證券金融市場三色筆記

有有保 ：： 工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市 ：：和年金；②健康；③意外；④分紅型；⑤萬能型指指 又，， 體系由、 由、性和系統(tǒng)金融穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。（考綱要求：熟悉）性和 ①①用消費品和住宅支出↑→總產(chǎn)出↑ 求：熟悉 要求：熟悉）、 每月日在交、 權(quán)或債權(quán)。（考綱要求：掌握 收入調(diào)節(jié)稅； 慮與慮與 過于 過于括括求：掌握）款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。（考綱要求：掌握行通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進(jìn)投資以獲取收益。行掌握）者由于誤解而發(fā)生較大風(fēng)險。立經(jīng)立經(jīng) 第存 第存 要求：掌握） 有有自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。（考綱要求：掌握 使使有的有的的，的，要求：掌握）客戶向公司借賣出為融券。（考綱要求：掌握： ：于于標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。（考綱要求：掌握） 在 在和和回售、約定除外 。。效的系統(tǒng)。（考綱要求：掌握加的，入所行加的，入所行市市 提供非公開轉(zhuǎn)讓服務(wù) 性性的的 的的熟悉）股的括的括國中民國中民金等等 事務(wù)事務(wù)《資事 《資事（3）本提供服務(wù)的上市公司據(jù)，據(jù)，為的 68.服務(wù)機構(gòu)、上市、務(wù)活動制作、出具審計報告為的 業(yè)每屆 3年。（考綱要求：熟悉） 業(yè)

的的業(yè)業(yè)，，市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。（考綱要求：熟悉 和的要求：熟悉）和的

（考綱要求：熟悉市系統(tǒng)性風(fēng)險。（考綱要求：熟悉的：的：在 在 行行在、大經(jīng)市場等重違法行為時，監(jiān)在、大經(jīng)管 ：、是綜合權(quán)利。（考綱要求：掌握）：、求：掌握） 司司指中指中之后的1個工作日）、股利派發(fā)日。（考綱要求：掌握） 為為通通制：采用行政計劃的辦法分配 的指標(biāo)和額度綱要求：掌握） 的的際 的 的售售度度司一司一（考綱要求：掌握 價的象 象的自 的自的的次次 ：：從 從.. ：在 ：在 股場價格，的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。（考綱要求：掌握，，按 按 。的。的。，，的的（考綱要求：熟悉（考綱要求：熟悉 ，合，合要求：熟悉） 和的和的居民以合法持有的外匯開立B

指請指請其在其在 用 易還包括轉(zhuǎn)融通。用：：情況的指標(biāo)。（考綱要求：熟悉 深深上證綜指，于月日發(fā)布，是第一只反映市場整體走勢的旗艦求：熟悉） 熟悉根本上說，供求以及價格主要取決于預(yù)期。（考綱要求：熟悉）響響收益。（考綱要求：掌握為為技技 ，，為籌要著債券已成金、擴大公共開支的重，并且隨的發(fā)展，逐為籌要著 按 按在上占有重要地位。求：掌握）價價據(jù)據(jù) 司債券、可交換公司債券。（考綱要求：掌握疇。（考綱要求：掌握） （考綱要求：掌握：：國場以面值的國際債券。（考綱要求：掌握） 國場以產(chǎn)產(chǎn)債債券在 券在 與與方按方按、市級專項債券（收入債券）一一省、直轄（合經(jīng)省批準(zhǔn)、市級的的 的為的為于同 所市場。 構(gòu)進(jìn)行信用投職能。（考綱要求：熟悉產(chǎn)產(chǎn) 者司和資公司及其他投資。者的部及行。（考綱要求：熟悉）國國構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；最近3年沒有重大違法、行為；（考綱要求：熟悉 要求：熟悉）采的券用的券用。。得相己。其他相關(guān)事項人不或變自的金融債券人。得相己。限。。要求：熟悉： ：熟悉 企業(yè)企業(yè)債券所籌應(yīng)當(dāng)用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)企業(yè)債券所籌不、和、和綱要求：熟悉

券開用《《公司債與管理辦法》規(guī)定公公司債采制。法券開用《結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量；④規(guī)定的其他條件。（考綱要求：熟悉券與開的列《公司債管理辦法》規(guī)定公公司債券籌集，必須按券與開的列要求：熟悉《開《開 要求：熟悉）的 的了業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)增進(jìn)（若有）機構(gòu)主體信用。（考綱要求：熟悉綱要求：熟悉）扣利息、本息合方式。（考綱要求：熟悉） 求：掌握）用用擊擊，算的，算的持持。。是是（考綱要求：熟悉債 學(xué)中，通常把前兩項之和稱為名義無風(fēng)險收益率。（考綱要求：熟悉 司司司司：：。。要求：掌握）出機構(gòu)備案：《關(guān)《關(guān) 者者持持持持目目 、、，時間不超過6個月。（考綱要求：熟悉），的額開放式基金方式：金。的額多在1%以下。的的端在付的在不付的端在付的在不付的贖回。 綱要求：熟悉）此外，基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用。（考綱要求：熟悉封閉式基金的份額 持持基金自身投資活動產(chǎn)生的包括 （考綱要求：熟悉指政指政 國金的國金的套套國業(yè)國業(yè) 接或者間接存在下列行為：易活動。(11）從事、 、商品、商品遠(yuǎn)期以及商品互換；按照場所可以分為在所 ，，，，

貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。主要包括遠(yuǎn)期外匯掌握）要求：掌握）信用風(fēng)險緩釋工具。（考綱要求：掌握指 指要求：掌握）：：，，而在 而在合 合 所和大戶報告制度：是所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到所規(guī)所和行平倉。（考綱要求：掌握被稱為貨 ）、利 、股權(quán) 金融與金融的區(qū)別（1）基礎(chǔ)資產(chǎn)不同；，而，而 的能 的能融融融融融 融融融 加至入資加至入資（考綱要求：熟悉按所 按所

是 是產(chǎn)的能力。（考綱要求：掌握）綱要求：掌握） 在使司在使司是 是給給綱要求：熟悉）水平。（考綱要求: