2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬試題（含答案）

2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬試題（含答案）單選題（共200題）1、未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B2、(2017年)股權投資基金為被投資者提供增值服務的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等方式的大力推薦，某股權投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。A.證券登記機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D5、盡職調查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風險分析【答案】D6、關于未在交易所上市的公司進行股權轉讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權轉讓分為內部轉讓和夕卜部轉讓。內部轉讓是現(xiàn)有股東之間的轉讓股權，外部轉讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉讓股權C.有限責任公司股權內部轉讓無需經(jīng)過轉讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權轉讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D7、（）反映基金在一段時間內投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.負債核算D.權益核算【答案】B8、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、下列關于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應當追究刑事責任的情形中，說法錯誤的是()。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的【答案】B10、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D11、關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、關于信托（契約）型股權投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有法律實體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔責任D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D13、下列關于確定清算主體的說法中，有誤的是（）。A.有限責任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權投資基金的清算人由全體合伙人擔任；經(jīng)全體合伙人同意，可以指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人擔任清算人D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責【答案】C14、下列關于企業(yè)價值估值的特點的說法，錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A15、股權投資基金盡職調查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B16、關于股權投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)進行保管B.基金管理人可以選擇聘請基金資產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A17、投資后管理關注的被投資企業(yè)經(jīng)營情況不包括（）A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化B.管理層出現(xiàn)變動C.聘任獨立董事D.失去重要客戶和供應商【答案】C18、股權投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關于優(yōu)先認購權條款，以下表述正確的是（）。A.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉換債券時，作為老股東的股權投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購B.目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸C.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權按一定原則參與該出售交易D.賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權【答案】A19、關于開展股權投資基金業(yè)務，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、（）指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。A.內部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配收益倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A21、關于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議B.盡職調查可能涉及公司法律、財務、商務等方面C.因為涉及商業(yè)機密，股權轉讓交易流程中不能有第三方機構參與D.有些股權轉讓行為需要得到政府主管部門的批準【答案】C22、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C23、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B24、隨售權條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權條款B.優(yōu)先認購權條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A25、（）是指投資者委托主辦券商設定股票價格和數(shù)量，但沒有確定的交易對手方，交易信息將公開顯示于交易大盤中。A.定價委托B.成交確認委托C.協(xié)價委托D.成交委托【答案】A26、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。A.股東會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.理事會【答案】B27、退出投資項目后實現(xiàn)的收益，按（）進行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對【答案】A28、股權投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A31、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人，以下符合相關標準的是（）。A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元B.自然人丙持有資管計劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元C.自然人甲持有某有限責任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】A32、我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、（）應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。A.股權投資基金管理人B.股權投資基金托管人C.股權投資基金份額持有人D.基金注冊登記機構【答案】A34、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A35、以下關于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確B.《信托法》及相關部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收D.由于相關稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示【答案】C36、優(yōu)先認購權是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，作為老股東的股權投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B37、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C38、股權投資母基金的主要投資對象是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).共同基金C.對沖基金D.股權投資基金【答案】D39、股權投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D41、我國第一個有關創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領性文件是（）國務院辦公廳發(fā)布的《關于建立風險投資機制的若干意見》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D42、（2017年真題）下列關于我國股權投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可【答案】C43、會員代表大會行使的職權不包括（）。A.選舉和罷免理事、監(jiān)事B.籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作C.審議理事會工作報告和財務報告，審議監(jiān)事會工作報告D.制定和修改會費標準【答案】B44、關于股權投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C45、根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C47、公司型股權投資基金的增資或減資，需通過（）決議。A.監(jiān)事會B.股東會和監(jiān)事會C.董事會和監(jiān)事會D.董事會和股東會【答案】D48、外包機構應具備開展外包業(yè)務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A49、某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料。后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會下列做法符合規(guī)定的是（）。A.要求公司進行整改，整改后允許登記B.列入異常機構名單C.不予登記D.接受申請并予以登記【答案】C50、股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C51、()，是指目標公司未來發(fā)行新的股份或者可轉換債券時，股權投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利。A.第一拒絕權B.優(yōu)先認購權C.拖售權D.隨售權【答案】B52、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價值法【答案】C53、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對估值和經(jīng)濟增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經(jīng)濟增加值法D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D54、股權投資基金的組織形式不包括（）。A.債券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A55、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構和基金管理人，市場服務機構共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權投資基金的自律組織【答案】D56、優(yōu)先認購權是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，股權投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按照比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利C.始終有優(yōu)先認購權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B57、使用簡單價值等式對企業(yè)價值與股權價值進行轉換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B58、關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯誤的是（）A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理B.信息不對稱C.投資人通常不參加股東會D.外部性較強【答案】C59、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C60、管理人應遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A61、（2018年真題）根據(jù)基金服務業(yè)務管理相關要求，基金服務機構有義務向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構的相關信息，需要報送的內容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、目前，我國要求包括股權投資基金在內的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定對象確定、基金風險揭示、合格投資者確認、投資者適當性匹配、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）B.特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）C.特定對象確定、投資者適當性匹配、合格投資者確認、基金風險揭示、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）D.特定對象確定、基金風險揭示、投資者適當性匹配、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）【答案】B63、合伙型基金中，（）不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B64、關于基金業(yè)績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.毛內部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C65、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實有效的財務會計制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結構中無形資產(chǎn)占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.信息不對稱比較嚴重【答案】D66、股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D67、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C68、（2021年真題）關于股權投資基金投資中的回售權條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、（2019年真題）當基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀律處分B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構公示【答案】B70、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A71、（2017年真題）QFLP針對的是（）。A.股權投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A72、（2018年真題）下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學在校學生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A73、（2018年真題）關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內容B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B74、有限合伙型基金的治理結構特點中,有關普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人【答案】C75、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D76、私募股權基金作為一種市場()力量，對公司治理結構的完善有重要的推動作用，為以后的企業(yè)上市在內部治理結構和內控機制方面創(chuàng)造良好的條件。A.支持B.約束C.監(jiān)控D.推動【答案】B77、股權投資基金應當向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機構D.合格托管人【答案】A78、（2017年真題）股權投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A80、股權投資基金募集機構在（）進行的回訪確認無效。A.基金風險揭示時B.合格投資者確認時C.投資冷靜期內D.特定對象確認期內【答案】C81、關于股權投資基金的設立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設立，無須辦理工商注冊登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立D.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案【答案】B82、下列不屬于股權投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權投資基金財產(chǎn)與股權投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權投資基金財產(chǎn)之間【答案】C83、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D84、（2020年真題）某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權，獲得企業(yè)控制權，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D85、股權投資基金項目退出的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D87、公司型股權投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機關；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A88、（）是一種采用從設計相同或可比（類似）資產(chǎn)、負債或資產(chǎn)負債組合（比如業(yè)務）的市場交易中得出的價格及其他相關信息的估值方法。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】C89、我國股權投資基金早期由（）監(jiān)管到現(xiàn)在由（）監(jiān)管。A.國家發(fā)展改革委；中國證監(jiān)會B.都是國家發(fā)展改革委C.中國證監(jiān)會；國家發(fā)展改革委D.都是中國證監(jiān)會【答案】A90、私募股權投資基金，以下關于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C91、下列關于上市轉讓退出的說法中正確的是（）。A.B股在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%B.借殼上市屬于直接上市C.鎖定期的設置通常是為了保護公司實際控制人的利益D.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，要向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約【答案】A92、（2020年真題）基金管理人為保證基金財產(chǎn)安全,會聘請基金資產(chǎn)保管機構對基金資產(chǎn)承擔保管責任,基金資產(chǎn)保管機構是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C93、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。A.經(jīng)營風險控制情況B.股東關系與公司治理C.網(wǎng)點建設D.重大經(jīng)營管理問題【答案】C94、我國股權投資基金是指投資于企業(yè)（）股權的投資基金。A.公開發(fā)行和交易B.非公開發(fā)行和交易C.公募D.發(fā)行和交易【答案】B95、（2017年真題）“必備投資者”應同時滿足下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、為了加強股權投資基金信息披露的制度建設，規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B97、股權投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、（2021年真題）關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D99、擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C100、私募投資基金管理人在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結合C.防護D.隔離【答案】D101、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應自收購之日起（）內注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B102、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標企業(yè)未達到事先設定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)在一段時間內未能成功實現(xiàn)IPOC.目標企業(yè)公司章程、董事會結構發(fā)生變更D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權發(fā)生轉移的重大事項【答案】C103、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B105、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C106、我國于（）初步構建私募基金市場自律管理體制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C107、以下關于基金募集機構、投資顧問、估值核算機構等基金服務機構的義務表述錯誤的是（）。A.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告B.建立應急等風險管理和災難備份系統(tǒng)C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作的相關公開信息D.基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守【答案】A108、關于股權投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B109、關于隨售權條款和第一拒絕權條款，下列表述錯誤的是（）。A.隨售權條款通常與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)B.隨售權和第一拒絕權是最為常見的股東權利C.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權【答案】B110、關于全國股轉系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質的限制【答案】A111、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A112、我國目前股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C113、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B114、一般情況下，設置了門檻收益率條款的股權投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.業(yè)績報酬、本金、門檻收益C.本金、門檻收益、業(yè)績報酬D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】C115、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A116、對創(chuàng)業(yè)投資基金實施（）監(jiān)管。A.差異化B.專業(yè)化C.統(tǒng)一D.集中【答案】A117、股權投資基金管理人內部控制應當遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應當實時評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應當不定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應當定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善D.基金管理人應當不定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C118、根據(jù)《證券投資基金法》及相關配套規(guī)范的授權，中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權采取的措施不包括（）。A.進行非現(xiàn)場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明D.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶【答案】A119、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則()。A.將轉讓的所有結果通知股東B.得到三分之二以上表決權股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B120、下列關于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團體法人B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團體的章程【答案】C121、（2021年真題）某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權務敦B.排他性條款C.估值調整條款D.保護性條款【答案】D122、股權投資基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，包括（）要實行獨立運作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C123、基金服務機構在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C124、關于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.除依法律或監(jiān)管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.保密義務是雙方共同的義務C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權投資基金而言，其所投目標公司的非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息不屬于商業(yè)機密【答案】D125、投資機構項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C126、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績預測B.涉及該基金托管業(yè)務的重大泥公、仲裁C.該基金的資產(chǎn)負債情況D.該基金的招募說明書【答案】A127、下列屬于政府引導基金特點的是（）。A.不以營利為目的B.風險高C.周期短D.流動性強【答案】A128、股權投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權投資基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C129、關于投資備忘錄中的估值條款，以下說法錯誤的是（）A.不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同B.投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好C.DCF估值法被歐美企業(yè)廣泛應用，但有局限性D.估值的多少可以隨著雙方談判調整【答案】B130、一般情況下，按照基金合同的約定，每年應至少召開（）年度投資者會議。A.1次B.2次C.3次D.4次【答案】A131、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A132、(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回撥機制【答案】C133、基金募集機構對普通投資者要按照風險承受能力由低到高至少分為（）A.C1、C2二種類型B.C1、C2、C3三種類型C.C1、C2、C3、C4四種類型D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型【答案】D134、以并購方式實現(xiàn)股權轉讓的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向B.聘請中介機構對目標公司進行盡職調查C.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協(xié)議D.向證券登記結算機構申請公司變更登記【答案】D135、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C136、（2020年真題）基金托管的服務內容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D137、關于股權投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)進行保管B.基金管理人可以聘請基金資產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資新口基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A138、下列關于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項是（）。A.采用會員制B.從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員D.基金業(yè)協(xié)會有權依據(jù)會員大會的授權，對會員實施自律管理【答案】B139、（2017年真題）（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創(chuàng)新B.市場創(chuàng)新C.科技創(chuàng)新D.組織創(chuàng)新【答案】C140、（2018年真題）關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標公司高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司B.目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B141、（2017年真題）已登記的股權投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應整改完畢，將至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品C.有關A公司新發(fā)起設立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機構”【答案】B142、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B143、在企業(yè)價值和股權價值之間進行轉換時需要用到價值等式，關于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值D.一般價值等式將股權價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進行自由轉換【答案】B144、關于股權投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C145、以下關于公司型基金稅收與收益的分配，說法錯誤的是（）。A.為先稅后分B.繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關于利潤分配的條款進行分配C.收益分配的時間安排靈活性相對較低D.分配順序的靈活性相對較高【答案】D146、合伙協(xié)議應列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C147、以下屬于基金基金托管人主要職責有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C148、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C149、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D150、出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內設立并有效存續(xù)時的基本要求有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B151、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進行清算C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D152、極大地促進創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、（2020年真題）下述哪個機構可以接受股權投資基金管理人的委托成為募集機構（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司【答案】D154、私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證【答案】C155、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B156、在股權轉讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A157、項目退出，是指股權投資基金選擇合適的時機，將在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由（），以實現(xiàn)資本增值或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.債權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益B.股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益C.股權形態(tài)轉化為債權形態(tài)D.股權形態(tài)轉化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B158、對股權投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B159、股權投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A160、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的屬性和職責，以下說法錯誤的是（）。A.是社會團體法人B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案C.以公司形式設立D.是股權投資基金行業(yè)的自律性組織【答案】C161、（2016年真題）下列不屬于盡職調查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B162、股權投資基金的運作流程是其實現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A163、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D164、（2021年真題）股權投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A165、(2017年)商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由（）核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構與國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C166、關于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D167、投資后管理常用的監(jiān)控指標中，應該獲得足夠重視的財務指標相關情況不包括（）。A.比率分析中的預警信號B.經(jīng)營中的拖延付款C.財務虧損D.公司治理情況【答案】D168、符合全國中小企業(yè)股權轉讓系統(tǒng)掛牌條件基本標準的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A169、股權投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款C.基金的資產(chǎn)負債及投資收益分配情況D.預測的投資業(yè)績【答案】D170、擬融資企業(yè)甲關于其第二輪輪融資與股權投資基金乙進行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁上介紹的盡職調查流程轉述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權投資基金行業(yè)的好友私下征求關于投資協(xié)議的意見【答案】D171、境內首次公開發(fā)行上市一般流程的第二步是（）。A.申報審核B.改制C.輔導D.股票發(fā)行及上市【答案】C172、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A173、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）。A.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內沒有發(fā)生重大變化B.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D174、某股權投資基金投資從事無人駕駛項目的目標公司，預計5年退出時的股權價值為100億元，目標收益率為40%,使用創(chuàng)業(yè)投資估值法計算目標公司當前股權價值為（）億元。A.18.59B.20.45C.30.58D.14.29【答案】A175、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D176、股權投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配C.向管理人支付管理費，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配【答案】A177、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A178、下列關于合伙型基金的說法，不正確的是（）。A.不具有獨立的法人地位B.基金管理人是參與主體