“大分流”還是“大合流”：明清時(shí)期歷史趨勢(shì)的文明史觀

“大分流”還是“大合流”：明清時(shí)期歷史趨勢(shì)的文明史觀

[摘要]美國(guó)學(xué)者彭慕蘭的“大分流”說(shuō)具有純經(jīng)濟(jì)學(xué)的類型比較意義，但缺乏歷史學(xué)上的意義，在分析16至19世紀(jì)中國(guó)歷史動(dòng)態(tài)趨勢(shì)中顯現(xiàn)出諸多盲點(diǎn)。在由西歐率先發(fā)動(dòng)起來(lái)的工業(yè)化發(fā)展起來(lái)以前，中國(guó)與西歐的歷史，或者社會(huì)體系，或者文明運(yùn)動(dòng)有接觸和相互關(guān)聯(lián)性但卻從來(lái)也沒有“合流”，因而其后的“分流”是并不存在的；反倒是16世紀(jì)以后西歐的世界性擴(kuò)張導(dǎo)致了19世紀(jì)以來(lái)歐洲與中國(guó)社會(huì)體制趨同的傾向；這種趨向使中國(guó)的社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)、社會(huì)組織體系乃至文化形態(tài)與西歐具有了巨大的相似性和可融和性。在考察16至19世紀(jì)中國(guó)歷史與世界歷史的關(guān)系時(shí)．文明史研究的觀念與方法有不可忽視的意義。

[關(guān)鍵詞]大分流；明清時(shí)期；現(xiàn)代性；文明史觀

一、問題的背景

美國(guó)學(xué)者彭慕蘭在其《大分流：歐洲、中國(guó)及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》中提出：“歐洲的核心區(qū)和世界其他一些地方(顯然主要是東亞，但或許還有其他地方)的核心區(qū)之間經(jīng)濟(jì)命運(yùn)的大分流在18世紀(jì)相當(dāng)晚的時(shí)候才出現(xiàn)?！盵1](序言，P1)這項(xiàng)結(jié)論以及與之相關(guān)的內(nèi)容極其豐富和富有啟發(fā)力的一系列分析自發(fā)表以來(lái)就引起了廣泛的關(guān)注。中國(guó)和美國(guó)學(xué)術(shù)界都參照這一成果重新思考中國(guó)16世紀(jì)以來(lái)的歷史過程與比較視野下的歐洲歷史過程的相互關(guān)系問題。這種思考無(wú)疑為解釋中國(guó)16世紀(jì)以來(lái)的歷史宏觀運(yùn)動(dòng)提供了新的思路，同時(shí)也提出了新的方法論方面的問題。本文意在從方法論的角度對(duì)“大分流”說(shuō)進(jìn)行一些粗略的探討，其核心觀點(diǎn)是，這種解釋模式和過去半個(gè)世紀(jì)以來(lái)產(chǎn)生了巨大影響的許多解釋模式一樣，既深化丁關(guān)于一些重要問題的認(rèn)識(shí)。同時(shí)也制造出了一些新的問題．為了使討論稍微具體，這里先提出一個(gè)看去似乎是與“大分流”概念針鋒相對(duì)的說(shuō)法，即：在由西歐率先發(fā)動(dòng)起來(lái)的工業(yè)化發(fā)展起來(lái)以前，中國(guó)與西歐的歷史，或者社會(huì)體系，或者文明運(yùn)動(dòng)從來(lái)也沒有“合流”，因而其后的“分流”是并不存在的；反倒是包括但不限于工業(yè)化在內(nèi)的西歐的世界性擴(kuò)張導(dǎo)致了19世紀(jì)以來(lái)歐洲與中國(guó)社會(huì)體制趨同的傾向；這種趨向使中國(guó)的社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)、社會(huì)組織體系乃至文明形態(tài)與西歐具有了巨大的相似性和可融和性。但并沒有使之同一化。說(shuō)這“似乎”是一個(gè)反命題，是因?yàn)檫@里的討論和許多看去是針鋒相對(duì)的辯論一樣，只是部分上在討論同一個(gè)問題，“大分流”說(shuō)是以經(jīng)濟(jì)命運(yùn)為核心尺度展開的，本文則采用了文明史的概念和視角。這種概念方面的局部的差異并不抹殺兩個(gè)命題的相關(guān)性，因?yàn)殡p方都不限于幾個(gè)核心概念的定義，都構(gòu)成對(duì)更宏觀的也是更具有同一性的歷史現(xiàn)象的解釋。而且，正是文明史的視角方便了我們對(duì)“大分流”說(shuō)某些局限的分析。

在直接討論“大分流”說(shuō)之前，有必要就稍早出現(xiàn)的幾個(gè)相關(guān)的框架做簡(jiǎn)要的回顧。這些理論各自基于不同的前提假設(shè)，但都包含了對(duì)16世紀(jì)以來(lái)中國(guó)歷史的大趨勢(shì)與西歐歷史的關(guān)系做出說(shuō)明的傾向。

上一世紀(jì)50年代開始，中國(guó)史學(xué)界圍繞中國(guó)的“資本主義萌芽”進(jìn)行了長(zhǎng)期的討論。這次討論大體上是一個(gè)“求證”的過程。問題本身的前提假設(shè)夸大了人類歷史普遍規(guī)律的嚴(yán)格統(tǒng)一性，更具體地說(shuō)是夸大了五種社會(huì)形態(tài)依次遞進(jìn)的普遍性和嚴(yán)格性①。因?yàn)橐撟C一種沒有歷史地發(fā)生的現(xiàn)象之發(fā)生的必然性，這種討論陷于實(shí)證和邏輯的雙重困境。在具體的方面，經(jīng)?？梢钥吹桨焉唐方?jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與作為普遍趨勢(shì)的資本主義過于緊密地聯(lián)系到一起的情況。但是在這場(chǎng)長(zhǎng)期的討論中，明清時(shí)代甚至更早時(shí)期中國(guó)商品經(jīng)濟(jì)、社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)觀念的許多具體特征卻得到了相當(dāng)充分的研究，從而為后來(lái)其他理論的提出提供了必要的基礎(chǔ)。在“資本主義萌芽”問題的大爭(zhēng)鳴時(shí)期，不承認(rèn)中國(guó)受到近代西方?jīng)_擊以前產(chǎn)生了資本主義萌芽意味著認(rèn)為中國(guó)歷史是“停滯”的，或者是某種“古代東方”式的，同時(shí)意味著在哲學(xué)上采取了一種“外因論”；承認(rèn)在西方人沖擊中國(guó)之前已經(jīng)產(chǎn)生了資本主義萌芽，就要在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中找出符合西方資本主義概念的要素來(lái)，同時(shí)要解釋這種萌芽為什么沒有成長(zhǎng)起來(lái)。這一方面從一開始就落人了西方中心論．另一方面始終沒有達(dá)到經(jīng)驗(yàn)證據(jù)充分的程度。這種困境使許多歷史研究者在立足于資本主義萌芽說(shuō)來(lái)描繪和解釋明清時(shí)代中國(guó)歷史的大趨勢(shì)時(shí)，左右無(wú)法擺脫中國(guó)歷史的“非正常”發(fā)展的陰影。

如果說(shuō)資本主義萌芽說(shuō)沒有擺脫西方中心論的陰影，戰(zhàn)后美國(guó)中國(guó)歷史研究的開山者費(fèi)正清教授在上一世紀(jì)50年代提出的“沖擊——反應(yīng)”模式則包含著更強(qiáng)烈的西方中心論色彩②。根據(jù)這一模式，在西方直接對(duì)中國(guó)社會(huì)形成猛烈沖擊之前，中國(guó)社會(huì)內(nèi)部基本沒有什么東西是可以歸結(jié)為“發(fā)展”的；而近代以來(lái)中國(guó)歷史的發(fā)展變化，是參照西方的“沖擊”，在反應(yīng)中被動(dòng)地形成的。在這一框架下，中國(guó)的“現(xiàn)代化過程”在與日本比較中顯示為極其遲緩和被動(dòng)的狀況。而這種被動(dòng)性的原因主要被歸結(jié)為中國(guó)文化的特質(zhì)。美國(guó)學(xué)者柯文在80年代對(duì)這個(gè)模式的以西方中心論為核心的問題進(jìn)行了批評(píng)，主張從中國(guó)自身的角度而不是西方人自我為中心的角度來(lái)看待中國(guó)，“在中國(guó)發(fā)現(xiàn)歷史”③。在柯文提出批評(píng)之后，“沖擊一一反應(yīng)”模式的影響力大不如前。從一定意義上說(shuō)，“大分流”說(shuō)是柯文提倡的“在中國(guó)發(fā)現(xiàn)歷史”的一項(xiàng)有成效的嘗試。不過，“沖擊——反應(yīng)”模式并不是一個(gè)完全“錯(cuò)誤”的框架，更不是毫無(wú)認(rèn)識(shí)能力的方法。無(wú)論如何，1840年以后半個(gè)世紀(jì)的中國(guó)感受到了來(lái)自西方的強(qiáng)有力的沖擊，中國(guó)在此后發(fā)生的許多大的變化的確是在這種沖擊的震撼下，參照西歐的全球擴(kuò)張展開的，因而那個(gè)時(shí)期的中國(guó)歷史運(yùn)動(dòng)大大加快了節(jié)奏。剔除了歐洲中心主義以后的“沖擊——反應(yīng)”模式在社會(huì)、文明歷史考察中仍然具有一定的解釋能力。

華裔美國(guó)歷史學(xué)家黃宗智先生提出的“內(nèi)卷”化的理論在提出的順序角度可以被看作是個(gè)承前啟后的體系④。它已經(jīng)在盡力擺脫歐洲中心的假設(shè)而在中國(guó)歷史本身中找尋其宏觀運(yùn)動(dòng)的線索。根據(jù)這一理論，17世紀(jì)前后中國(guó)的人口迅速增長(zhǎng)和農(nóng)業(yè)土地資源的缺乏導(dǎo)致了勞動(dòng)密集型的經(jīng)濟(jì)模式。在這種模式下，通過過密的勞動(dòng)投入造成的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不帶來(lái)人均生產(chǎn)價(jià)值的增加，因而是沒有發(fā)展的增長(zhǎng)。這種經(jīng)濟(jì)模式的形成導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的困境和不發(fā)展。并直接成為19世紀(jì)中國(guó)與西方關(guān)系格局的背景。這一理論雖然在許多概念上與屬于中國(guó)馬克思主義史學(xué)范疇的“資本主義萌芽”說(shuō)不同，但在某種意義上還是構(gòu)成了對(duì)“中國(guó)為什么沒有發(fā)生資本主義”這樣一個(gè)共同問題的解釋⑤?！百Y本主義萌芽”的討論主要圍繞生產(chǎn)關(guān)系，尤其是雇傭勞動(dòng)關(guān)系來(lái)考察中國(guó)的資本主義問題。內(nèi)卷化理論則以增長(zhǎng)能力為要素的經(jīng)濟(jì)體制類型為核心來(lái)考察中國(guó)的資本主義問題，對(duì)資源與人口的關(guān)系給予了比以往更充分的關(guān)注。

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①五種社會(huì)形態(tài)次遞進(jìn)的理論是斯大林提出的。有關(guān)其提出的源流及其與馬克思本人思想的關(guān)系，參看趙軼峰、杜文君“斯大林社會(huì)發(fā)展五階段圖式探源”，《時(shí)代論評(píng)》，1989：1；以及趙軼峰等著《歷史理論基本問題》第一部分。東北師范大學(xué)出版社，1994年版。

②費(fèi)正清闡述和運(yùn)用這一模式的主要著作是他與鄧嗣禹合作編寫的China’sResponsetotheWest：ADocumentarySurvey，1839—1923；EastAsia：TraditionandTransformation等。

③柯文的主要著作是在1984年由哥倫比亞大學(xué)出版社出版的DiscoveringHistoryinChina：AmericanHistoricalWritingontheRecentChinesePast。

④黃宗智的有關(guān)著述，參看他的ThePeasantEconomyandSocialChangeinNorthChina(Stanford：StanfordUniversityPress,1985);以及ThePeasantFamilyandRuralDevelopmentintheYangziDelta,1350-1988(Stanford:StanforduniversityPress,1990)。兩部著作都由中華書局于2000年出版了中譯本。

⑤馬克·埃爾文(MarkElvin)的ThePatternoftheChinesePast(StanfordUniversityPress，1973)中有100多頁(yè)的內(nèi)容討論“沒有技術(shù)變化的經(jīng)擠發(fā)展”(頁(yè)203-319)。雖然使用的概念不同，但在問題結(jié)構(gòu)和基本觀點(diǎn)上與黃宗智先生的理論有相似處。

1998年，德裔加拿大學(xué)者貢德．弗蘭克出版了他的《白銀資本：重視經(jīng)濟(jì)全球化中的東方》。作為依附論的主要代表人物，弗蘭克提出了更為徹底的非西方中心論主張。他認(rèn)為從1400年到1800年間，中國(guó)“不僅是東亞納貢貿(mào)易體系的中心，而且在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)中即使不是中心，也占據(jù)支配地位”。而且中國(guó)在19世紀(jì)40年代的衰落也是暫時(shí)的，“中國(guó)正再次準(zhǔn)備占據(jù)它直到1800年以后一段時(shí)間為止‘歷來(lái)’在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)的支配地位，即使不是‘中心’地位”(前言,P19,20,21)。這里無(wú)法對(duì)這部相當(dāng)富有啟發(fā)意義的著作做充分的評(píng)論，只是需要指出三點(diǎn)：第一，弗蘭克已經(jīng)把對(duì)于歐洲中心論的批判推到了“反其意而用之”的程度，這直接影響了彭慕蘭的方法論；第二，弗蘭克的論述包含強(qiáng)烈的“中國(guó)”、“東方”、“歐洲”、“西方”等區(qū)域單位競(jìng)爭(zhēng)的觀念。這種沖突概念的使用覆蓋了從15世紀(jì)直到今天的歷史，從而使19、20世紀(jì)世界格局變動(dòng)中的融和與全球化趨勢(shì)問題實(shí)際被取消了；第三，弗蘭克對(duì)于最近的世界經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)的觀察強(qiáng)烈地影響著他對(duì)于過去幾個(gè)世紀(jì)世界歷史的分析。

“大分流”說(shuō)是在弗蘭克等人研究方法的基礎(chǔ)上，很大程度上針對(duì)黃宗智的“內(nèi)卷化”理論提出來(lái)的。這個(gè)理論的提出使美國(guó)加洲大學(xué)爾灣分校學(xué)者為主流的“加洲學(xué)派”儼然成為當(dāng)今主流學(xué)派之一。

二、“大分流”說(shuō)的意義與盲點(diǎn)

意義和盲點(diǎn)需要結(jié)合在一起來(lái)討論，原因是在許多情況下同一認(rèn)識(shí)既是有意義的同時(shí)也會(huì)造成一些盲點(diǎn)。

“大分流”說(shuō)肯定地將對(duì)以歐洲中心論為基點(diǎn)的歷史觀的批評(píng)推到了更徹底的程度。它在研究的方法上主張進(jìn)行交互的比較．從而把問題顛倒了過來(lái)：“問的是為什么歐洲不是中國(guó)，而不只是為什么中國(guó)不是歐洲。”[1](序言，p2)根據(jù)這一理論，在現(xiàn)代歐洲取得突破性的成就之前，世界上有許多地方，包括中國(guó)的東南沿海地區(qū)，是繁榮的；“內(nèi)卷”說(shuō)所指出的那種與人口密集相關(guān)的中國(guó)的生態(tài)學(xué)災(zāi)難在19世紀(jì)以前并沒有發(fā)生；而歐洲的突發(fā)的現(xiàn)代性就如同突然出現(xiàn)在房間里的一只大象，是偶然的結(jié)果，其關(guān)鍵性的促成因素是獲得海外的資源和在利用地下能源方面取得了成就，而后者部分上依賴于歐洲地理上的好運(yùn)氣；英國(guó)沒有發(fā)生后來(lái)長(zhǎng)江三角洲一樣的勞動(dòng)密集情況的原因，是因?yàn)槠洹霸械牡缆钒l(fā)生了重要的斷裂”，斷裂的基礎(chǔ)是發(fā)生了對(duì)礦物燃料的利用和出現(xiàn)了新大陸的資源；1500年到1800年間東亞人口的增長(zhǎng)是一個(gè)可以與工業(yè)化媲美的奇跡。而不是“發(fā)展”的病態(tài)。這些以前也曾經(jīng)有人分別提出的看法以及“大分流”理論中其他一些有關(guān)的看法在經(jīng)這個(gè)理論整合以后對(duì)作為整體歷史觀的歐洲中心論的缺點(diǎn)構(gòu)成了顛覆性的批判。到了這個(gè)時(shí)候，就可以就“中心”問題再做進(jìn)一步的思考了。從弗蘭克到彭慕蘭，雖然都小心地回避了“中國(guó)中心論”，但都采取了一種把問題“顛倒”過來(lái)的提問方式。他們都大量依賴先前經(jīng)濟(jì)史家的成果，但卻認(rèn)為以前關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)的總認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了顛倒性的錯(cuò)誤。對(duì)這樣的理論，無(wú)論如何需要持謹(jǐn)慎的態(tài)度。

“大分流”說(shuō)提出了比較研究中的區(qū)域研究與可比性問題。它認(rèn)為江南而不是整個(gè)中國(guó)是英格蘭(或者英格蘭加上尼德蘭)的合理的比較對(duì)象，也就是說(shuō)，它主張以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“核心區(qū)”為單位進(jìn)行比較，而不是比較兩個(gè)大洲，或者用中國(guó)與歐洲相比較。正是在這樣的比較視野下，“大分流”說(shuō)得出19世紀(jì)以前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)核心區(qū)與歐洲的經(jīng)濟(jì)核心區(qū)在發(fā)展水平上并沒有大的差別的結(jié)論。自此說(shuō)出，學(xué)術(shù)界對(duì)這種對(duì)比方式持相當(dāng)一致的肯定意見，但是這個(gè)方法其實(shí)大有問題。中國(guó)史學(xué)界此前的確出現(xiàn)過大量將中國(guó)與歐洲或者西歐作為比較兩極的研究。其中大多缺乏對(duì)比較對(duì)稱性的謹(jǐn)慎考究。歐洲或者西歐，如彭慕蘭教授指出的那樣，有極大的內(nèi)部差異，而中國(guó)雖然是一個(gè)國(guó)家單位，也有極大的區(qū)域性差異。況且，歐洲包含許多國(guó)家，用之與中國(guó)一個(gè)國(guó)家比較，等于假定歐洲會(huì)像一個(gè)國(guó)家一樣發(fā)生整體的運(yùn)動(dòng)，這是簡(jiǎn)率的。但是用經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的兩個(gè)核心區(qū)來(lái)比較只是弱化了比較不對(duì)稱性問題，卻沒有解決這個(gè)問題。因?yàn)橛?guó)是歐洲一個(gè)大洲的核心區(qū)，而江南是中國(guó)一個(gè)國(guó)家的核心區(qū)；英國(guó)無(wú)論如何具有國(guó)家的整體行為能力，江南卻是個(gè)自然形成的經(jīng)濟(jì)區(qū)，連與地方行政區(qū)也沒有嚴(yán)格重合，何況地方行政區(qū)也沒有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)行為權(quán)利，如不能制定賦稅和海外移民政策等，而且其大量資源要服從中央政府的調(diào)配。如果從靜態(tài)的發(fā)展水平狀態(tài)角度對(duì)這兩個(gè)單位進(jìn)行比較是可行的，兩者的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)卻根本沒有可比性。況且，對(duì)核心區(qū)的比較只能說(shuō)明核心區(qū)之間的關(guān)系，而“大分流”說(shuō)實(shí)際上畢竟還是以中國(guó)與西歐的歷史道路問題為基本參照系的。這又造成了以局部解釋整體的問題。

與“內(nèi)卷”說(shuō)一樣，“大分流”說(shuō)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)來(lái)分析歷史現(xiàn)象的研究。這與現(xiàn)代將歷史學(xué)與社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)等社會(huì)科學(xué)結(jié)合的許多研究一樣，為歷史研究提供了諸多十分有用的分析概念，卻也同時(shí)強(qiáng)化了使歷史服從于理論的傾向。這些社會(huì)科學(xué)比歷史學(xué)更傾向于演繹的邏輯，更普遍地從核心概念的定義開始展開分析，對(duì)于歷史現(xiàn)象中的歷時(shí)性的注重遠(yuǎn)不如歷史學(xué)本身。韋伯的“理想化”方法，即將研究的問題經(jīng)過邏輯的處理達(dá)到一種比較理想的類似自然科學(xué)研究中的實(shí)驗(yàn)室狀態(tài)的方法，就是這樣的一個(gè)例子。偏重純經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察方法可能需要假定國(guó)家體制、文化觀念等對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是微不足道的，使對(duì)問題的討論保持集中而不必關(guān)照太多的復(fù)雜的相關(guān)因素。但是其結(jié)果可能與歷史的實(shí)際差距極大?！按蠓至鳌闭f(shuō)的一個(gè)核心概念是GDP，以“持續(xù)的人均增長(zhǎng)”為中心來(lái)判斷經(jīng)濟(jì)體系的性質(zhì)，進(jìn)而來(lái)概括歷史的趨勢(shì)。GDP相當(dāng)于一種“經(jīng)濟(jì)后果”[1](序言，P3)。不同的經(jīng)濟(jì)體制可能導(dǎo)致相似的GDP或者“繁榮”程度“后果”，尤其是將考察的區(qū)域限在較小范圍時(shí)更是這樣。而基于不同經(jīng)濟(jì)條件而形成的類似的“經(jīng)濟(jì)后果”的經(jīng)濟(jì)前景會(huì)有很大的差異。17到19世紀(jì)中國(guó)江南地區(qū)的繁榮與同一時(shí)期英國(guó)的繁榮就是在不同的經(jīng)濟(jì)條件，包括體制條件和資源條件下出現(xiàn)的，其前景也大不相同。如果用南宋江南地區(qū)的繁榮程度、GDP與15到18世紀(jì)的英國(guó)比較，前者的“發(fā)展水平”也不會(huì)低到哪里去，但其前景卻顯然和工業(yè)資本主義或者“現(xiàn)代性”沒有關(guān)系。從歷史學(xué)的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)不是單獨(dú)運(yùn)行的，工業(yè)資本主義也不單單是一個(gè)純經(jīng)濟(jì)體系。加洲學(xué)派學(xué)者大多傾向于不把工業(yè)資本主義看作是由西歐的內(nèi)生因素造成的。這仍然是出發(fā)于避免歐洲中心論的良好愿望。但是他們普遍忽視歐洲歷史的連續(xù)性和經(jīng)濟(jì)以外因素在歐洲近代以來(lái)發(fā)展中的角色。在同類的研究中，我們看到對(duì)于區(qū)域化的經(jīng)濟(jì)類型的詳細(xì)比較，但是無(wú)論這些類型如何相似或者不同，都不足以解釋16到19世紀(jì)西歐和中國(guó)歷史命運(yùn)的差異，因?yàn)樨?cái)富的積累并不會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致“工業(yè)化一一資本主義”之類的“現(xiàn)代性”，歷史趨勢(shì)并不是從某一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)狀況中自然生長(zhǎng)起來(lái)的。

“大分流”說(shuō)主張注重海外資源對(duì)西歐經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性的突發(fā)形成的意義，反對(duì)過分地把這種轉(zhuǎn)變的原因內(nèi)在化。這不僅具有啟發(fā)意義，而且對(duì)于承認(rèn)西方模式以外其他發(fā)展模式的可能性與合理性更是重要的。但是，西歐海外資源的獲得是海外殖民運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，而這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)顯然是自15世紀(jì)就開始的一個(gè)自覺的過程而不是突然爆發(fā)的。那么，19世紀(jì)以前300多年的殖民地經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的至關(guān)重要的海外資源與作為其結(jié)果的西方工業(yè)化的“突發(fā)”性說(shuō)法之間存在明顯的矛盾。其實(shí)，愈是強(qiáng)調(diào)海外資源的意義，就愈是使西歐資本主義化或者工業(yè)化的發(fā)生學(xué)問題成為一個(gè)歷時(shí)性的問題。與這個(gè)歷時(shí)性問題相關(guān)的是依附論學(xué)者早就提出的工業(yè)化的歐洲對(duì)殖民地的剝削作為其發(fā)展的條件的問題。如果海外殖民是當(dāng)時(shí)瀕臨了困境的歐洲突發(fā)性地形成經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性的條件之一[1](p10)，那么，邏輯上我們就不能回避這樣一個(gè)老問題：同一時(shí)期早就具備了技術(shù)條件的中國(guó)為什么缺乏海外殖民的動(dòng)機(jī)和動(dòng)力?或者用“大分流”說(shuō)使用的方式把問題倒過來(lái)：為什么偏偏是西歐要進(jìn)行海外殖民?從兩面提出的問題都要求更長(zhǎng)時(shí)段的歷史關(guān)照。我們討論的是長(zhǎng)時(shí)段的大歷史現(xiàn)象．而雖然偶然性常常發(fā)生作用，但迄今為止已經(jīng)發(fā)生的大歷史現(xiàn)象的成因都不是微妙的。

“大分流”說(shuō)的認(rèn)識(shí)價(jià)值和局限都不限于此。但是就明清時(shí)期的歷史趨勢(shì)而盲，經(jīng)濟(jì)學(xué)或者其他單一的學(xué)科都會(huì)遇到解釋中的困難。我們不妨從另一端，就是把問題放到很大。嘗試用文明史的觀念來(lái)進(jìn)行解釋，看一看可能會(huì)提出一些怎樣的命題。

三、文明史觀下的明清時(shí)期歷史趨勢(shì)問題

從資本主義萌芽問題的討論到“大分流”說(shuō)，把這種種各自有特殊的關(guān)注要點(diǎn)的理論聯(lián)系到一起的核心問題還是如何理解和描述明清時(shí)期中國(guó)歷史的大趨勢(shì)。對(duì)于這樣一個(gè)歷時(shí)長(zhǎng)久的大歷史現(xiàn)象可以提出許多種解釋，從文明史研究的立場(chǎng)提出的看法可以是其中之一。

文明作為一個(gè)概念已經(jīng)有太多的定義，為了不糾纏于語(yǔ)言上的分歧．這里先簡(jiǎn)單地做出一個(gè)大致的約定：一個(gè)文明是指一個(gè)具有獨(dú)特文化精神，并完成了復(fù)雜的精神和物質(zhì)文化創(chuàng)造的。在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)間中持續(xù)存在的，具有較大規(guī)模的人類社會(huì)共同體?；谶@種定義，每一個(gè)文明都是獨(dú)特的。在世界文明史的層面，在特定的時(shí)期和范圍之內(nèi)，某些文明擁有主導(dǎo)性的地位，比如中國(guó)文明長(zhǎng)期影響了周邊的國(guó)家、民族和地區(qū)；西歐文明在殖民化時(shí)代以后的很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)產(chǎn)生了全球性的影響；但是在歷史上并沒有哪一種文明占據(jù)著永恒的實(shí)力中心或者價(jià)值中心。因而，無(wú)論是歐洲中心論還是中國(guó)中心論，都是不符合文明歷史實(shí)際的。從這個(gè)立場(chǎng)出發(fā)，西歐文明與中國(guó)文明在形成持續(xù)性的直接接觸和相互影響之前，具體地說(shuō)在19世紀(jì)之前，包括在它們某些區(qū)域的GDP水平接近的時(shí)候，相當(dāng)完整地保持著各自的價(jià)值、信仰、國(guó)家和社會(huì)組織體系，以及差異極大的文化特色．它們不曾“合流”。進(jìn)而，雖然它們?cè)?9世紀(jì)出現(xiàn)了不同的經(jīng)濟(jì)處境和趨勢(shì)，但是它們卻真正開始了直接的接觸和相互作用，接下來(lái)無(wú)可否認(rèn)地出現(xiàn)了中國(guó)參照西方來(lái)改造自己從精神世界到物質(zhì)世界的自覺運(yùn)動(dòng)，兩者的差異在直接接觸的情況下成了一定程度的趨同過程的推動(dòng)力。中國(guó)在這個(gè)長(zhǎng)期過程的大部分時(shí)間中處于被動(dòng)的地位是一個(gè)無(wú)須回避的事實(shí)。承認(rèn)這樣的事實(shí)，并不需要抹殺中國(guó)歷史自身的內(nèi)在活力和發(fā)展，只是中國(guó)的活力和整體狀況曾經(jīng)并不適應(yīng)當(dāng)時(shí)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)而已。從這個(gè)意義上說(shuō)，1840年并非如“大分流”說(shuō)所斷定的那樣“極為不重要”[1](序言．P6)，而是極為重要。因?yàn)樗仁恰巴话l(fā)”性地改變了中國(guó)與世界的關(guān)系，接下來(lái)使中國(guó)發(fā)生急速的貧困化，同時(shí)激發(fā)起了中國(guó)基于內(nèi)部條件并參照外部的條件進(jìn)行自我改造的能力，終于走向形成一種非西方的現(xiàn)代文明模式的過程。

在1840年以后的中國(guó)具有了日益增多的“現(xiàn)代性”的意義上說(shuō)，中國(guó)與西歐可以說(shuō)在那以后是在逐漸走向“合流”。當(dāng)然從中國(guó)最發(fā)達(dá)的“核心區(qū)”的GDP與英國(guó)的GDP比較的角度說(shuō)，這場(chǎng)“合流”的開始發(fā)生要晚得多，其先有差距擴(kuò)大的很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期。其實(shí)被翻譯成“分流”的英文原文“Divergence”語(yǔ)意是“分歧”，強(qiáng)調(diào)狀態(tài)的差異，沒有中文“流”字可能暗示的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)連續(xù)性的意思。所以這個(gè)理論說(shuō)明趨勢(shì)的意向可能在中文表達(dá)中被擴(kuò)大了。GDP這種可量化的指標(biāo)之間可以達(dá)到同一水平，但那并不意味著經(jīng)濟(jì)狀況是同一性的，更不意味著社會(huì)組織、文化精神是同一的。因而在中國(guó)歷史上，無(wú)論與歐洲的“分流”還是“合流”，都至多是局部的。

一個(gè)文明的變化總是帶有整體的性質(zhì)，兩個(gè)文明的關(guān)系更是整體性的。因此，從文明史的角度看，與“大分流”說(shuō)的主張相反，對(duì)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的“核心區(qū)”之間的比較意義不大。這就涉及了比較研究中的單位問題。從文明史的角度看，就16至19世紀(jì)這個(gè)特定的時(shí)期而言。把西歐文明與中國(guó)文明比較是適宜的。西歐雖然包含諸多民族國(guó)家，但是卻在地理環(huán)境、宗教信仰、價(jià)值體系、國(guó)家和社會(huì)的組織方式、文化特征，以及自我認(rèn)同方面構(gòu)成了共同的和其他地區(qū)的區(qū)別，在國(guó)際關(guān)系中也具有行為方式上的同一性。中國(guó)是一個(gè)單一的國(guó)家，但是在以上的幾個(gè)要素方面自成體系，也與其他地區(qū)構(gòu)成明顯和持續(xù)性的差別。兩者都具有內(nèi)部的差異性，因而內(nèi)部的差異性并不構(gòu)成比較根本不成立的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)以及其他領(lǐng)域的大范圍的和持續(xù)性的發(fā)展，在文明史上一定是某種長(zhǎng)期運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。比如中國(guó)江南18世紀(jì)的繁榮既繼承了唐、宋、元、明時(shí)期的基礎(chǔ)，也與清朝前期的國(guó)家制度以及清朝統(tǒng)治造成的全國(guó)整體穩(wěn)定局面有密切的關(guān)系．把宗教和一般思想意識(shí)等比較微妙的因素放到一邊，人們的經(jīng)濟(jì)思想、消費(fèi)觀念肯定都是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的條件之一。只要承認(rèn)經(jīng)濟(jì)狀況要受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的外部環(huán)境的制約，那么。關(guān)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的解釋就必須是以該經(jīng)濟(jì)體系的大生態(tài)環(huán)境為參照的，這個(gè)大環(huán)境在我們討論的話題中，應(yīng)該是文明而不僅是資源。中國(guó)的任何區(qū)域，尤其是其“核心”區(qū)域的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)是和中國(guó)的國(guó)家命運(yùn)密不可分而且一致的。

文明也有其大環(huán)境，這就是它的外部限制。像在對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的考察中不能不考慮到其地理和資源的極限一樣，文明活動(dòng)的外部極限，也是一個(gè)關(guān)鍵性的因素。在“地理大發(fā)現(xiàn)”突然擴(kuò)大了西方人的視野和活動(dòng)空間之后，人類文明活動(dòng)迅速達(dá)到了其空間極限，因?yàn)樵谟邢蘅臻g內(nèi)活動(dòng)，各個(gè)文明之間的相互關(guān)系就成為比以往任何時(shí)候都更具有決定性的因素。在擁有“現(xiàn)代性”的西歐文明在擴(kuò)張中顯示出相對(duì)于其他文明和地區(qū)的巨大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情況下，其他文明失去了按照自己的方式發(fā)展的外部條件，生存競(jìng)爭(zhēng)的壓力使處于被動(dòng)的非西方文明不得不采用諸多西方的方式，這就進(jìn)一步同時(shí)是永久性地改變了它們自己。正是這種現(xiàn)象使現(xiàn)代人產(chǎn)生了“現(xiàn)代性”等于“西方的”的觀念。于是，原生的“現(xiàn)代”西方文明是在放大了的空間和增長(zhǎng)了的資源的條件下發(fā)展的；而次生的“現(xiàn)代”非西方文明則大都在縮小了的空間和減少了的資源條件下掙扎；可能僅有的例外是半西方半東方的俄國(guó)和在西方?jīng)_擊下突如其來(lái)地崛起的島國(guó)日本。這就是為什么歷史上非西方國(guó)家的現(xiàn)代化過程都要伴隨著民族國(guó)家的重新定義的原因，在這一點(diǎn)上俄國(guó)和日本也不例外。這種外部空間關(guān)系變化因?yàn)橐呀?jīng)觸及了空間的極限，所以具有不可重復(fù)性。也就是說(shuō)，最先取得了優(yōu)勢(shì)地位的文明的主導(dǎo)地位是很難被取代的。所以次生性的“現(xiàn)代”文明會(huì)長(zhǎng)期缺乏原發(fā)性的“現(xiàn)代”文明那種主動(dòng)地位?，F(xiàn)代文明歷史上的中國(guó)屬于這種次生的形態(tài)。它在全球文明關(guān)系格局中的被動(dòng)地位正是在被看作“大分流”前夕的16到18世紀(jì)形成的。19世紀(jì)中國(guó)與西方直接接觸時(shí)的被動(dòng)局面已經(jīng)是帶有強(qiáng)烈必然性的結(jié)果了。

“大分流”說(shuō)認(rèn)為：1800年以前是一個(gè)多元的世界，沒有一個(gè)經(jīng)濟(jì)中心，西方并沒有任何明顯的、完全為西方自己獨(dú)有的內(nèi)生優(yōu)勢(shì)；只是在19世紀(jì)歐洲工業(yè)化重新發(fā)展以后，一個(gè)占支配地位的西歐中心才具有了實(shí)際意義。無(wú)論這個(gè)說(shuō)法怎樣會(huì)使反對(duì)西歐中心論的讀者在心理上覺得安慰，從文明史觀的角度看，這是含糊不清和割斷歷史的。這個(gè)世界至今是多元的，還沒有哪個(gè)文明的主導(dǎo)地位達(dá)到了把所有其他文明的獨(dú)立性都淘汰的程度；但是就一個(gè)文明的內(nèi)在成分所造成的全球影響程度和范圍而言，西歐和稍后的美國(guó)組成的西方文明還是在迄今為止的全部人類歷史上首屈一指的。當(dāng)然如弗蘭克所說(shuō)，歐洲在某個(gè)時(shí)期的主導(dǎo)地位應(yīng)該被看作是暫時(shí)的。1800年以前的西歐已經(jīng)占據(jù)了南美洲、北美洲、印度次大陸、太平洋上的大批島嶼，擴(kuò)大了非洲人口的奴隸化，壓制住了阿拉伯地區(qū)，促使俄國(guó)進(jìn)行改革，除了鞭長(zhǎng)莫及的東亞以外，已經(jīng)沒有什么人口密集的地區(qū)沒有按照西歐的方式重新改組自己的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體系了。那時(shí)的西歐的確不是全世界的經(jīng)濟(jì)中心．因?yàn)闁|亞還沒有被納入它的經(jīng)濟(jì)體系，也因?yàn)槲鳉W在非洲、拉丁美洲和太平洋島嶼上推行不同于在本國(guó)的政策，還因?yàn)槲鳉W國(guó)家之間存在強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)。但是西歐主導(dǎo)世界上大部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)命運(yùn)的局面已經(jīng)形成，西歐以外的大部分地區(qū)都在按照西歐的面貌重新塑造這個(gè)世界。按照“繁榮”程度來(lái)衡量，西方不是世界上唯一繁榮的地方，但是它的“內(nèi)生”的優(yōu)勢(shì)和來(lái)自海外的優(yōu)勢(shì)一起還是構(gòu)成了總體的優(yōu)勢(shì)。而這一切都是16世紀(jì)以來(lái)長(zhǎng)期積累起來(lái)的。在這個(gè)過程中，找到與西歐GDP水平相同的一個(gè)或者幾個(gè)地區(qū)能說(shuō)明什么呢?在這個(gè)意義上，18世紀(jì)的中國(guó)江南地區(qū)和當(dāng)時(shí)的英國(guó)相比，“分歧”是巨大和顯而易見的。從后來(lái)的歷史去反省，中國(guó)人在17、18世紀(jì)沒有對(duì)西歐的動(dòng)向給予充分的關(guān)注是一個(gè)巨大的失誤。但當(dāng)時(shí)中國(guó)對(duì)其他的如阿拉伯文明、印度文明、拉丁美洲的情況，乃至俄國(guó)和日本的情況也沒有給予充分的關(guān)注，卻并不構(gòu)成巨大的失誤，現(xiàn)代歷史學(xué)家也不覺得需要追問其原因。這是因?yàn)椤Ｎ鳉W以外的其他那幾個(gè)文明和中國(guó)沒有根本的“分歧”，而西歐則憑借著和中國(guó)的“分歧”正在向中國(guó)走來(lái)。

因?yàn)槲鳉W長(zhǎng)期地主導(dǎo)了這個(gè)世界，現(xiàn)代史學(xué)家都把中國(guó)與西歐的比較看作最有意義和最自然不過的工作。但是在世界文明史的研究中，中國(guó)與其他非西方文明的比較同樣重要。比如在大致同一時(shí)期，阿拉伯世界為什么會(huì)失去在國(guó)際貿(mào)易中的主導(dǎo)地位?印度為什么會(huì)迅速地成為西歐國(guó)家的殖民地?18世紀(jì)日本的繁榮與中國(guó)、英國(guó)的繁榮的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵各有什么區(qū)別?彼得大帝時(shí)期俄國(guó)的強(qiáng)大與西歐的強(qiáng)大有什么區(qū)別?以及其他許多可以關(guān)照這一時(shí)期中國(guó)的情況來(lái)思考的其他問題。這些問題都有助于理解16到19世紀(jì)西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象和其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)“繁榮”相比所具有的獨(dú)特性質(zhì)。在本質(zhì)上說(shuō)，18世紀(jì)，世界上沒有哪個(gè)其他的經(jīng)濟(jì)體系和西歐的是同一性質(zhì)的。

14世紀(jì)中葉建立起來(lái)的明朝面臨的是一個(gè)多元的世界，當(dāng)時(shí)的較大規(guī)模的國(guó)際性聯(lián)系都還是區(qū)域性的。中國(guó)與歐洲的聯(lián)系主要經(jīng)過阿拉伯世界的民間貿(mào)易活動(dòng)間接地來(lái)進(jìn)行。美洲廣大地區(qū)與歐亞大陸和非洲的文明沒有接觸。中國(guó)15世紀(jì)舉行的從東亞到非洲東海岸的多次對(duì)于當(dāng)時(shí)說(shuō)來(lái)極為遙遠(yuǎn)的探險(xiǎn)．沒有給中國(guó)人留下這個(gè)世界上存在任何嚴(yán)重的。即使是潛在性的。挑戰(zhàn)的印象。這使在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下已經(jīng)在管理著巨大地理空間的中國(guó)政府更加傾向于保持傳統(tǒng)的內(nèi)向的、關(guān)注生存的方針。接下來(lái)便有16世紀(jì)的帶有區(qū)域不平衡性的繁榮。在這種繁榮中，明朝國(guó)家正在遵循以往的周期性規(guī)律失去行政有效性。在稍后西方傳教士來(lái)到中國(guó)的時(shí)候，中國(guó)的精英群體總體上忽略了西方文明崛起的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)含義。17世紀(jì)的自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、改朝換代吸引了中國(guó)人的主要注意力。18世紀(jì)的中國(guó)則完成了中華文明地理空間與行政版圖的重合，這個(gè)成就和15世紀(jì)的遠(yuǎn)洋探險(xiǎn)一樣帶來(lái)的是新的安全感和對(duì)更大外部世界的忽略。經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和進(jìn)一步繁榮增強(qiáng)了這種心理傾向。與西方局部接觸的中斷正是在這個(gè)背景下發(fā)生的。19世紀(jì)的中國(guó)又開始了國(guó)家行政效率嚴(yán)重降低的危機(jī)，而國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)收益的局面和周邊地區(qū)的相對(duì)安寧使正在失去活力的中國(guó)精英階層對(duì)國(guó)際上發(fā)生的事情更為麻痹。正在這個(gè)時(shí)候，爆發(fā)了鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)和接踵而來(lái)的民族危機(jī)和在民族危機(jī)刺激下更尖銳起來(lái)的國(guó)內(nèi)矛盾。這時(shí)候中國(guó)人除了學(xué)習(xí)西方別無(wú)選擇。在學(xué)習(xí)西方，改造自己的過程中，中國(guó)人傳統(tǒng)的生存方式中的民族、國(guó)家意識(shí)發(fā)生了突出的作用，大體上是在重新組織國(guó)家體系方面傾注了最大的力量。清朝的結(jié)束也是中國(guó)文明．現(xiàn)代性”的一次嬗變。中國(guó)雖然失去了按照自己的傳統(tǒng)邏輯存在和發(fā)展的可能，使那種前景的具體情狀成為了永遠(yuǎn)的迷。但是還是保持了較多的往日的遺產(chǎn)和民族的特色。當(dāng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)再次出現(xiàn)持續(xù)性的繁榮的時(shí)候，人們才開始嚴(yán)肅地思考，西方的模式是不是發(fā)展的惟一道路。在整個(gè)這個(gè)過程中，江南從來(lái)沒有獨(dú)自的危機(jī)和獨(dú)自的前途．因而。把這個(gè)“核心區(qū)”的發(fā)展與英國(guó)的相比只有純經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論意義，沒有歷史理解方面的意義。

從“內(nèi)卷”說(shuō)到“大分流”說(shuō)，都是以“發(fā)展”為核心概念的。這種發(fā)展都是從經(jīng)濟(jì)技術(shù)角度著眼的，因而可以用增長(zhǎng)指數(shù)來(lái)衡量，其中包含了經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動(dòng)社會(huì)發(fā)展的假設(shè)，又因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是具有規(guī)律性的。所以可能作為參照的前景仍然是歐洲式的經(jīng)濟(jì)—社會(huì)體系。從這個(gè)意義上說(shuō)，這些理論忽略了對(duì)與“現(xiàn)代化”理論相聯(lián)系的發(fā)展觀的檢討，雖然采取了“顛倒”提問的方式，歸根結(jié)底還是沒有走出歐洲中心論。文明史視野下關(guān)于發(fā)展的觀念更多地、保持不變地涉及價(jià)值，它與經(jīng)濟(jì)學(xué)的決定論的發(fā)展觀念有所不同．這個(gè)在更根本的層面與“大分流”等理論有關(guān)的問題有待將來(lái)進(jìn)一步探討。

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