廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)報(bào)告

區(qū)文化廣播影視管理局區(qū)廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)報(bào)告

項(xiàng)目法人單位：區(qū)文化廣播影視管理局二零一八年九月

區(qū)文化廣播影視管理局區(qū)廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)報(bào)告

◆

正文一、

項(xiàng)目概況（一）

項(xiàng)目立項(xiàng)的程序和依據(jù)發(fā)展高清電視是廣播電視技術(shù)進(jìn)步的必然趨勢(shì)，也是廣播電視轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量的必然要求，不僅有利于滿足人民群眾不斷增長(zhǎng)的精神文化需求，促進(jìn)民族電子工業(yè)發(fā)展，也是在三網(wǎng)融合的大趨勢(shì)下，充分發(fā)揮廣播電視優(yōu)勢(shì)，大力提升電視媒體的傳播力、影響力、競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略工程和重點(diǎn)工作。2006年，率先開(kāi)設(shè)了全國(guó)首個(gè)高清電視頻道，發(fā)展高清電視成為各地各級(jí)黨委、政府和廣播影視部門的共識(shí)；2009年，廣電總局下發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)高清電視發(fā)展的通知》《補(bǔ)充通知》以及《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高清電視發(fā)展的通知》，明確了高清電視發(fā)展的政策、原則、措施、標(biāo)準(zhǔn)和要求，批準(zhǔn)開(kāi)播了一批高清電視頻道，為培養(yǎng)高清電視市場(chǎng)及營(yíng)造大力發(fā)展高清電視良好氛圍奠定了良好的基礎(chǔ)；“十二五”期間，各廣播電視機(jī)構(gòu)高清化建設(shè)和改造取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，截至到2014年，廣播電視臺(tái)已完成7套自辦公益節(jié)目的高清化改造和高標(biāo)清同播，以及10套自辦付費(fèi)高清節(jié)目的播出，同時(shí)，各區(qū)（縣）廣播電視臺(tái)自辦頻道的高清化改造也開(kāi)始積極推進(jìn)，高清電視發(fā)展作為文化科技融合的重點(diǎn)推進(jìn)項(xiàng)目被納入文廣影視“十三五”規(guī)劃；2015年，為全面落實(shí)廣電總局部署，按照“鼓勵(lì)發(fā)展，統(tǒng)籌兼顧”的發(fā)展原則和“規(guī)?；?、集約化、一體化”的發(fā)展要求，市文化廣播影視管理局發(fā)布了《高清電視發(fā)展規(guī)劃》，根據(jù)此規(guī)劃的要求，2015年具備高清同播頻道開(kāi)播條件的5個(gè)區(qū)縣臺(tái)（浦東、嘉定、松江、金山、青浦）接入本市有線網(wǎng)絡(luò)覆蓋到本區(qū)縣；2016年寶山和奉賢也接入有線網(wǎng)絡(luò)；2017年-2018年區(qū)和崇明區(qū)也將成為接入有線高清數(shù)字網(wǎng)絡(luò)的地區(qū)；基于上述背景，2018年，區(qū)文廣局設(shè)立“電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目（一次性新增項(xiàng)目，信息化建設(shè)類），旨在遵循廣電總局文件精神，通過(guò)轄區(qū)內(nèi)高清硬盤播出系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)2018年各區(qū)縣廣播電視高清同播頻道高清率達(dá)到100%的中長(zhǎng)期規(guī)劃目標(biāo)；通過(guò)前期規(guī)劃籌備與需求調(diào)研，預(yù)算單位編報(bào)項(xiàng)目預(yù)算并提交了項(xiàng)目建設(shè)方案，經(jīng)區(qū)科委信息化建設(shè)評(píng)審及績(jī)效前評(píng)價(jià)，項(xiàng)目獲得了立項(xiàng)批復(fù)；至此，2018年區(qū)文廣局“區(qū)廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目完成了前期立項(xiàng)工作；2018年市區(qū)文廣局“電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）的預(yù)算金額為503.77萬(wàn)元，資金用于建設(shè)一個(gè)運(yùn)行穩(wěn)定可靠、功能科學(xué)完備、操作規(guī)范便捷、系統(tǒng)可管可控、無(wú)單一崩潰點(diǎn)的具有國(guó)內(nèi)外一流技術(shù)水平的高標(biāo)清同播系統(tǒng)，為轄區(qū)內(nèi)社會(huì)公眾傳輸高清播出節(jié)目信號(hào)，滿足居民觀看高清晰度節(jié)目?jī)?nèi)容的文娛需求。項(xiàng)目立項(xiàng)的相關(guān)政策依據(jù)1）《關(guān)于促進(jìn)高清電視發(fā)展的通知》（廣發(fā)[2009]58號(hào)）堅(jiān)持貫徹“鼓勵(lì)發(fā)展、統(tǒng)籌兼顧”的發(fā)展原則，同時(shí)秉承“規(guī)?；?、集約化”的發(fā)展要求與理念。2）《關(guān)于促進(jìn)高清電視發(fā)展的補(bǔ)充通知》（廣發(fā)[2009]69號(hào)）各級(jí)廣播影視行政部門做好本行政區(qū)域內(nèi)高清電視播出、傳輸、接受等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。3）《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)和規(guī)范高清電視發(fā)展的通知》（廣發(fā)[2010]76號(hào)）各地廣播電視節(jié)目傳輸機(jī)構(gòu)要支持高清電視發(fā)展，培育和擴(kuò)大高清電視市場(chǎng)，作為加快推進(jìn)有線電視網(wǎng)數(shù)字化改造和發(fā)展的重要內(nèi)容、重要手段，切實(shí)做好高清頻道接入和用戶服務(wù)工作。4）《高清電視發(fā)展規(guī)劃》（滬文廣影視[2015]1181號(hào)）2018年各區(qū)縣廣播電視臺(tái)高清同播頻道的高清率基本達(dá)到100%；各級(jí)廣播電視臺(tái)要制定好本臺(tái)高清頻道的發(fā)展計(jì)劃，加大投入，加快臺(tái)內(nèi)采集、制作、播出等技術(shù)系統(tǒng)的高清化建設(shè)和改造，積極增加高清節(jié)目的儲(chǔ)備，提升本臺(tái)高清節(jié)目的制作和播出能力。5）《廣電總局關(guān)于電視臺(tái)高標(biāo)清同播節(jié)目制作、播出技術(shù)要求的若干意見(jiàn)》（廣發(fā)[2010]34號(hào)）6）《關(guān)于促進(jìn)區(qū)（縣）廣播電視臺(tái)高清電視發(fā)展的通知》（滬文廣影視[2011]1551號(hào)）（二）項(xiàng)目要解決的主要問(wèn)題、項(xiàng)目整體績(jī)效目標(biāo)、目標(biāo)完成計(jì)劃和現(xiàn)階段完成情況項(xiàng)目要解決的主要問(wèn)題是：貫徹落實(shí)廣電總局文件精神，推動(dòng)民族電子工業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮廣播電視優(yōu)勢(shì)；落實(shí)市關(guān)于區(qū)縣廣播電視臺(tái)高清同播頻道高清率達(dá)到100%的中長(zhǎng)期規(guī)劃要求；大力提升電視媒體的宣傳效果；為轄區(qū)內(nèi)居民傳輸高清播出節(jié)目信號(hào)，滿足居民觀看高清晰度電視節(jié)目?jī)?nèi)容的文娛需求。項(xiàng)目整體績(jī)效目標(biāo)為：完成高清硬盤播出系統(tǒng)建設(shè)，大幅提高播出信號(hào)的質(zhì)量和清晰度，從而進(jìn)一步提升電視媒體的傳播力、影響力、競(jìng)爭(zhēng)力，提高電視媒體的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，為建設(shè)生態(tài)、宜居的主城區(qū)營(yíng)造良好的輿論氛圍提供電視播出硬件基礎(chǔ)。目標(biāo)完成計(jì)劃和現(xiàn)階段完成情況如下：2018年區(qū)文廣局“廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目計(jì)劃于2018年底前，完成系統(tǒng)建設(shè)、試運(yùn)行、系統(tǒng)切換及驗(yàn)收等共計(jì)9項(xiàng)主要工作；截止至2018年8月31日，區(qū)文廣局已經(jīng)完成前期籌備（需求分析、方案設(shè)計(jì)、評(píng)審論證）、招標(biāo)簽約（確定系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商及建設(shè)監(jiān)理單位）、使用培訓(xùn)（對(duì)電視臺(tái)相關(guān)工作人員進(jìn)行新建系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)）、集成聯(lián)調(diào)（硬件采買、軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)集成、運(yùn)行調(diào)試等）及系統(tǒng)試運(yùn)行工作（正式切換運(yùn)行前的測(cè)試運(yùn)行）工作；項(xiàng)目總體完成率為75%，目前該系統(tǒng)正處于試運(yùn)行收尾階段，計(jì)劃于2018年十月開(kāi)展正式切換運(yùn)行及系統(tǒng)驗(yàn)收；（三）項(xiàng)目實(shí)施組織管理情況1、項(xiàng)目組織管理財(cái)政部門：區(qū)財(cái)政局，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的預(yù)算審核、績(jī)效目標(biāo)編報(bào)受理、預(yù)算批復(fù)、資金撥付、資金使用監(jiān)管等職責(zé)；主管部門：區(qū)文廣局廣播電視臺(tái)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、編制項(xiàng)目的需求調(diào)研、可行性論證、編寫《信息化項(xiàng)目編制大綱》并提交評(píng)審、服務(wù)供應(yīng)商確定、合同審簽、對(duì)服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)管、考核供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量并實(shí)施驗(yàn)收等；項(xiàng)目服務(wù)供應(yīng)商：通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)引入，按需求及實(shí)際情況，負(fù)責(zé)硬件設(shè)備配置和產(chǎn)品軟件開(kāi)發(fā)，根據(jù)項(xiàng)目的要求進(jìn)行備貨、實(shí)施對(duì)接，并作為項(xiàng)目集成方將產(chǎn)品軟件和硬件進(jìn)行系統(tǒng)集成；監(jiān)理單位：由區(qū)科委指定的信息工程建設(shè)監(jiān)理，負(fù)責(zé)監(jiān)理整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程，確保建設(shè)工作規(guī)范完成；測(cè)評(píng)單位：第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)（由服務(wù)供應(yīng)商自行按行業(yè)規(guī)定選取專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，費(fèi)用包含于服務(wù)合同總價(jià)內(nèi)），負(fù)責(zé)本次項(xiàng)目的安全測(cè)評(píng)，等保三級(jí)以上（含）為標(biāo)準(zhǔn)；其他相關(guān)單位：區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)全區(qū)所有信息類工程項(xiàng)目的評(píng)審和批復(fù)；項(xiàng)目的實(shí)施流程如下圖所示：

項(xiàng)目實(shí)施流程圖注1:建設(shè)方案中指出，該系統(tǒng)需經(jīng)過(guò)安全測(cè)評(píng)，由系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商自行選擇符合資質(zhì)要求的第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)施，費(fèi)用包含于服務(wù)合同總價(jià)內(nèi)；注2：系統(tǒng)驗(yàn)收由預(yù)算單位、監(jiān)理單位、系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商及預(yù)算單位邀請(qǐng)的行業(yè)專家組共同完成；2、制度、措施的管理為保障項(xiàng)目順利實(shí)施，區(qū)文廣局廣播電視臺(tái)制定了較為健全的制度建設(shè)，在項(xiàng)目管理方面包括：《技術(shù)人員培訓(xùn)制度》、《項(xiàng)目成員協(xié)調(diào)制度》、《項(xiàng)目檔案整理制度》、《項(xiàng)目驗(yàn)收辦法》；針對(duì)服務(wù)供應(yīng)商建立的管理制度包括：《系統(tǒng)建設(shè)驗(yàn)收機(jī)制》、《建設(shè)過(guò)程監(jiān)理機(jī)制》、《應(yīng)急保障預(yù)案》及《工作例會(huì)機(jī)制》等；在實(shí)施進(jìn)度保障方面，由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組確定項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并在項(xiàng)目建設(shè)周期中每周召開(kāi)例會(huì)，確認(rèn)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，遇到困難及時(shí)進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)。在建設(shè)質(zhì)量保障方面，項(xiàng)目實(shí)施組必須嚴(yán)格按照本項(xiàng)目建設(shè)規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)系統(tǒng)方案，并由科委組織專家對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中隨時(shí)與系統(tǒng)集成方和項(xiàng)目監(jiān)理進(jìn)行溝通，保證系統(tǒng)建設(shè)的質(zhì)量與施工安全。在項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理方面，制定了《預(yù)算編審制度》、《?？顚Ｓ弥贫取贰ⅰ逗贤瑢徍炛贫取?、《付款審批制度》、《項(xiàng)目結(jié)算制度》等；（四）項(xiàng)目預(yù)算安排和預(yù)算執(zhí)行情況（1）經(jīng)費(fèi)來(lái)源2018區(qū)文廣局（區(qū)廣播電視臺(tái)）“高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目為“一次性新增”項(xiàng)目，屬“信息化建設(shè)”類；年初預(yù)算金額為503.77萬(wàn)元，調(diào)整后預(yù)算金額為493.14萬(wàn)元，全部由區(qū)一般財(cái)政公共預(yù)算承擔(dān)；截止到2018年8月31日，預(yù)算單位共計(jì)執(zhí)行項(xiàng)目預(yù)算198.97萬(wàn)元（系統(tǒng)建設(shè)合同價(jià)的40%及監(jiān)理合同價(jià)的50%），預(yù)算執(zhí)行率為40.35%；注1：由于項(xiàng)目屬“一次性新增”，本次績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)報(bào)告中不再列示項(xiàng)目歷年預(yù)算安排與執(zhí)行數(shù)據(jù)；注2：高清硬盤播出系統(tǒng)建設(shè)完成后，按合同約定，由建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商提供為期三年的免費(fèi)質(zhì)保與運(yùn)維；期滿后，按照區(qū)信息化項(xiàng)目運(yùn)維方式實(shí)施（由區(qū)科委信息化管理部門安排實(shí)施）；（2）2018年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算及撥付2018年區(qū)“廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目的預(yù)算金額為503.77萬(wàn)元（預(yù)算單位通過(guò)政府采購(gòu)確定了項(xiàng)目需執(zhí)行預(yù)算金額，并進(jìn)行了政府采購(gòu)結(jié)余調(diào)減，調(diào)整后預(yù)算為493.14萬(wàn)元），通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研/排摸測(cè)算編報(bào)，經(jīng)區(qū)科委信息化管理中心評(píng)審論證后，由區(qū)財(cái)政批復(fù)，其中包括系統(tǒng)建設(shè)費(fèi)483.71萬(wàn)元和建設(shè)監(jiān)理費(fèi)20.06萬(wàn)元；截止到到2018年8月31日，共計(jì)執(zhí)行項(xiàng)目預(yù)算198.97萬(wàn)元（系統(tǒng)建設(shè)合同價(jià)的40%及監(jiān)理合同價(jià)的50%），預(yù)算執(zhí)行率為40.35%；具體的項(xiàng)目預(yù)算明細(xì)如下表所示：2018年項(xiàng)目預(yù)算明細(xì)表，單位：萬(wàn)元序號(hào)預(yù)算科目預(yù)算金額1硬件設(shè)備412.242產(chǎn)品軟件33.603系統(tǒng)集成費(fèi)（產(chǎn)品軟件+硬件，按6%計(jì)）26.754安全測(cè)評(píng)費(fèi)用（等保3級(jí)以上，按2%-2.5%計(jì)）11.12小計(jì)483.715工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)20.06合計(jì)503.77注1：其中硬件設(shè)備購(gòu)置約412.24萬(wàn)元，產(chǎn)品軟件購(gòu)置共33.6萬(wàn)元，具體明細(xì)詳見(jiàn)附件-軟硬件明細(xì)清單；注2：本項(xiàng)目軟硬件包含三年免費(fèi)運(yùn)維期。三年質(zhì)保期后按照項(xiàng)目建設(shè)金額的10%申請(qǐng)運(yùn)維費(fèi)用，經(jīng)協(xié)商，可以根據(jù)實(shí)際需要僅對(duì)系統(tǒng)內(nèi)核心設(shè)備（服務(wù)器、存儲(chǔ)）購(gòu)買延保服務(wù)，以節(jié)省運(yùn)維成本；注3：系統(tǒng)集成費(fèi)6%是根據(jù)區(qū)科委制定的比例標(biāo)準(zhǔn)，其中包括人工費(fèi)用、輔料費(fèi)用等；注4：安全測(cè)評(píng)費(fèi)是指針對(duì)系統(tǒng)安全性及安全設(shè)備的測(cè)評(píng)，需行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施，由系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商自行與其接洽并完成測(cè)評(píng)；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，預(yù)算單位通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)確定了系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商，為“北京正奇聯(lián)訊科技有限公司”，并從區(qū)科委信息工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)庫(kù)中選取“信息投資咨詢有限公司”作為系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理；項(xiàng)目相關(guān)供應(yīng)商確定方式及合同金額如下表所示：供應(yīng)商及服務(wù)費(fèi)用匯總示意表，單位：萬(wàn)元服務(wù)內(nèi)容供應(yīng)商名稱確定方式合同金額系統(tǒng)建設(shè)北京正奇聯(lián)訊科技有限公司公開(kāi)招投標(biāo)476建設(shè)監(jiān)理信息投資咨詢有限公司機(jī)構(gòu)庫(kù)選定17.14招標(biāo)代理社發(fā)項(xiàng)目管理服務(wù)有限公司直接委托0合計(jì)493.14注：項(xiàng)目采購(gòu)方式按信息化建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)管理要求確定為分散采購(gòu)，故需委托招標(biāo)代理公司實(shí)施，代理費(fèi)由中標(biāo)單位承擔(dān)；為清晰梳理項(xiàng)目預(yù)算資金的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)組對(duì)服務(wù)合同中的資金支付條款進(jìn)行了分析，并將其與跟蹤期內(nèi)的預(yù)算執(zhí)行金額進(jìn)行對(duì)比，具體如下表所示：預(yù)算執(zhí)行明細(xì)及合同條款對(duì)比示意表，單位：萬(wàn)元項(xiàng)目?jī)?nèi)容預(yù)算金額中標(biāo)金額現(xiàn)階段應(yīng)付實(shí)際執(zhí)行系統(tǒng)建設(shè)483.71476190.4（40%）190.4建設(shè)監(jiān)理20.0617.148.57（50%）8.57合計(jì)503.77493.14198.97198.97注1：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，產(chǎn)生政府采購(gòu)結(jié)余（指預(yù)算金額與中標(biāo)金額的差額）共計(jì)10.63萬(wàn)元，該部分資金已于跟蹤期內(nèi)進(jìn)行了預(yù)算調(diào)整，即項(xiàng)目調(diào)整后預(yù)算為493.14萬(wàn)元；注2：評(píng)價(jià)組查閱系統(tǒng)建設(shè)合同發(fā)現(xiàn)，資金支付條款中將款項(xiàng)劃分為3類，包括40%預(yù)付款（合同簽訂后支付，即跟蹤期內(nèi)已支付部分）、55%驗(yàn)收款（261.8萬(wàn)元，建設(shè)完成且通過(guò)驗(yàn)收后支付）和5%質(zhì)保金（23.8萬(wàn)元，質(zhì)保期滿一年后支付，2018年無(wú)需執(zhí)行）；注3：除上述兩項(xiàng)需要說(shuō)明的事項(xiàng)外，跟蹤期內(nèi)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況與既定的資金撥付計(jì)劃及合同約定條款均相符；

項(xiàng)目資金撥付流程：由預(yù)算單位按照合同約定的支付條款填寫資金使用申請(qǐng)表，報(bào)送至部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核會(huì)簽后向財(cái)政部門申請(qǐng)資金撥付，申請(qǐng)獲批后，資金由區(qū)財(cái)政局直接撥付至服務(wù)供應(yīng)商;具體的項(xiàng)目資金撥付流程如下圖所示：

資金撥付流程圖

（五）項(xiàng)目完成計(jì)劃及現(xiàn)階段完成情況區(qū)文廣局廣播電視臺(tái)“高清硬盤播出系統(tǒng)”項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃計(jì)劃及現(xiàn)階段完成情況如下表所示：項(xiàng)目計(jì)劃及完成情況示意表項(xiàng)目階段工作內(nèi)容預(yù)計(jì)工期計(jì)劃日期可行性論證項(xiàng)目目標(biāo)、各項(xiàng)技術(shù)參數(shù)、技術(shù)難點(diǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與論證1周2017年6-7月需求調(diào)研項(xiàng)目的需求調(diào)研，編制需求規(guī)格表，確認(rèn)最終需求及項(xiàng)目目標(biāo)1周詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行系統(tǒng)需求分析與設(shè)計(jì)，編寫《信息化項(xiàng)目編制大綱》，并將《大綱》提交科委評(píng)審4周政府采購(gòu)流程完成項(xiàng)目立項(xiàng)，提交政府采購(gòu)，完成項(xiàng)目的招投標(biāo)以及合同簽訂工作3周2018年3-4月實(shí)施準(zhǔn)備中標(biāo)方作為項(xiàng)目集成方，進(jìn)行備貨、實(shí)施對(duì)接等準(zhǔn)備工作4周2018年5-6月集成、聯(lián)調(diào)與測(cè)試項(xiàng)目各部分集成、調(diào)試，及時(shí)記錄交付、安裝過(guò)程中系統(tǒng)出現(xiàn)的問(wèn)題。擬定培訓(xùn)資料，培訓(xùn)工作同步展開(kāi)，進(jìn)行相應(yīng)的先期培訓(xùn)6周2018年7-8月試運(yùn)行及完善協(xié)調(diào)項(xiàng)目組成員即時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行修改和補(bǔ)充。進(jìn)行相應(yīng)的主要內(nèi)容培訓(xùn)12周2018年10月正式運(yùn)行切換新系統(tǒng)正式上線運(yùn)行4周項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)項(xiàng)目驗(yàn)收、文檔驗(yàn)收1周合計(jì)（預(yù)計(jì)）36周-

二、項(xiàng)目完成情況及偏差分析根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)管理要求，在績(jī)效跟蹤自評(píng)初期已制定了項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)，并確立了本次跟蹤選擇的績(jī)效指標(biāo)和目標(biāo)值，各實(shí)施單位根據(jù)年度計(jì)劃實(shí)施工作，截止到2018年8月31日，項(xiàng)目基本按照前期制定的計(jì)劃有序推進(jìn)，預(yù)計(jì)項(xiàng)目可以在2018年底前順利完成；跟蹤指標(biāo)明細(xì)如下：指標(biāo)名稱年度目標(biāo)階段目標(biāo)值標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源跟蹤選擇A

決策項(xiàng)目立項(xiàng)100%同左政策要求文廣局√績(jī)效目標(biāo)100%同左財(cái)政要求文廣局√B

過(guò)程預(yù)算資金執(zhí)行率100%同左部門規(guī)定文廣局√預(yù)算執(zhí)行率100%同左部門規(guī)定文廣局√財(cái)務(wù)制度建立與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定文廣局√資金使用合規(guī)性100%同左部門規(guī)定文廣局√政府采購(gòu)專項(xiàng)管理100%同左部門規(guī)定文廣局√項(xiàng)目管理制度建設(shè)與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定文廣局√項(xiàng)目考核制度建設(shè)與執(zhí)行100%同左部門規(guī)定文廣局√實(shí)施計(jì)劃合理性100%同左部門規(guī)定文廣局√C

產(chǎn)出與效果前期籌備完成率100%100%項(xiàng)目資料文廣局√系統(tǒng)建設(shè)完成率100%100%項(xiàng)目資料文廣局√使用培訓(xùn)完成率100%100%項(xiàng)目資料文廣局√系統(tǒng)驗(yàn)收完成率100%0%項(xiàng)目資料文廣局√建設(shè)驗(yàn)收合格率100%0%項(xiàng)目資料文廣局√項(xiàng)目完成及時(shí)性100%100%項(xiàng)目資料文廣局√（一）決策類指標(biāo)完成情況及偏差分析決策類指標(biāo)共設(shè)置了2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，各指標(biāo)完成情況如下：指標(biāo)類型指標(biāo)名稱指標(biāo)細(xì)化完成情況好較好一般差A(yù)投入A1項(xiàng)目立項(xiàng)A11項(xiàng)目立項(xiàng)必要性√

A2績(jī)效目標(biāo)A21績(jī)效目標(biāo)設(shè)置情況√

分析說(shuō)明：1、A11項(xiàng)目立項(xiàng)必要性發(fā)展高清電視是廣播電視技術(shù)進(jìn)步的必然趨勢(shì)，也是廣播電視轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量的必然要求，不僅有利于滿足人民群眾不斷增長(zhǎng)的精神文化需求，促進(jìn)民族電子工業(yè)發(fā)展，也是在三網(wǎng)融合的大趨勢(shì)下，充分發(fā)揮廣播電視優(yōu)勢(shì)，大力提升電視媒體的傳播力、影響力、競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略工程和重點(diǎn)工作；國(guó)家廣電總局及市文廣局近年來(lái)先后發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)高清電視發(fā)展的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高清電視發(fā)展的通知》、《高清電視發(fā)展規(guī)劃》等政策文件，明確部署了各省市/區(qū)縣高清電視的建設(shè)方向與原則，其中《高清電視發(fā)展規(guī)劃》提出了“到2018年底，各區(qū)縣廣播電視高清同播頻道高清率達(dá)到100%”的中長(zhǎng)期規(guī)劃目標(biāo)；即項(xiàng)目立項(xiàng)具備有效的文件支撐，立項(xiàng)依據(jù)充分；經(jīng)調(diào)查，項(xiàng)目的內(nèi)容具備唯一性，確屬區(qū)文廣局的部門職能范疇內(nèi)，且不存在與其它項(xiàng)目?jī)?nèi)容重復(fù)、交叉申請(qǐng)預(yù)算的情況；故本指標(biāo)評(píng)為“好”。2、A21績(jī)效目標(biāo)設(shè)置情況區(qū)文化廣播影視管理局按財(cái)政部門要求填報(bào)了項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)申報(bào)表；績(jī)效目標(biāo)圍繞項(xiàng)目?jī)?nèi)容設(shè)置，考察內(nèi)容明確，對(duì)項(xiàng)目管理具有約束性和激勵(lì)性；績(jī)效目標(biāo)設(shè)置過(guò)程中參考了以前年度的項(xiàng)目完成情況和工作經(jīng)驗(yàn)，符合實(shí)際情況且具備可完成性；預(yù)算單位對(duì)績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行了逐一量化，使績(jī)效目標(biāo)具備完成情況的可考察性；故本指標(biāo)評(píng)為“好”。（二）

過(guò)程類指標(biāo)完成情況及偏差分析過(guò)程類指標(biāo)共設(shè)置了6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，各指標(biāo)完成情況如下：指標(biāo)類型指標(biāo)名稱指標(biāo)細(xì)化完成情況好較好一般差B1投入管理B11

預(yù)算編制合理性√

B12

預(yù)算執(zhí)行率

√

B13

財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)與執(zhí)行√

B14資金使用合規(guī)性√

B2實(shí)施管理B21

政府采購(gòu)專項(xiàng)管理√

B22

項(xiàng)目管理制度建設(shè)與執(zhí)行√

B23

項(xiàng)目考核制度建設(shè)與執(zhí)行

√

B24

項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃合理性√

分析說(shuō)明：1、B11預(yù)算編制合理性2018年區(qū)文廣局廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)項(xiàng)目屬“信息化建設(shè)”類，預(yù)算金額為503.77萬(wàn)元，包括系統(tǒng)建設(shè)費(fèi)483.70萬(wàn)元和建設(shè)監(jiān)理費(fèi)20.06萬(wàn)元；項(xiàng)目預(yù)算由預(yù)算單位通過(guò)前期調(diào)研、需求分析、市場(chǎng)詢價(jià)等步驟測(cè)算編制，經(jīng)區(qū)科委信息化管理中心評(píng)審論證后獲財(cái)政部門預(yù)算批復(fù)；評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目建設(shè)方案，認(rèn)為項(xiàng)目預(yù)算細(xì)化度較高，明確列示了建設(shè)過(guò)程中所需軟件、硬件、集成、測(cè)評(píng)、監(jiān)理等要素的經(jīng)費(fèi)明細(xì)；故認(rèn)為項(xiàng)目預(yù)算編制合理；本指標(biāo)評(píng)為“好”。2、B12預(yù)算執(zhí)行率截止到2018年8月31日，區(qū)文廣局廣播電視臺(tái)高清硬盤播出系統(tǒng)項(xiàng)目共計(jì)執(zhí)行財(cái)政預(yù)算198.97萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率為40.35%；已支付金額包括系統(tǒng)建設(shè)合同總價(jià)的40%（190.4萬(wàn)元）和建設(shè)監(jiān)理合同總價(jià)的50%（8.57萬(wàn)元）；評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目所涉合同中的支付條款，判定項(xiàng)目在跟蹤期內(nèi)的預(yù)算執(zhí)行情況與既定的資金撥付計(jì)劃及合同相關(guān)條款一致；評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目預(yù)算中，存在政府采購(gòu)結(jié)余10.63萬(wàn)元（指預(yù)算金額與供應(yīng)商中標(biāo)價(jià)的差額），已于跟蹤期內(nèi)進(jìn)行了預(yù)算調(diào)整；但系統(tǒng)建設(shè)合同中設(shè)置了質(zhì)保金相關(guān)條款（系統(tǒng)驗(yàn)收合格后，支付至合同總價(jià)的95%，剩余5%，即23.8萬(wàn)元作為質(zhì)保金，需待次年10月支付），跟蹤期內(nèi)尚未進(jìn)行專戶轉(zhuǎn)移處理（經(jīng)訪談，質(zhì)保金不適用于預(yù)算調(diào)整，一般采取單位專戶轉(zhuǎn)移的方式執(zhí)行）；故本指標(biāo)評(píng)為“較好”。3、B13財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)與執(zhí)行區(qū)文化廣播影視管理局的財(cái)務(wù)管理制度現(xiàn)有的制度包括《預(yù)算編審制度》、《?？顚Ｓ弥贫取?、《合同審簽制度》、《付款審批制度》等；上述4條財(cái)務(wù)管理制度內(nèi)容細(xì)致，與項(xiàng)目?jī)?nèi)容及財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)相匹配，能夠滿足項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的基本管理要求，具備可執(zhí)行性；且評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目資料發(fā)現(xiàn)，預(yù)算單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行了上述4項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度；故本指標(biāo)評(píng)為“好”。4、B14資金使用合規(guī)性截止至2018年8月31日，項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行預(yù)算198.97萬(wàn)元，與既定的資金撥付計(jì)劃及合同條款相符，且請(qǐng)款撥付時(shí)按照既定的財(cái)務(wù)管理制定提供了包括合同、發(fā)票、考核臺(tái)帳、成果小結(jié)等必要附件，經(jīng)相關(guān)部門及單位審核會(huì)簽后對(duì)外撥付，未發(fā)現(xiàn)資金擠占、截流或挪用等情況；即預(yù)算資金使用合規(guī)；故本指標(biāo)評(píng)為“好”。5、政府采購(gòu)專項(xiàng)管理評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目的招投標(biāo)資料及合同發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目購(gòu)買服務(wù)的要素明確性良好，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)要求及服務(wù)質(zhì)量把控標(biāo)準(zhǔn)等，服務(wù)合同中的具體條款基本與招標(biāo)要求相符，且項(xiàng)目?jī)?nèi)容確在市政府采購(gòu)目錄范圍內(nèi)；故本指標(biāo)評(píng)為“好”。6、項(xiàng)目管理制度建設(shè)與執(zhí)行項(xiàng)目現(xiàn)有的管理制度包括《建設(shè)方案評(píng)審論證制度》、《技術(shù)人員培訓(xùn)制度》、《項(xiàng)目成員協(xié)調(diào)制度》、《項(xiàng)目檔案整理制度》、《建設(shè)過(guò)程監(jiān)理機(jī)制》、《應(yīng)急保障預(yù)案》及《工作例會(huì)機(jī)制》等，上述4項(xiàng)項(xiàng)目管理制度內(nèi)容細(xì)致，與項(xiàng)目?jī)?nèi)容及財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)相匹配，能夠滿足項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的基本管理要求，具備可執(zhí)行性；且評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目資料發(fā)現(xiàn)，預(yù)算單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行了上述制度；故本指標(biāo)評(píng)為“好”。7、項(xiàng)目考核制度建設(shè)與執(zhí)行項(xiàng)目現(xiàn)有的考核制度包括《建設(shè)過(guò)程監(jiān)理機(jī)制》、《系統(tǒng)試運(yùn)行機(jī)制》、《系統(tǒng)安全性測(cè)評(píng)機(jī)制》及《項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)制》三項(xiàng)；截止到2018年8月31日，項(xiàng)目已完成硬件配置、軟件開(kāi)發(fā)、集成聯(lián)調(diào)，建設(shè)過(guò)程由預(yù)算單位定期督導(dǎo)，監(jiān)理單位全程監(jiān)督；故認(rèn)為現(xiàn)有的三項(xiàng)項(xiàng)目考核制度執(zhí)行情況良好；但評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目資料發(fā)現(xiàn)，預(yù)算單位未制定服務(wù)價(jià)款與驗(yàn)收情況掛鉤的考核結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，現(xiàn)有的考核/驗(yàn)收結(jié)果僅作為后續(xù)整改和完善依據(jù)，即項(xiàng)目考核結(jié)果應(yīng)用機(jī)制有待進(jìn)一步完善；建議預(yù)算單位結(jié)合建設(shè)周期、驗(yàn)收一次合格率、需求適應(yīng)性等維度設(shè)置量化考核指標(biāo)，并將考核/驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)用于款項(xiàng)撥付環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提高管理效率及服務(wù)供應(yīng)商履約積極性；故本指標(biāo)評(píng)為“一般”。8、B14

實(shí)施計(jì)劃合理性項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃科學(xué)合理，與項(xiàng)目開(kāi)展的流程與實(shí)施的路徑均相符，能夠保障項(xiàng)目合規(guī)、有序開(kāi)展，為項(xiàng)目在本年度順利完成提供了有效支撐，具體的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃如下表所示：2018年項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃表項(xiàng)目階段工作內(nèi)容計(jì)劃日期可行性論證項(xiàng)目目標(biāo)、各項(xiàng)技術(shù)參數(shù)、技術(shù)難點(diǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與論證2017年6-7月需求調(diào)研項(xiàng)目的需求調(diào)研，編制需求規(guī)格表，確認(rèn)最終需求及項(xiàng)目目標(biāo)詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行系統(tǒng)需求分析與設(shè)計(jì)，編寫《信息化項(xiàng)目編制大綱》，并將《大綱》提交科委評(píng)審政府采購(gòu)流程完成項(xiàng)目立項(xiàng)，提交政府采購(gòu)，完成項(xiàng)目的招投標(biāo)以及合同簽訂工作2018年3-4月實(shí)施準(zhǔn)備中標(biāo)方作為項(xiàng)目集成方，進(jìn)行備貨、實(shí)施對(duì)接等準(zhǔn)備工作2018年5-6月集成、聯(lián)調(diào)與測(cè)試項(xiàng)目各部分集成、調(diào)試，及時(shí)記錄交付、安裝過(guò)程中系統(tǒng)出現(xiàn)的問(wèn)題。擬定培訓(xùn)資料，培訓(xùn)工作同步展開(kāi)，進(jìn)行相應(yīng)的先期培訓(xùn)2018年7-8月試運(yùn)行及完善協(xié)調(diào)項(xiàng)目組成員即時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行修改和補(bǔ)充。進(jìn)行相應(yīng)的主要內(nèi)容培訓(xùn)2018年10月正式運(yùn)行切換新系統(tǒng)正式上線運(yùn)行項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)項(xiàng)目驗(yàn)收、文檔驗(yàn)收故本指標(biāo)評(píng)為“好”。（三）

績(jī)效類指標(biāo)完成情況及偏差分析產(chǎn)出與效果指標(biāo)共設(shè)置了6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，各指標(biāo)完成情況如下：指標(biāo)類型指標(biāo)名稱目標(biāo)值完成情況目標(biāo)全部完成可能性C產(chǎn)出與效果C11前期籌備完成率100%100%已經(jīng)完成C12

系統(tǒng)建設(shè)完成率100%100%已經(jīng)完成C13

使用培訓(xùn)完成率100%100%已經(jīng)完成C14項(xiàng)目驗(yàn)收完成率100%0%能夠完成C15系統(tǒng)驗(yàn)收合格率驗(yàn)收合格推進(jìn)中能夠完成C16計(jì)劃完成及時(shí)性100%83.33%能夠完成注1：表中目標(biāo)值代表2018年計(jì)劃完成目標(biāo)，完成情況代表本次績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)期內(nèi)（2018年8月31日前）的完成進(jìn)度；注2：經(jīng)調(diào)研，評(píng)價(jià)組將項(xiàng)目主要工作內(nèi)容界定為前期籌備、系統(tǒng)建設(shè)、使用培訓(xùn)和系統(tǒng)驗(yàn)收4項(xiàng)，在項(xiàng)目完成率測(cè)算過(guò)程中，4項(xiàng)內(nèi)容各占權(quán)重25%；故認(rèn)為項(xiàng)目當(dāng)年度完成率=25%（前期籌備）+25%（系統(tǒng)建設(shè)）+25%（使用培訓(xùn)）+0%（項(xiàng)目驗(yàn)收）=75%；分析說(shuō)明：1、C11前期籌備完成率評(píng)價(jià)組查閱項(xiàng)目建設(shè)方案，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目前期籌備階段的主要工作包括需求分析、市場(chǎng)調(diào)研、方案制作及評(píng)審論證4項(xiàng)；跟蹤期內(nèi)，預(yù)算單位已完成上述4項(xiàng)前期調(diào)研工作，項(xiàng)目建設(shè)方案于2018年4月通過(guò)區(qū)科委信息化管理中心評(píng)審論證；故前期籌備完成率=已完成工作數(shù)÷階段主要工作總數(shù)=4÷4×100%=100%；2、C12系統(tǒng)建設(shè)完成率截止至2017年8月31日，系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)供應(yīng)商，即北京正奇聯(lián)訊科技有限公司，已參照經(jīng)評(píng)審論證的系統(tǒng)建設(shè)方案，在預(yù)算單位的督導(dǎo)下，完成了硬件采買、軟件開(kāi)發(fā)、集成調(diào)試及安全測(cè)評(píng)4項(xiàng)系統(tǒng)建設(shè)階段的主要工作；故系統(tǒng)建設(shè)完成率=已完成工作數(shù)÷階段主要工作總數(shù)=4÷4×100%=100%；3、C13使用培訓(xùn)完成率區(qū)文廣局廣播電視臺(tái)將在高清硬盤播出系統(tǒng)建設(shè)完成后，開(kāi)展新老系統(tǒng)運(yùn)行切換工作（原系統(tǒng)為標(biāo)清系統(tǒng)），運(yùn)行切換實(shí)施前，需由預(yù)算單位組織，系統(tǒng)建設(shè)單位配合開(kāi)展系統(tǒng)使用培訓(xùn)工作，截止到2018年8月31日，高清系統(tǒng)已基本建設(shè)完成，預(yù)算單位按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，組織并委托服務(wù)供應(yīng)商對(duì)相關(guān)工作人員，就系統(tǒng)特點(diǎn)、功能及使用方式等要素開(kāi)展了運(yùn)行切換前的必要培訓(xùn)，目前該系統(tǒng)已處于試運(yùn)行狀態(tài)；故使用培訓(xùn)完成率=已完成工作數(shù)÷階段主要工作總數(shù)=2÷2×100%=100%；4、C14項(xiàng)目驗(yàn)收完成率根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，高清硬盤播出系統(tǒng)將在試運(yùn)行及運(yùn)行切換后開(kāi)展驗(yàn)收工作，驗(yàn)收由預(yù)算單位、使用單位（電視臺(tái)）、監(jiān)理單位、建設(shè)單位及受邀專家組共同完成；截止到2018年8月31日，系統(tǒng)正處于試運(yùn)行階段，尚未開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收；結(jié)合目前項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，預(yù)計(jì)能夠按照既定計(jì)劃，于2018年10月底前完成驗(yàn)收；5、C15系統(tǒng)驗(yàn)收合格率截止到2018年8月31日，項(xiàng)目所涉的高清硬盤播出系統(tǒng)正處于試運(yùn)行及完善階段，按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，需待正式運(yùn)行切換后，再由預(yù)算單位組織開(kāi)展系統(tǒng)驗(yàn)收；項(xiàng)目資料顯示，系統(tǒng)建設(shè)工作推進(jìn)有序，各類風(fēng)險(xiǎn)因素均于前期籌備/設(shè)計(jì)階段進(jìn)行了對(duì)策研究，試運(yùn)行階段暫未發(fā)現(xiàn)可能影響驗(yàn)收結(jié)果的事項(xiàng)；6、C16計(jì)劃完成及時(shí)性項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃顯示，系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程共涉及可行性論證