huì)時(shí)，享受表決權(quán)B.公司有盈利時(shí)，享受約定的固定股息率的權(quán)利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息時(shí)，參與股利分配D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有財(cái)產(chǎn)分配權(quán)【答案】B52、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)【答案】D53、目前在我國(guó)，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個(gè)人所得稅D.印花稅【答案】D54、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A55、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為（）。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動(dòng)態(tài)變量【答案】B56、（）指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D57、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票。融資特摔為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B58、結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí),應(yīng)把握的幾個(gè)重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.結(jié)算日C.過(guò)戶日起始日D.交易流通截止日【答案】C59、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D60、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額【答案】B61、以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C62、X年X月X日，某基金公告進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）。A.1.220元，10000份B.1.022元，10000份C.1.202元，10000份D.1.222元，9800份【答案】C63、關(guān)于利潤(rùn)表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者評(píng)估今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力,創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場(chǎng)投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤(rùn)表反應(yīng)的盈利水平及其變化D.投資者要預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)盈余現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)【答案】B64、過(guò)濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.有時(shí)正確D.有時(shí)錯(cuò)誤【答案】B65、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。A.參與性B.流動(dòng)性C.收益性D.交易性【答案】B66、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與（）。A.壽險(xiǎn)公司B.意外保險(xiǎn)公司C.人壽保險(xiǎn)公司D.健康保險(xiǎn)公司【答案】A68、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（）。A.技術(shù)故障造成的損失B.操作失誤造成的損失C.不可抗力造成的損失D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失【答案】D69、以下哪個(gè)渠道無(wú)法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()A.QDIIB.滬港通C.基金互認(rèn)D.QFII【答案】D70、權(quán)證的基本要包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、購(gòu)買時(shí)間B.權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價(jià)格C.行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格D.行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種【答案】B71、根據(jù)基金的歸因方式分類，相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行分析的是（），考查各個(gè)因素對(duì)基金總收益貢獻(xiàn)的是（）A.II、IIIB.III、IVC.I、IID.II、Ⅳ【答案】C72、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額【答案】C73、關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致【答案】A74、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過(guò)戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C75、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。A.確定基金資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值的過(guò)程B.確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程C.通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進(jìn)行估算D.通過(guò)對(duì)基金所擁有的所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算【答案】B76、對(duì)于B股，中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)，是成交金額的（），但最高不超過(guò)（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B77、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布的方差—協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。A.歷史模擬法B.方差—協(xié)方差法C.壓力測(cè)試法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B78、很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。A.越強(qiáng)B.越弱C.沒(méi)有影響D.視情況而定【答案】A79、黃金投資在本質(zhì)上可以看成是（）。A.大宗商品投資B.私募股權(quán)C.不動(dòng)產(chǎn)投資D.貨幣金融資產(chǎn)【答案】A80、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A81、（）協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過(guò)制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D82、到期收益率，又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購(gòu)買債券獲得的（）現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.過(guò)去B.現(xiàn)在C.未來(lái)D.全部【答案】C83、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B84、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】A85、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于()。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D86、某零息債券到期時(shí)間為5年，它的麥考利久期（）A.小于5年B.無(wú)法確定C.大于5年D.等于5年【答案】D87、某股票的前收盤價(jià)為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A88、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.銷售服務(wù)費(fèi)B.過(guò)戶費(fèi)C.證管費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】A89、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B90、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%,A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A91、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅費(fèi)用是20萬(wàn)元，利息費(fèi)用為30萬(wàn)元，該公司的利息倍數(shù)是（）。A.2B.5C.3.33D.4【答案】B92、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C93、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A94、（）可以用來(lái)衡量投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.眾數(shù)C.中位數(shù)D.均值【答案】A95、（）應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任。A.登記結(jié)算公司B.基金托管公司C.證券交易所D.基金管理公司【答案】D96、目前,我國(guó)對(duì)基金從證券市場(chǎng)取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項(xiàng)目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價(jià)收入【答案】A97、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu)，交易所場(chǎng)內(nèi)證券或資金B(yǎng).在共同對(duì)手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【答案】A98、()是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A99、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A100、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A101、在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過(guò)對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來(lái)反映某一類證券(或整個(gè)市場(chǎng))價(jià)格的變化情況，這就是()。A.股價(jià)指數(shù)B.債券價(jià)格指數(shù)C.基金價(jià)格指數(shù)D.證券價(jià)格指數(shù)【答案】D102、一組樣本數(shù)量為6個(gè)的數(shù)據(jù)，從小到大列為，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）A.31.4B.29.7C.33.1D.31【答案】A103、（）通常用來(lái)衡量投資組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況。A.事前風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度B.事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度C.下行風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】A104、下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】D105、2013年9月6日，首批（）正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。A.5年期國(guó)債期貨合約B.10年期國(guó)債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A106、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B107、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相對(duì)收益D.詹森α【答案】C108、下列關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型的表述，不正確的是（）。A.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過(guò)分銷指令辦理B.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+0或T+1C.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2~365天D.債券借貸首期采用券費(fèi)對(duì)付結(jié)算方式，到期可采用券券對(duì)付、返券付費(fèi)解券和券費(fèi)對(duì)付結(jié)算方式中的任何一種【答案】D109、（）大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)A.能源類B.基礎(chǔ)原料類C.貴金屬類D.農(nóng)產(chǎn)品類【答案】B110、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.銷售服務(wù)費(fèi)B.過(guò)戶費(fèi)C.證管費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】A111、并購(gòu)?fù)顿Y包含多種不同類型，（）是應(yīng)用最廣泛的形式。A.杠桿收購(gòu)B.管理層收購(gòu)C.借殼并購(gòu)D.承債式并購(gòu)【答案】A112、衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是（）。A.利息倍數(shù)B.流動(dòng)資產(chǎn)C.應(yīng)收賬款D.總資產(chǎn)【答案】A113、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B114、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C115、可以體現(xiàn)基金盈利的指標(biāo)為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額能力和分紅能力【答案】B116、基金估值的第一責(zé)任主體是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B117、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高B.利率較高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.面額較小【答案】A118、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B119、對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）。A.增值稅B.消費(fèi)稅C.個(gè)人所得稅D.企業(yè)所得稅【答案】C120、與小規(guī)?；鹣啾龋惔笠?guī)?；鸬膬?yōu)勢(shì)體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A121、以下是國(guó)內(nèi)外主流基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法體系的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D122、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（）%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B123、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股票總數(shù)的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B124、財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于（）資產(chǎn)。A.高風(fēng)險(xiǎn)B.高收益C.低風(fēng)險(xiǎn)D.穩(wěn)健型【答案】C125、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D126、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益率較高D.違約風(fēng)險(xiǎn)小【答案】C127、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D128、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫出的無(wú)差異曲線,以下表達(dá)正確的是（）。A.同一條無(wú)差異曲線上的點(diǎn)所代表的效用水平并不必然相同B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高的投資者與風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者相比,其無(wú)差異曲線更加陡峭C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者的無(wú)差異曲線是從左上方向右下方傾斜的D.不同的無(wú)差異曲線也可以代表相同的效用水平【答案】B129、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。A.可以同時(shí)享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權(quán)利【答案】B130、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。A.信用評(píng)級(jí)B.信用利差C.債券評(píng)級(jí)D.債券利差【答案】B131、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值B.預(yù)期損失C.最大回撤D.下行標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B132、目前，我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。A.逐日計(jì)提，按月支付B.逐日計(jì)提，按日支付C.逐月計(jì)提，按季支付D.逐月計(jì)提，按月支付【答案】A133、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D134、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETFD.2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D135、金融期貨中最先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C136、下列對(duì)不動(dòng)產(chǎn)投資描述錯(cuò)誤的是（）A.指土地以及建筑物等土地定著物B.強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性C.商業(yè)是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別D.國(guó)內(nèi)習(xí)慣上不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用【答案】C137、正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是（）。A.中間低兩邊高B.左邊低右邊高C.中間高兩邊低D.左邊高右邊低【答案】C138、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B139、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的（）的收益。A.現(xiàn)金B(yǎng).現(xiàn)金等價(jià)物C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物D.存款【答案】C140、基金（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A.基金評(píng)價(jià)B.基金清算C.收益率計(jì)算D.資產(chǎn)估值【答案】D141、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETFD.2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D142、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D143、可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額為（）。A.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)B.未分配利潤(rùn)C(jī).本期已實(shí)現(xiàn)收益D.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)【答案】A144、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)D.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)【答案】B145、2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)（）按（）征收。A.受讓方；1%B.受讓方；10%C.出讓方；1‰D.出讓方；10%【答案】C146、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責(zé)任，以下表述正確的是（）A.當(dāng)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時(shí)，以托管人意見為準(zhǔn)B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對(duì)基金估值進(jìn)行復(fù)核C.基金托管人有權(quán)利對(duì)基金估值進(jìn)行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責(zé)任D.基金托管人進(jìn)行基金估值復(fù)核工作時(shí)，可以參考中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的估值指引【答案】D147、以下不屬于影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素的是（）。A.交割條件B.回購(gòu)期限的長(zhǎng)短C.回購(gòu)市場(chǎng)D.質(zhì)押證券的質(zhì)量【答案】C148、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號(hào)指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A149、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B150、下列關(guān)于另類投資的局限性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B151、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D152、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A153、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購(gòu)D.買殼上市【答案】B154、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系【答案】D155、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C156、對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說(shuō)法正確的是（）A.債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度B.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度C.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度D.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度【答案】B157、投資者使用股權(quán)收益互換的目的包括（）。Ⅰ.策略投資Ⅱ.杠桿交易Ⅲ.股權(quán)融資Ⅳ.市值管理Ⅴ.創(chuàng)建結(jié)構(gòu)產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C158、下列關(guān)于結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí)的幾個(gè)重要日期，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第二個(gè)工作日B.一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個(gè)工作日C.目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日D.截止過(guò)戶日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)【答案】A159、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說(shuō)位于證券市場(chǎng)線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過(guò)其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線回歸。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風(fēng)險(xiǎn)投資者【答案】B160、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛(ài)C.流動(dòng)性弱，交易成本高D.利息免稅，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)庫(kù)券的利息收益免征所得稅【答案】C161、以下不屬于信用利差特點(diǎn)的是（）A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)大B.信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)C.對(duì)于給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化【答案】A162、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費(fèi)【答案】B163、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C164、關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說(shuō)法不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一【答案】D165、對(duì)于投資者而言，根據(jù)不同的市場(chǎng)行情下達(dá)合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為市價(jià)指令和（）。A.限價(jià)指令B.止損指令C.隨價(jià)指令D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】C166、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.否定弱式有效市場(chǎng)D.以上都不對(duì)【答案】B167、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說(shuō)法是（）。A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅C.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C168、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A169、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格B.證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定C.上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)D.我國(guó)的證券交易所目前都采用會(huì)員制【答案】A170、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排【答案】B171、對(duì)于滬港通及深港通的重要意義，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量B.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制D.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)【答案】C172、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說(shuō)位于證券市場(chǎng)線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過(guò)其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線回歸。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風(fēng)險(xiǎn)投資者【答案】B173、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D174、預(yù)期損失的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C175、關(guān)于滬港通的作用以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制B.推動(dòng)人民幣跨境資產(chǎn)流動(dòng)C.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】A176、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是()A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿【答案】B177、資產(chǎn)負(fù)債表通常有以下那些作用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D178、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A179、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的是()A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A180、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購(gòu)買大宗商品實(shí)物B.購(gòu)買資源C.購(gòu)買大宗商品相關(guān)債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C181、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，