浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試題

浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記人__。

A．實(shí)收資本

B．投資收益

C．當(dāng)期損益

D．資本公積

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見。

A．發(fā)行審核委員會(huì)

B．上市公司監(jiān)管部

C．配股審核委員會(huì)

D．發(fā)行

3.在行業(yè)成長(zhǎng)階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。

A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升

B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開始上升

C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升

D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

4.證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

5.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人申請(qǐng)開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)需要提交的材料不包括__。

A．指定收款賬戶授權(quán)書

B．經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件

C．托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)

D．合格境外投資者的證明文件

6.1勾地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

7.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為__。

A．附權(quán)股

B．含權(quán)股

C．除權(quán)股

D．復(fù)權(quán)股

8.__是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

9.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

10.（）是指上市公司按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

A．回購(gòu)

B．回售

C．購(gòu)回

A．最近3年連續(xù)盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

22.當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略

C．積極的投資策略

D．消極的投資策略

23.以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。

A．短期債券

B．上期債券

C．商業(yè)票據(jù)

D．支票

24.財(cái)政部于1998年9月向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國(guó)債，專項(xiàng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國(guó)債屬于__。

A．特別國(guó)債

B．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

C．財(cái)政債券

D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

25.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．12個(gè)月

26.深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)__。

A．美元賬戶

B．人民幣資金賬戶

C．港幣賬戶

D．居住地法定貨幣賬戶

27.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

A．公開招標(biāo)

B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

28.某有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為8000萬元，資產(chǎn)總額為25000萬元，負(fù)債總額為10000萬元，現(xiàn)公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司，則其折合的股份總額應(yīng)該為——。

A．8000萬元

B．25000萬元

C．15000萬元

D．10000萬元

29.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果

C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

30.技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。

A．DEA是核心

B．EMA是核心

C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

31.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述中，正確的是__。

A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

32.下列不屬于部門規(guī)章的是__。

A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》

B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D．《證券法》

33.按__基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。

A．投資目標(biāo)

B．投資標(biāo)的

C．基金的組織形式不同

D．基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

34.速度線也稱為__

A．甘氏線

B．三分法

C．趨勢(shì)線

D．壓力線

35.債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，并在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上予以公布。

A．3

B．4

C．5

D．6

36.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券

B．基金證券

C．債券

D．股票

37.通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用創(chuàng)造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

38.黃金分割法重點(diǎn)關(guān)注的數(shù)字是__。

A．1/3和2/3

B．0.5

C．0.4和0.6

D．0.618和0.382

39.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。

A．3‰

B．1.5‰

C．1%o

D．0.5‰

40.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

A．2名以上經(jīng)辦律師

B．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

C．3名以上經(jīng)辦律師

D．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

41.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部?jī)衾麧?rùn)除以__，直接得出每股凈利潤(rùn)。

A．流通股

B．總股本

C．社會(huì)公眾股

D．發(fā)行股本

42.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，當(dāng)公司沒有一類業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%時(shí)，如果某類業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%

43.__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息

B．財(cái)產(chǎn)股息

C．現(xiàn)金股息

D．負(fù)債股息

44.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。

A．公平披露

B．準(zhǔn)確性

C．規(guī)范性

D．及時(shí)性

45.根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利的是__。

A．期現(xiàn)套利

B．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利

C．市場(chǎng)間價(jià)差套利

D．跨品種價(jià)差套利

46.以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起（）日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

A．7

B．10

C．15

D．20

47.2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是__。

A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰

B．稅率由1‰調(diào)整為3‰

C．只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收

D．只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收

48.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

49.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散由__決