2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題（含答案）

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題（含答案）單選題（共200題）1、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A3、《公司法》保護(hù)的是()的合法權(quán)益。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、下列選項(xiàng)中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)【答案】D5、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A6、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【答案】C7、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（2017年真題）獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)【答案】B10、可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A11、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A12、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.7B.10C.20D.30【答案】C14、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、(2019年真題)最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A16、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D19、對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.審計機(jī)關(guān)B.縣級以上人民政府財政部門C.縣級以上稅務(wù)部門D.公司登記機(jī)關(guān)【答案】B22、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D23、以下（）不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。A.信息告知B.損失補(bǔ)償C.風(fēng)險警示D.適當(dāng)性匹配【答案】B24、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。A.①④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體【答案】D28、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B29、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C.《上市公司信息披露管理辦法》D.《證券市場禁入規(guī)定》【答案】A30、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)以及在每一會計年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B33、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C34、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B35、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D36、下列關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點(diǎn)期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進(jìn)行審核并做出決定D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任上市保薦人【答案】B37、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B38、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B39、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C40、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D41、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A42、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C43、以下屬于我國場內(nèi)市場的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.中小企業(yè)板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B44、（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C47、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④【答案】A48、全國股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采取（）方式進(jìn)行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B49、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D50、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B51、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A52、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A53、有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D54、（2020年真題）證券公司進(jìn)行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C55、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B56、（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D57、下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.變更高級管理人員B.證券公司的解散事由C.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D.證券公司的清算辦法【答案】A58、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C60、發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的（），且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。A.5%；12B.10%；12C.5%；6D.10%；6【答案】B61、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D62、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、（2016年真題）按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是（）。A.合規(guī)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.信息風(fēng)險【答案】D64、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D65、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C66、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C67、證券公司違反證券法的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.二十萬元以上二百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.五十萬元以上五百萬元以下【答案】D68、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。A.風(fēng)險特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式D.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)【答案】A69、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.當(dāng)?shù)卣瓸.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B70、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D71、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C72、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A73、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B74、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數(shù)不少于4000人【答案】A76、(2018年真題)證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B77、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B78、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D80、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D81、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】B82、企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）。A.①②③B.①②C.①③④D.①②④【答案】B83、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其證書。A.所服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C85、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C86、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的A.5B.4C.3D.2【答案】C87、證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列（）情形的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A88、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C89、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A.使用權(quán)B.用益物權(quán)C.所有權(quán)D.質(zhì)權(quán)【答案】C90、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上五倍以下；一百萬元【答案】A91、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D92、證券公司董事會風(fēng)險控制委員的主要職責(zé)是對（）進(jìn)行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A93、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20％的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40％的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60％【答案】B94、中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B95、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A96、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D97、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D98、（2020年真題）針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A99、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C100、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C101、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D102、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B103、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B104、證券公司最近（）個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A.24B.48C.36D.60【答案】A105、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D106、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D107、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C108、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A109、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D110、依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.平等、自愿、誠實(shí)信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠實(shí)信用【答案】A111、下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時股東會會議的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C113、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A114、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A115、下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C116、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B117、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A119、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C120、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險管理部門【答案】C121、公司是（），有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。A.機(jī)關(guān)法人B.企業(yè)法人C.社會團(tuán)體法人D.事業(yè)單位法人【答案】B122、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D123、甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元【答案】B124、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D125、（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B126、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B127、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險【答案】A128、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D129、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊實(shí)施過度激勵【答案】C131、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C132、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D133、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D134、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B135、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D136、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B137、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無論增加或者減少（）時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A138、（）應(yīng)通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C139、下列關(guān)于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A140、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司【答案】C141、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D142、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D143、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B144、（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C145、基金財產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A146、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)B.資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計劃回購資產(chǎn)支持證券C.管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A147、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C148、（2016年真題）證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息【答案】A149、期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D150、（）接受上市公司委托開展相關(guān)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對上市公司證券交易價格有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人檔案。上述主體應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B151、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，以下關(guān)于專業(yè)投資者的范圍的說法中，錯誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金屬于第一類專業(yè)投資者B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元的法人或者其他組織屬于第三類專業(yè)投資者C.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者D.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者屬于第一類專業(yè)投資者【答案】B152、上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理C.主要負(fù)責(zé)人合規(guī)負(fù)責(zé)人D.全體高級管理人員【答案】A154、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令公開說明D.責(zé)令定期報告【答案】D155、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D156、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風(fēng)險【答案】D157、下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D158、(2019年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D159、各會員在集合管理計劃運(yùn)作前（）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D160、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。A.契約性B.獨(dú)立性C.盈利性D.確定性【答案】B161、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D162、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B163、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C164、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C165、公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B166、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】A167、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D168、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D169、下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D170、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料,同時抄報住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D171、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元【答案】A172、基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D173、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A174、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B175、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1／3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C176、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D177、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A178、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C179、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是(??)A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格【答案】C180、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A181、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D182、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格