上市公司股份認(rèn)購(gòu)及增資做市商協(xié)議模版（證券公司做市商）

/上市公司股份認(rèn)購(gòu)及增資做市商協(xié)議模版（證券公司做市商）摘要上市公司股份認(rèn)購(gòu)及增資做市商協(xié)議是指證券公司作為做市商向上市公司認(rèn)購(gòu)股份并協(xié)助上市公司增資的協(xié)議。本文檔為證券公司做市商提供了一份模版，旨在為行業(yè)內(nèi)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供協(xié)議撰寫的參考和借鑒，幫助做市商與上市公司達(dá)成協(xié)議，規(guī)范業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理，提高業(yè)務(wù)效率。一、協(xié)議背景和目的本協(xié)議雙方是某上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）和某證券公司（以下簡(jiǎn)稱“做市商”），雙方在簽署本協(xié)議前，已在股份認(rèn)購(gòu)及增資方面進(jìn)行了商討，同意達(dá)成以下協(xié)議：上市公司通過向做市商出售股份認(rèn)購(gòu)款獲得資金，用于增資擴(kuò)股或其它業(yè)務(wù)投資項(xiàng)目。做市商作為股份認(rèn)購(gòu)的承購(gòu)方，負(fù)責(zé)協(xié)助上市公司完成股份認(rèn)購(gòu)和增資事宜。雙方同意在協(xié)議生效后進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作，遵守執(zhí)行協(xié)議的商業(yè)行為，對(duì)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)之間的法律關(guān)系負(fù)責(zé)。二、協(xié)議內(nèi)容2.1股份認(rèn)購(gòu)上市公司同意向做市商發(fā)行股票，由做市商支付認(rèn)購(gòu)檔次對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)金額給上市公司。認(rèn)購(gòu)金額支付采取集中支付方式，做市商向上市公司一次性支付認(rèn)購(gòu)款。上市公司同意配合做市商進(jìn)行股份認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，并向做市商提供所有必要的證明文件。上市公司保證其股份能夠得到有效認(rèn)購(gòu)，且不存在任何有損做市商利益的限制行為。做市商認(rèn)購(gòu)的股份為其享有的普通股股份，獲得的權(quán)益在股份登記簿上予以登記，并在協(xié)議生效后的一個(gè)月內(nèi)完成股份轉(zhuǎn)讓和股權(quán)過戶。2.2增資事宜上市公司同意收到做市商出資認(rèn)購(gòu)款后，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議生效后的6個(gè)月內(nèi)向所增資的股東注入新的股本，進(jìn)行股份增資。做市商同意配合上市公司完成與增資有關(guān)的股份過戶、登記等事宜。三、協(xié)議生效與執(zhí)行本協(xié)議雙方應(yīng)在簽署時(shí)確定協(xié)議生效的日期以及股份認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間和方式，并在協(xié)議生效后的3個(gè)工作日內(nèi)沖抵雙方賬戶。雙方同意本協(xié)議的任何補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議均需要書面協(xié)議，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方的授權(quán)代表簽署后才能生效。本協(xié)議有效期自協(xié)議成立之日起12個(gè)月，自然結(jié)束。對(duì)于需要延期的情況，雙方應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月協(xié)商后辦理有關(guān)手續(xù)并簽署本協(xié)議的延期協(xié)議，方可繼續(xù)執(zhí)行。四、協(xié)議違約與解除如果任何一方違反本協(xié)議的約定及給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在此時(shí)立即提供書面通知向?qū)Ψ剿髻r或糾正，或在接到書面通知后的30日內(nèi)糾正所犯錯(cuò)誤或作出相應(yīng)的賠償。本協(xié)議違約的任何一方，應(yīng)當(dāng)在接到對(duì)方發(fā)出的違約通知或者其他通知后，立即協(xié)商解決，同時(shí)應(yīng)當(dāng)采取一切必要的措施以減輕或避免另一方短期內(nèi)遭受任何進(jìn)一步的損失或者產(chǎn)生其他不良后果。如果任何一方違反本協(xié)議的規(guī)定，另一方有權(quán)隨時(shí)解除本協(xié)議，解除的通知應(yīng)當(dāng)以書面形式提出并交付另一方，自交付通知之日起，本協(xié)議解除并終止。五、協(xié)議爭(zhēng)議解決如果本協(xié)議雙方之間有爭(zhēng)議，在通過友好協(xié)商解決之后無法得以解決的，應(yīng)當(dāng)提交到中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，按照仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，并裁決為終局裁決。除非本協(xié)議雙方在書面形式上作出放棄仲裁權(quán)的明示聲明，否則本協(xié)議在爭(zhēng)議解決時(shí)不得提起民事、行政訴訟。六、協(xié)議的變更和解釋任何一方需要進(jìn)行變更本協(xié)議的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在變更之前取得其他方的明確書面同意。本協(xié)議的任何條款或部分如果被判定為無效或不可執(zhí)行，該條款或部分應(yīng)被視為無效，但不影響本協(xié)議其他條款或部分的有效性。七、協(xié)議的簽署本協(xié)議由以下雙方人士于協(xié)商一致后簽署生效。上市公司負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：__