江蘇中天科技股份有限公司合同合規(guī)實施細(xì)則【模板】

江蘇中天科技股份有限公司細(xì)則第一章概述規(guī)和規(guī)定以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展所在國的法律、法規(guī)和規(guī)定(統(tǒng)稱“相關(guān)法律法規(guī)”)及江蘇中天科技股份有限公司(以下結(jié)合公司運營業(yè)務(wù)所處環(huán)境，特制定本《細(xì)則》。第二條本《細(xì)則》用于規(guī)范股份公司及其境內(nèi)外控股部代表股份公司對以上各子公司實施本《細(xì)則》進行監(jiān)督。第三條本《細(xì)則》適用于股份公司以及子公司全體員第四條本《細(xì)則》涉及定義如下：(一)“合規(guī)”，指股份公司及子公司的經(jīng)營管理則、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)慣例、道德規(guī)范和股份公司的章程及規(guī)章制度等要求。失或聲譽損失以及其他負(fù)面影響的可能性。(三)“合規(guī)主管部門”，依照負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的主部或其子公司的合規(guī)部和合規(guī)專員。(四)“業(yè)務(wù)部門”，指股份公司及子公司的負(fù)責(zé)公司各事業(yè)部、采購供應(yīng)部和子公司的市場部門。(五)“經(jīng)營管理部門”，指股份公司及子公司的負(fù)責(zé)審閱合同、參與合同管理的部門或機構(gòu)。 (七)“關(guān)聯(lián)企業(yè)”/“關(guān)聯(lián)個人”，指與第三方人或者自然人。(八)“第三方”，指股份公司及子公司以任何形式或名義聘用的與其有重要業(yè)務(wù)關(guān)系或其能施加影響的代理、顧問、咨詢師、代表、經(jīng)銷商、承包商、分包合伙企業(yè)、法人或非法人實體。非洲發(fā)展銀行、世界銀行等多邊開發(fā)銀行(MDBs)和世界貿(mào)易組織(WTO)等非主權(quán)國家或地區(qū)的組織機構(gòu)。(十一)“公務(wù)人員”應(yīng)寬泛解釋，指包括但不人員：共權(quán)力機構(gòu)授權(quán)行事的人士。，影響力的企業(yè)的官員及雇員。第二章管理部門與職責(zé)第五條股份公司及子公司應(yīng)配置主管合同合規(guī)審查的合規(guī)專員。合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿與合同管理的以下環(huán)節(jié)：(一)合同起草；(二)合同審查與訂立；(三)合同內(nèi)容和履行的監(jiān)督；(四)合同文檔管理。第六條合規(guī)主管部門承擔(dān)合同綜合管理職能。股份公司合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)部的專門職責(zé)包括：(一)建立逐級負(fù)責(zé)的合同合規(guī)管理工作體制；(二)明確股份公司及子公司的各級部門的合同合規(guī)(三)明確股份公司及子公司的業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營管理；(五)制定并更新“合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款”(見附件1.1-股份公司及子公司合規(guī)主管部門的具體職責(zé)如下：(一)設(shè)計、制訂和規(guī)范合同管理流程：4.規(guī)范合同訂立后的信息化數(shù)據(jù)輸入工作；5.規(guī)范合同訂立后的資料收集、整理和保管工作；10.規(guī)范合同履行期間及終止后，合同文件的完整存檔(二)參與、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門合同的準(zhǔn)備、訂立、履行和(三)全程參與重大合同盡職調(diào)查、訂立和履行；(四)參與合同評審，提出法律合規(guī)審核意見；(五)推行合同合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)化管理：(六)建立和完善合同法律風(fēng)險防范機制：(七)建立健全合同監(jiān)督檢查機制：(八)建立合同統(tǒng)計、分析的臺賬管理機制：2.定時收集各專項管理部門的合同統(tǒng)計報表；。(九)開展合同合規(guī)的信息化建設(shè)：險控制；3.負(fù)責(zé)合同全面細(xì)致的統(tǒng)計、分析和查詢工作；情況，為公司戰(zhàn)略規(guī)劃、轉(zhuǎn)型升級等提供決策支持，促進企業(yè)管理水平的整體提升。(十)完善合同糾紛處理機制，與業(yè)務(wù)部門協(xié)商減少合(十一)協(xié)助相關(guān)部門預(yù)防和懲治單位或個人利用合同進行違法、違紀(jì)活動。第七條業(yè)務(wù)部門承擔(dān)合同專項管理職能，具體合同合規(guī)管理職責(zé)如下：(一)制訂合同專項管理實施細(xì)則并組織實施和監(jiān)督；(二)負(fù)責(zé)辦理本部門承辦合同的盡職調(diào)查、可研分析、商務(wù)會談、文本起草、報審報批、授權(quán)手續(xù)、用印簽署等具(三)組織招標(biāo)、投標(biāo)及簽約活動；(四)負(fù)責(zé)本部門承辦合同的初審，以及組織發(fā)起合同(五)組織實施本部門承辦合同；(六)與合規(guī)主管部門和有關(guān)職能部門保持聯(lián)系，及時反映合同履行動態(tài)，加強合同異常履行的監(jiān)控；(七)負(fù)責(zé)本部門承辦合同統(tǒng)計分析和登記保管，編制合同臺賬、報表、報告，并及時報送合規(guī)主管部門；(八)制訂業(yè)務(wù)合同范本，經(jīng)合規(guī)主管部門審核后實施(九)負(fù)責(zé)子公司業(yè)務(wù)條線合同專項管理的指導(dǎo)、監(jiān)督(十)參與合同管理信息化建設(shè)，提供并輸入全面詳實案件處理和內(nèi)部合同糾紛協(xié)調(diào)。第八條經(jīng)營管理部門承擔(dān)合同參與管理部門的職能，其具體合同合規(guī)管理職責(zé)如下：(一)根據(jù)業(yè)務(wù)部門的統(tǒng)一安排，負(fù)責(zé)或參加合同項目(二)根據(jù)業(yè)務(wù)部門的要求，負(fù)責(zé)提出合同項目中相關(guān)專業(yè)的咨詢意見，提供專業(yè)技術(shù)支持；(三)根據(jù)業(yè)務(wù)部門的要求，參加對方當(dāng)事人的資信調(diào)(四)負(fù)責(zé)對合同文本中涉及本部門業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)理的監(jiān)督和指導(dǎo)；(六)負(fù)責(zé)對合同管理信息系統(tǒng)涉及本部門業(yè)務(wù)流程(七)負(fù)責(zé)在合同的準(zhǔn)備、訂立、履行、終止及歸檔全過程管理中應(yīng)由本部門負(fù)責(zé)或協(xié)作處理的其他工作。第三章合同起草的合規(guī)性要求第九條本《細(xì)則》用以規(guī)范股份公司及子公司作為商品和服務(wù)獲得方(“甲方”)或商品和服務(wù)提供方(“乙方”)第十條股份公司及子公司作為甲方的合同，及所有適用《第三方盡職調(diào)查實施細(xì)則》的第三方協(xié)議中，應(yīng)加入“合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款”(附件1)；作為乙方的合同應(yīng)盡最大保護標(biāo)準(zhǔn)條款”應(yīng)包括：(一)適用反腐敗相關(guān)法律法規(guī)和中天科技合規(guī)制度；(二)與公務(wù)人員存在關(guān)系的聲明及禁止聘用公務(wù)人員(三)公務(wù)人員的定義；(四)涉嫌或證實不當(dāng)行為時終止合同的權(quán)利；(五)已設(shè)立的舉報熱線；(六)對合同準(zhǔn)備及履行進行審計的權(quán)利；(七)對合同對方的不當(dāng)行為要求賠償?shù)臋?quán)利。第四章合同訂立的合規(guī)性審查第十一條股份公司及子公司簽署合同前，必須經(jīng)合規(guī)股份公司及子公司合同評審一般包括業(yè)務(wù)部門、區(qū)域經(jīng)理、本級分管業(yè)務(wù)部門的副總經(jīng)理、本級合規(guī)主管部門等層級。在合規(guī)主管部門審批之前可以并行同時向其他部門送審，但合規(guī)主管部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)最后的審批。各子公司可以根據(jù)實際業(yè)務(wù)運行情況，以本《細(xì)則》為基礎(chǔ)，確定各自的合同審批流程。第十二條股份公司及子公司合規(guī)主管部門對合同合規(guī)性的審查，應(yīng)包含以下內(nèi)容：(一)涉及第三方的合同，應(yīng)審查是否已完成第三方盡職調(diào)查合規(guī)程序。只有通過盡職調(diào)查程序，且合規(guī)主管部門面記錄，風(fēng)險得以減輕或消除，才能簽署第三方合同；(二)約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容是否與實際情況一致，如：服務(wù)為項目所需；(三)約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容是否違反中天科技合規(guī)制度；(四)合同條款是否包含了“合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款”；(五)“合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款”是否被修改，如果進行了修改，需說明修改的原因。(見附件2合同合規(guī)審查樣表)保護標(biāo)準(zhǔn)條款”進行實質(zhì)性修改。第十四條股份公司及子公司合規(guī)主管部門應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果判斷合同中潛在的合規(guī)風(fēng)險，要求采取防范措施，提供包括修改、補充或不予簽訂等建議，并將建議與決定告知業(yè)務(wù)部門。如果業(yè)務(wù)部門未能采納建議，或出于某種原因不執(zhí)行決定，合規(guī)主管部門應(yīng)首先與業(yè)務(wù)部門協(xié)商，取得一致意見。經(jīng)協(xié)商仍無法取得一致意見的，應(yīng)將上述情況及時報告本級分管業(yè)務(wù)部門的副總經(jīng)理和股份公司首席合規(guī)官。第五章合同內(nèi)容與履行的合規(guī)監(jiān)督第十六條合同訂立并生效后，股份公司及子公司業(yè)務(wù)部門必須嚴(yán)格履行合同規(guī)定的義務(wù)，依法行使合同賦予的權(quán)第十七條合同依法簽訂生效后，合規(guī)主管部門應(yīng)采取抽樣或其他審查方式，對合同履行情況進行定期監(jiān)督。如在合同履行中發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，合規(guī)主管部門必須及時向本級分管業(yè)務(wù)部門的副總經(jīng)理和股份公司首席合規(guī)官匯報。如有關(guān)合規(guī)問題涉及合規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級和審批流程進行評估和處理。第十八條在合同簽訂與履行過程中，嚴(yán)格禁止下列行(一)未按規(guī)定與各單位之外的主體簽訂書面合同或(二)未按規(guī)定履行審核審批程序而訂立合同的；(三)變更、轉(zhuǎn)讓、補充、解除合同未履行審核審批手(四)簽約人沒有取得授權(quán)或超出授權(quán)范圍的；(五)合同沒有列入計劃和資金預(yù)算；(六)合同簽字和蓋章不符合要求的；(七)合同實際履行的主體與簽訂合同主體不一致，違反法律法規(guī)、各單位的規(guī)章制度或合同有關(guān)條款的約定的；(八)其他違反股份公司及子公司規(guī)章制度的情形。第十九條員工向合同其他當(dāng)事方提出的涉及合規(guī)管理方面的有關(guān)異議信函或通知，或?qū)ζ渌?dāng)事方異議進行答復(fù)的文件，或起草的反對或反饋意見，必須向股份公司及子公司業(yè)務(wù)部門報告，并報備合規(guī)主管部門。第二十條如合同不能履行或不能完全履行，或發(fā)生其他爭議時，股份公司及子公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時匯報本級合規(guī)主管部門，并向主管業(yè)務(wù)部門的副總經(jīng)理報告，協(xié)商采取必要的補救措施，以減少對股份公司及子公司造成的損失。第二十一條非經(jīng)股份公司及子公司合規(guī)主管部門審批，不得對已生效的合同進行變更、補充或解除合同。第六章合規(guī)記錄與文檔管理第二十二條合同的管理和存檔應(yīng)按照股份公司及子公司的合同管理規(guī)定的程序進行。第二十三條股份公司及子公司合規(guī)主管部門應(yīng)定期核查合同文件及合同管理臺賬，每年至少應(yīng)核查一次，確保合同檔案管理完整、有效。合規(guī)專員核查合同文件時，如發(fā)現(xiàn)合同條款的制定存在問題的，應(yīng)在內(nèi)部交流或培訓(xùn)時告知相關(guān)負(fù)責(zé)部門，或在重新起草合同時加以修改。第二十四條員工不得在股份公司及子公司的賬簿和記錄上進行錯誤、虛假、不完整或容易導(dǎo)致誤解的記錄。第二十五條員工應(yīng)對提交和制作的書面表格和文件進第七章處分應(yīng)處分。第八章附則第二十七條涉及本《細(xì)則》的問題均可向股份公司及公司合規(guī)主管部門提出。第二十八條股份公司合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)部代表股份公司對所屬部門實施本《細(xì)則》進行監(jiān)督，并負(fù)有對本《細(xì)則》實施的權(quán)和解釋權(quán)。附件：1.1合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款(股份公司或子公司為甲方)1.2合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款(股份公司或子公司為乙方)2.合同合規(guī)審查表(二)國際組織的官員、雇員和代表。(三)行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員。(一)為如下目的給予或承諾給予公務(wù)人員、個人或?qū)嶓w任何利益：；人乙方履行本合規(guī)保護標(biāo)準(zhǔn)條款項下義務(wù)所產(chǎn)生的成本及費用應(yīng)完全由乙方承擔(dān)，甲方事先同意承擔(dān)的除外。保護標(biāo)準(zhǔn)條款構(gòu)成雙方之間訂立的合同的重要組成部(二)國際組織的官員、員工和代表。(三)行使公共權(quán)力的政治組織的官員、員工、代表，或皇室成員。(三)為如下目的給予或承諾給予公務(wù)人員、個人或?qū)嶓w任何利益：；(二