2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共200題）1、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A2、基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時，應(yīng)（）A.與基金管理公司的估值原則和程序為準，因為基金管理人是估值責任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格B.保有質(zhì)詢基金管理公司作出合理解釋的權(quán)利C.報告中國證監(jiān)會D.有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋【答案】D3、下列各項中N日乖離率計算正確的是（）。A.（當日開盤價-N日移動總價）/N日移動平均價*100%B.（當日開盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%C.（當日收盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%D.（當日收盤價-N日移動平均價）/N日平均價*100%【答案】C4、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關(guān)費用C.銷售服務(wù)費D.基金管理人的管理費【答案】B5、以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。A.基金代銷機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C6、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D7、根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運行必須采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】D8、（）的指標體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B9、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益+收入-費用B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=負債+收入-費用【答案】C10、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風險較低B.抵補通貨膨賬效應(yīng)C.流動性強D.信息不對稱程度較高【答案】D11、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。A.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權(quán)利【答案】B12、下列選項中，哪一項是另類投資的優(yōu)點（）。A.流動性強B.有助于實現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B13、基金公司中，負責制定投資組合具體方案的部門是()A.投資決策委員會B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C14、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.賬面價值B.內(nèi)在價值C.票面價值D.清算價值【答案】B15、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A.最小變動價位是0.2指數(shù)點B.每日漲跌停板幅度為上一個交易日結(jié)算價的10%C.最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延D.上市交易所為中國金融期貨交易所【答案】C16、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C17、關(guān)于資產(chǎn)負債表中的信息，下列選項表述均錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。A.盯市制度B.平倉制度C.交割制度D.保證金制度【答案】D19、（）負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財務(wù)部D.研究部【答案】B20、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D21、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時間B.每日價格最大波動限制C.交易單位D.以上三項均是【答案】D22、半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B23、各類非銀行金融機構(gòu)可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購協(xié)議B.定期存款C.存款準備金D.同行拆借【答案】A24、按執(zhí)行價格和標的資產(chǎn)市場價格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)【答案】D25、對于股票型基金業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.OmdanentalanalysisB為杜邦分析法。C為企業(yè)價值倍數(shù)?！敬鸢浮緼26、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間，按確定的價格買入或賣出標的資產(chǎn)的合約C.遠期合約是指交易雙方約定在未來某一時期互相交換某種標的資產(chǎn)的合約D.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B27、關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是()。A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國證監(jiān)會監(jiān)管B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)C.投資管理部門體現(xiàn)著基金公司的核心競爭力D.基金公司的主要利潤來源是所管理產(chǎn)品的投資收益【答案】D28、關(guān)于利息率，以下說法錯誤的是（）。A.可以分為名義利率和實際利率B.是資金的增值同投入資金的價值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C29、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。A.實時處理B.批量處理C.當面處理D.集中處理【答案】A30、如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離，（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價值估值模型的是（）A.票據(jù)貼現(xiàn)B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)C.股利貼現(xiàn)D.超額收益貼現(xiàn)【答案】A32、下列可以列入基金費用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的賽用支出或基金財產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用C.基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于險資賽、會計師和律師費、信息披露費用等費用D.基金份額持有人大會費用【答案】D33、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D34、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。A.普通合伙人有獨立的經(jīng)營管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個基金對外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔無限連帶責任【答案】A35、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。A.公允價值變動損益B.資產(chǎn)支持證券投資收益C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額【答案】D36、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D37、一組樣本數(shù)量為6個的數(shù)據(jù)，從小到大列為，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）A.31.4B.29.7C.33.1D.31【答案】A38、遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見的銜生工具關(guān)于它們A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A39、關(guān)于有效前沿，下列說法正確的是()。A.僅有風險資產(chǎn)時的有效前沿為直線，而存在無風險資產(chǎn)時的有效前沿為曲線B.僅有風險資產(chǎn)時的有效前沿為直線，而存在無風險資產(chǎn)時的有效前沿為直線與曲線的組合C.僅有風險資產(chǎn)時的有效前沿為曲線，而存在無風險資產(chǎn)時的有效前沿為直線D.僅有風險資產(chǎn)時的有效前沿為曲線，而存在無風險資產(chǎn)時的有效前沿也為曲線【答案】C40、關(guān)于弱有效市場，以下表述錯誤的是（）A.投資分析中的技術(shù)分析方法將一直有效B.期望從過去的價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的C.證券價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息D.證券價值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息【答案】A41、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天【答案】B42、短期政府債券的特點包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計102.1元。則該債券的期限為______，票面利率為______。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D44、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D45、某資產(chǎn)A，如果2018年我國經(jīng)濟上行，其年化收益率預(yù)計為15％；經(jīng)濟平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟上行的概率是25％，經(jīng)濟平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B46、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場外市場的固定收益證券【答案】D47、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A48、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開市場操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準備金的調(diào)節(jié)【答案】B49、為了更好的管理債券基金信用風險，基金公司采取的措施不包括()A.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度B.定期更新交易對手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息C.分散化投資D.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿【答案】D50、下列不屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是()。A.資產(chǎn)負債率B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D51、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加()。A.5%～20%B.10%～25%C.15%～25%D.10%～20%【答案】A52、市銷率指標的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質(zhì)量進行評價；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C53、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實物交割的方式了結(jié)交易B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割D.股票指數(shù)期貨通常采用實物交割【答案】B54、關(guān)于貨銀對付原則，以下表述錯誤的是（）A.貨銀對付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則B.通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”C.貨銀對付已經(jīng)成為各國（地區(qū)）證券市場普遍遵循的原則。D.我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、基金等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度。【答案】D55、市場投資組合的特征不包括（）。A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產(chǎn)的再組合C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D56、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D57、貨幣市場工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B59、()表示的是貨幣時間價值的概念。A.幣值B.貼現(xiàn)C.終值D.現(xiàn)值【答案】C60、當PMI大于()時，說明經(jīng)濟在發(fā)展，當PMI小于()時，說明經(jīng)濟在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C61、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險和生育保險服務(wù)。A.財險公司B.壽險公司C.中國的社會保障基金D.企業(yè)年金【答案】C62、對股票投資組合進行相對收益歸因分析，所用的方法是（）。A.特雷諾比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C63、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強式有效市場B.否定半強式有效市場C.否定弱式有效市場D.以上都不對【答案】B64、（）對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進行分析,以此來研究股票價值。A.宏觀經(jīng)濟分析B.基本面分析C.行業(yè)分析D.技術(shù)分析【答案】B65、浮動利率的表達式為（）。A.浮動利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動利率=基準利率＋利差C.浮動利率=基準利率－利差D.浮動利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B66、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是()。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A67、()影響投資者的風險態(tài)度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風險容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強弱【答案】A68、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負相關(guān)【答案】D69、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證。A.短期國債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.商業(yè)票據(jù)【答案】C70、影響債券到期收益率的因素是（）。A.市場利率B.期限C.稅收待遇D.票面利率【答案】D71、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C72、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.確定基金資產(chǎn)實際價值的過程B.確定基金資產(chǎn)公允價值的過程C.通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進行估算D.通過對基金所擁有的所有負債按一定的原則和方法進行估算【答案】B73、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C74、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準利率【答案】A75、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。A.報價單位B.交易單位C.最小變動價位D.合約價值【答案】B76、基金管理人對外披露基金凈值前，負有復(fù)核基金凈值準確性義務(wù)的機構(gòu)有()A.基金公司稽核監(jiān)督部門B.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)C.第三方銷售機構(gòu)D.托管人【答案】D77、()反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風險曲線B.風險曲線C.收益曲線D.收益率曲線【答案】D78、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益+收入-費用B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負債+收入-費用D.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益【答案】D79、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。A.季度總利潤B.年度總利潤C.季度凈利潤D.年度凈利潤【答案】D80、投資交易過程中的操作風險可以來自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C81、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C82、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標、參數(shù)設(shè)計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。A.基本分析B.選股C.分層分析D.選時【答案】B83、貨幣市場工具產(chǎn)生于信用活動，交易價格為（）。A.本利和B.現(xiàn)金C.利差D.利率【答案】D84、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風險B.是基金收益率與基準組合收益率之間的差異收益率的標準差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C85、下列不是基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績賠償D.綜合考慮風險和收益【答案】C86、下列關(guān)于我國短期融資券的說法中，正確的是（）。A.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)B.僅在銀行間債券市場上流通C.短期融資券期限超過1年D.其特征與商業(yè)票據(jù)完全不同【答案】B87、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達到40萬元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B88、當前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B89、下列不屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A.利率波動B.財務(wù)風險C.經(jīng)營風險D.流動性風險【答案】A90、（）是銀行存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A91、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達到40萬元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B92、對一個由風險資產(chǎn)和無風險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C93、關(guān)于財務(wù)報表，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B94、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為（）和金融負債。A.持有至到期投資B.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)C.貨款和應(yīng)收款項D.可供出售的金融資產(chǎn)【答案】B95、在非完全有效的市場上，（）策略收益主要來自以下兩種情況：一是主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場“共識”以外的有價值的信息；二是主動投資者在面對相同的信息時，能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報。A.債券投資B.股票投資C.主動投資D.被動投資【答案】C96、關(guān)于認購權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C97、當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。A.除息，除權(quán)B.除權(quán)，除息C.配股，分紅D.除權(quán)除息，除息除權(quán)【答案】B98、某資產(chǎn)管理公司負責人認為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時間而改變，定期的客戶交流會議是一個詢問客戶需求、投資目標或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時機。如果確實發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績歸因C.業(yè)績度量D.績效評估【答案】A99、在（）中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔當中央對手方,可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。A.多邊凈額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.雙邊凈額結(jié)算D.單邊凈額結(jié)算【答案】A100、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價發(fā)行【答案】A101、關(guān)于貝塔系數(shù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B102、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。A.基金經(jīng)理進行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時，不能單純運用經(jīng)驗判斷對資產(chǎn)大類進行甄選B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比【答案】D103、場內(nèi)證券交易實行分級結(jié)算，（）接受投資者委托達成證券交易,并承擔證券或資金的交收責任。A.交易所B.存管銀行C.投資者D.結(jié)算參與人【答案】D104、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團有限公司D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A105、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件A.要等到3個月以后才能申請B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B106、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為（）A.貼現(xiàn)率B.利滾利C.股息率D.名義利率【答案】A107、以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）。A.可委托境外投資顧問進行境外證券投資B.托管人不可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII基金由境內(nèi)托管人負責托管業(yè)務(wù)D.可委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券【答案】B108、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C109、貨幣市場工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動性的低風險證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場工具特點的是（）。A.大部分是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動性高D.本金安全性高，風險較低【答案】A110、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易B.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易【答案】A111、我國證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.證監(jiān)會【答案】A112、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準確的是（）。A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動性和低風險證券B.1年以內(nèi)的高流動性和低風險證券C.1年以內(nèi)的高流動性和高風險證券D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動性和高風險證券【答案】B113、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換，由于兩公司信用等級不同，市場向它們提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B114、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A115、某公司賒銷收入凈額為315000元，應(yīng)收賬款年末數(shù)為18000元，年初數(shù)為16000元，其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。A.10B.18C.15D.20【答案】D116、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A117、下列說法錯誤的是（）。A.遠期、期貨和大部分合約有時被稱作遠期承諾B.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約D.期權(quán)合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性【答案】C118、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D119、下列選項中，不屬于另類投資局限性的是（）A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估D.另類投資產(chǎn)品能夠通過多元化達到分散風險的作用?！敬鸢浮緿120、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的說法，錯誤的是()。A.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整C.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)D.不同投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷【答案】D121、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是（）。A.基金管理人進行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責任B.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復(fù)核【答案】C122、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A123、下列關(guān)于利息率的說法，錯誤的是()。A.一般以年為計息周期，通常所說的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率C.名義利率和實際利率的區(qū)別可以用費雪方程式ir=in+p表達。其中，ir為名義利率;in為實際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B124、大宗商品是指具有實體，可進入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經(jīng)濟因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風險B.投資C.通貨膨脹保護D.高收益【答案】C125、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C126、某投資者以15元／股的價格購入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B127、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A.詹森指數(shù)法B.特雷諾指數(shù)法C.信息比率法D.夏普指數(shù)法【答案】D128、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A.清算價值B.賬面價值C.票面價值D.內(nèi)在價值【答案】B129、關(guān)于我國QDII基金的特點，下列說法錯誤的是（）。A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團隊參與境外投資的整個過程B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達國家和大部分新興市場的股票和（非對沖）基金C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點為五十萬元人民幣【答案】D130、短期政府債券的特點包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D131、不屬于現(xiàn)金流量表特點的是（）。A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力B.反映公司資產(chǎn)負債的關(guān)系C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異D.評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B132、目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價格指數(shù)是()。A.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)【答案】A133、（）是指發(fā)行主體為了滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天到270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】A134、以下屬于風險指標系數(shù)的優(yōu)勢的是（）。A.在應(yīng)用系數(shù)進行投資組合對比時，不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時間區(qū)間B.β系數(shù)不會隨著計算所使用的歷史時間區(qū)間的變化而變化C.β系數(shù)既可以用來衡量投資組合相對基準的風險水平，又可以用來比較兩個投資組合的風險水平D.當投資組合中加入一只新上市股票時，β系數(shù)可以反映這個新的變化【答案】C135、股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B136、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價值，下列說法中，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券價值=純粹債券價值+轉(zhuǎn)換權(quán)利價值B.股價上升，轉(zhuǎn)換價值上升，相反，若普通股的價格遠低于轉(zhuǎn)換價格，則轉(zhuǎn)換價值就很低C.可轉(zhuǎn)債的市場價值通常低于轉(zhuǎn)換價值D.可轉(zhuǎn)債的價值必須高于普通債券的價值，因為可債券的價值實際上是一個普通債券加上一個有價值的看漲期權(quán)【答案】C137、下列關(guān)于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越高D.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越低【答案】D138、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A139、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說明該基金是（）A.價值型基金B(yǎng).激進型基金C.成長型基金D.防御型基金【答案】B140、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償【答案】D141、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程；下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價估值，基金管理人認定交易所收盤價更能體現(xiàn)公允價值，應(yīng)采用收盤價B.交易所上市的股指期貨合約以估值當日收盤價進行估值C.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值D.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當日收盤價作為估值全價【答案】B142、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會高于國債的利息C.經(jīng)營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風險較高的公司則需要支付較低的利息D.一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本【答案】C143、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場【答案】A144、基金公司的（）是為基金投資運作提供支持，主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價值研究分析的部門。A.交易部B.風險管理部C.投資部D.研究部【答案】D145、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B146、下列不屬于期貨市場基本功能的是()A.風險管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.宏觀調(diào)控工具D.投機【答案】C147、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯誤的是（）。A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越高B.風險承擔意愿則取決于投資者的風險厭惡程度C.風險承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限D(zhuǎn).投資者的風險容忍度取決于其風險承受能力和意愿【答案】A148、對于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過。A.獨立董事B.股東C.執(zhí)行董事D.監(jiān)事【答案】B149、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨立的法人地位D.信托型基金具有法律實體地位【答案】B150、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.回售價格根據(jù)回售時標的股票市價確定【答案】C151、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A152、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D153、在基金的凈值過低時，管理人通過基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。A.逆向分拆B(yǎng).正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】A154、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場無風險收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標準差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A155、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D156、（）是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.實值期權(quán)B.看跌期權(quán)C.平價期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】D157、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.貨銀對付B.分級結(jié)算C.凈額清算D.共同對手方【答案】D158、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D159、（）的指標體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B160、（）是專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風險投資B.并購?fù)顿YC.危機投資D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B161、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D162、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額B.遠期交易的市場參與者應(yīng)為進入全國銀行間債券市場的機構(gòu)投資者C.銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交D.進行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A163、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標準差為4%。在標準正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長率區(qū)間為（）。A.33%,-4%~10%B.67%,-5%~11%C.33%,-5%~11%D.67%,-4%~10%【答案】B164、一只基金的月平均凈值增長率為3％，標準差為4％，在標準正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長率在以下（）區(qū)間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C165、（）是一個（）風險指標。A.波動率；絕對B.波動率；相對C.跟蹤誤差；絕對D.跟蹤誤差；相對【答案】A166、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是以收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動表【答案】B167、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C168、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負債D.負債【答案】C169、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風險投資B.并購?fù)顿YC.成長權(quán)益D.危機投資【答案】A170、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價格進行估值()A.第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈值B.成本價C.交易所市價D.交易所收盤價【答案】D171、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達到的效果是()。A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消B.降低整個投資組合的非系統(tǒng)性風險C.使得組合投資收益的波動變小D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大【答案】D172、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯誤的是（）。A.要求基金份額凈值的計算必須準確B.在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價格C.廣義來說，每份基金都與基金的各項資產(chǎn)以及負債按一定的比例一一對應(yīng)D.贖回者希望能夠以低于實際價值的價格進行贖回【答案】D173、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D174、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值，不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式，股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()。A.現(xiàn)金股利B.企業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益、D.權(quán)益自由現(xiàn)金流【答案】A175、關(guān)于事前風險指標的特點，以下說法正確的是（）A.事前指標只與組合在當前的持倉狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉無關(guān)B.評價組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標，而事前指標無法預(yù)測投資組合的未來繢效C.事前風險指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況D.方差是典型的事后指標，不能作為事前指導(dǎo)使用【答案】A176、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機變量B.連續(xù)型隨機變量C.中斷型隨機變量D.離散型隨機變量【答案】D177、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D178、深訓(xùn)證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D179、關(guān)于基金利潤分配，以下說法中正確的是（）。A.對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響B(tài).會導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對基金份額凈值沒有實際影響，但會導(dǎo)致投資者利益下降D.會導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實際影響【答案】D180、（）被認為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A181、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【