TCCSAS 004-2019 危險化學(xué)品企業(yè)設(shè)備完整性管理導(dǎo)則

T/CCSAS004-2019危險化學(xué)品企業(yè)設(shè)備完整性管理導(dǎo)則Guidelinesonequipmentintegritymanagementfor

hazardouschemicalenterprises

2019-06-26發(fā)布2019-08-01實施中國化學(xué)品安全協(xié)會發(fā)布目次前言引言范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語、定義和縮略語3.1術(shù)語和定義3.2縮略語設(shè)備完整性管理體系要求4.1總則4.2方針和目標(biāo)4.2.1方針4.2.2目標(biāo)4.3組織機(jī)構(gòu)、資源、培訓(xùn)和文件控制4.3.1組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和資源4.3.2法律、法規(guī)和其他要求4.3.3培訓(xùn)4.3.4文件和記錄4.4設(shè)備選擇和分級管理4.4.1設(shè)備選擇4.4.2設(shè)備分級管理4.5風(fēng)險管理4.5.1總則4.5.2危害識別4.5.3風(fēng)險評價4.5.4風(fēng)險控制4.5.5風(fēng)險監(jiān)測4.6過程質(zhì)量保證4.6.1總則4.6.2前期管理4.6.3使用維護(hù)4.6.4設(shè)備修理4.6.5更新改造4.6.6設(shè)備處置4.6.7備品配件4.6.8供應(yīng)商、承包商4.7檢驗、測試和預(yù)防性維修4.7.1總則4.7.2設(shè)備檢驗、測試4.7.3預(yù)防性維修4.8缺陷管理4.8.1缺陷識別與評價4.8.2缺陷響應(yīng)與傳達(dá)4.8.3缺陷消除4.9變更管理4.9.1總則4.9.2變更中請4.9.3變更評估4.9.4變更審批4.9.5變更實施4.9.6變更關(guān)閉4.10檢查和審核4.10.1總則4.10.2檢查、內(nèi)部審核和管理評審4.10.3外部審核4.11持續(xù)改進(jìn)4.11.1設(shè)備事故管理4.11.2績效評估附錄A（資料性附錄）設(shè)備完整性管理要素與企業(yè)設(shè)備管理活動對照示例附錄B（資料性附錄）設(shè)備完整性管理各崗位職責(zé)示例附錄C（資料性附錄）風(fēng)險管理技術(shù)說明附錄D（資料性附錄）壓力容器和管道系統(tǒng)完整性管理活動示例參考文獻(xiàn)前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中國化學(xué)品安全協(xié)會提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國石油化工股份有限公司青島安全工程研究院、中國石油化工股份有限公司武漢分公司本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉小輝、楊鋒、許述劍、屈定榮、任剛、王建軍、邱志剛、孫德青、劉昕。引言設(shè)備完整性（又稱為機(jī)械完整性、資產(chǎn)完整性）源自美國職業(yè)安全與健康管理局（OSHA）于1992年頒布的《髙度危險性化學(xué)品的過程安全管理》法規(guī)，該法規(guī)包括14個要素，其中機(jī)械完整性是第8個要素。機(jī)械完整性是企業(yè)安全文化建設(shè)的一項重要工作，是過程安全管理的一個重要環(huán)節(jié)。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是指導(dǎo)危險化學(xué)品企業(yè)建立并實施設(shè)備完整性管理體系，保證設(shè)備在物理上和功能上是完整的，處于安全可靠的受控狀態(tài)，符合其預(yù)期的功能和用途，提髙設(shè)備安全性、可靠性、維修性和完好性，從而避免危險化學(xué)品泄漏、中毒、火災(zāi)、爆炸等生產(chǎn)安全事故或環(huán)境污染事件的發(fā)生，保證滿足企業(yè)“安、穩(wěn)、長、滿、優(yōu)”運行的要求，為實施危險化學(xué)品過程安全管理奠定基礎(chǔ)。本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中參考了IS055001《資產(chǎn)管理管理體系要求》（Assetmanagement-Managementsystems-Requirements）、美國化工過程安全中心（CCPS）《機(jī)械完整性體系指南》（GuidelinesforMechanicalIntegritySystem）和《資產(chǎn)完整性管理指南》（GuidelinesforAssetIntegrityManagement）的相關(guān)要素借鑒了GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系要求》和GB/T19001《質(zhì)量管理體系要求》的持點，并融合了國內(nèi)重點危險化學(xué)品企業(yè)設(shè)備管理的特色做法。危險化學(xué)品企業(yè)設(shè)備完整性管理導(dǎo)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了危險化學(xué)品企業(yè)方針和目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)、資源、培訓(xùn)和文件控制，設(shè)備選擇和分級管理，風(fēng)險管理，過程質(zhì)量保證，檢查、測試和預(yù)防性維修，缺陷管理，變更管理，檢查和審核，持續(xù)改進(jìn)等設(shè)備完整性管理要素的管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于危險化學(xué)品企業(yè)靜設(shè)備、轉(zhuǎn)動設(shè)備、電氣設(shè)備、儀表設(shè)備、加熱設(shè)備、安全及消防設(shè)施等所有影響完整性管理的設(shè)備，其他企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營單位的設(shè)備管理可參照執(zhí)行。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T33172-2016資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語GB/T33173-2016資產(chǎn)管理管理體系要求GB/T33174-2016資產(chǎn)管理管理體系GB/T33173應(yīng)用指南AQ3013-2013危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范術(shù)語、定義和縮略語3.1術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1.1設(shè)備完整性equipmentintegrity設(shè)備在物理上和功能上是完整的、處于安全可靠的受控狀態(tài)，符合預(yù)期的功能，反映設(shè)備安全性、可靠性、經(jīng)濟(jì)性的綜合特性。3.1.2設(shè)備完整性管理體系equipmentintegritymanagementsystem企業(yè)設(shè)備完整性管理的方針、策略、目標(biāo)、計劃和活動，以及對于上述內(nèi)容的規(guī)劃、實施、檢查和持續(xù)改進(jìn)所必需的程序和組織結(jié)構(gòu)。3.1.3設(shè)備選擇equipmentselection企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃、設(shè)備管理目標(biāo)或法律、法規(guī)的要求，制定設(shè)備選擇準(zhǔn)則，將符合要求的設(shè)備設(shè)施納入設(shè)備完整性管理體系范圍內(nèi)的過程。3.1.4設(shè)備分級管理equipmentclassificationmanagement根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際，將設(shè)備按關(guān)鍵設(shè)備、主要設(shè)備和一般設(shè)備進(jìn)行分級管理，合理分配相關(guān)資源。3.1.5風(fēng)險管理riskmanagement在設(shè)備全生命周期內(nèi)，開展設(shè)備危害識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制及風(fēng)險監(jiān)測，將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)。3.1.6過程質(zhì)量保證qualityassurance在設(shè)備全生命周期中采取一系列有計劃、有組織的技術(shù)和管理活動以確保滿足質(zhì)量要求。3.1.7檢驗、測試和預(yù)防性維修inspection，testingandpreventivemaintenance企業(yè)為保證設(shè)備持續(xù)符合其規(guī)定的功能狀態(tài)，采取的系統(tǒng)性的檢查、檢測和主動性維修活動。3.1.8設(shè)備缺陷equipmentdeficiency設(shè)備本體或其功能存在欠缺，不符合設(shè)計預(yù)期或相關(guān)的驗收標(biāo)準(zhǔn)。3.1.9變更管理managementofchange確保設(shè)備變更能夠被正確申請、評估、審批、執(zhí)行、驗收與告知的管理活動。3.1.10設(shè)備完整性管理績效performanceofequipmentintegritymanagement企業(yè)對設(shè)備完整性管理活動的可測量的管理結(jié)果。縮略語下列縮略語適用于本文件FMEA:失效模式及影響分析(FailureModesandEffectsAnalysis)FMECA：失效模式、影響和危害性分析(FailureModes，EffectsandCriticalityAnalysis)FTA:故障樹分析(FaultTreeAnalysis)HAZOP：危險與可操作性分析(HazardandOperabilityStudy)lTPM：檢驗、檢測和預(yù)防性維修(Inspection，TestingandPreventiveMaintenance)LOPA：保護(hù)層分析(LayerofProtectionAnalysis)PDCA:策劃-實施檢查處置(Plan-Do-Check-Act)PHA：工藝危害分析(ProcessHazardAnalysis)QRA:定量風(fēng)險評價(QuantitativeRiskAssessment)RAM：可靠性、可用性、可維護(hù)性(ReliabilityAvailabilityMaintainability)RBI:基于風(fēng)險的檢驗(Risk-basedInspection)RCA：根原因分析(RootCauseAnalysis)

RCM：以可靠性為中心的維修(Reliability-centeredMaintenance)SIF：安全儀表功能(SafetyInstrumentedFunctions)SIL：安全完整性等級(SafetyIntegrityLevel)SIS:安全儀表系統(tǒng)(SafetyInstrumentedSystem)設(shè)備完整性管理體系要求4.1總則設(shè)備完整性管理體系由方針和目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)、資源、培訓(xùn)和文件控制，設(shè)備選擇和分級管理，風(fēng)險管理，過程質(zhì)量保證，檢查、測試和預(yù)防性維修，缺陷管理，變更管理，檢查和審核，持續(xù)改進(jìn)十項一級要素組成。要素之間相互關(guān)聯(lián)、相互滲透，以確保體系的系圜11K苗完整庫官埋何糸架碼及FUL/MS統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性，體系運行遵循圜11K苗完整庫官埋何糸架碼及FUL/MS企業(yè)應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)設(shè)備完整性管理體系，體系構(gòu)建應(yīng)遵循統(tǒng)一、規(guī)范、實效、繼承和創(chuàng)新的原則，通過策劃、實施和執(zhí)行、檢查和審核、持續(xù)改進(jìn)的運行控制和閉環(huán)管理確保各要素的有效實施并持續(xù)改進(jìn)，不斷提高設(shè)備完整性管理水平，設(shè)備完整性管理體系應(yīng)遵循以下原則：a）體現(xiàn)管理要素的要求，傳承企業(yè)設(shè)備管理特色，融入企業(yè)設(shè)備管理活動（參見附錄A），并具有可操作性和可執(zhí)行性；b）滿足法律、法規(guī)和企業(yè)設(shè)備管理相關(guān)要求；c）樹立風(fēng)險管理和系統(tǒng)化管理的思想；d）與企業(yè)設(shè)備管理發(fā)展規(guī)劃相匹配；建立設(shè)備完整性管理體系之前，應(yīng)通過初始狀態(tài)評審確定其設(shè)備完整性管理現(xiàn)狀。4.2方針和目標(biāo)4.2.1方針企業(yè)的最高管理者應(yīng)承諾、確定和批準(zhǔn)本企業(yè)的設(shè)備完整性管理方針。該管理方針應(yīng)：a）與企業(yè)設(shè)備和業(yè)務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模相適宜；b）與企業(yè)的其他方針政策保持一致；c）提供建立、實施設(shè)備完整性管理目標(biāo)和計劃的框架；d）提供設(shè)備完整性管理所需的資源；e）確保最髙管理者及全員參與，并履行職責(zé)；f）包括遵守現(xiàn)行適用法律、法規(guī)和其他要求的承諾；g）包括持續(xù)改進(jìn)設(shè)備完整性管理績效的承諾。設(shè)備完整性方針應(yīng)形成文件，并傳達(dá)給相關(guān)方；應(yīng)定期評審，確保方針與企業(yè)的設(shè)備完整性發(fā)展計劃保持適宜性和一致性。企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備完整性管理方針建立、實施并保持設(shè)備完整性管理策略。4.2.2目標(biāo)企業(yè)應(yīng)建立和保持設(shè)備完整性管理目標(biāo)，該目標(biāo)制定應(yīng)：a）與設(shè)備完整性管理方針相一致；b）是可測量的（即定量和可實現(xiàn)的）；c）定期評審和更新；d）符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、危險化學(xué)品企業(yè)的要求；e）使設(shè)備風(fēng)險處于企業(yè)可接受范圍內(nèi)。企業(yè)應(yīng)制定和保持設(shè)備全生命周期的完整性管理計劃，實現(xiàn)設(shè)備完整性管理目標(biāo)，并定期對計劃進(jìn)行評審。設(shè)備完整性管理計劃應(yīng)包括風(fēng)險管理，過程質(zhì)量保證，檢驗、測試和預(yù)防性維修（ITPM），缺陷管理，變更管理，成本管理等。4.3組織機(jī)構(gòu)、資源、培訓(xùn)和文件控制4.3.1組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和資源企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的設(shè)備完整性管理組織機(jī)構(gòu)，并對其職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，參見附錄B。企業(yè)應(yīng)確定與設(shè)備完整性管理相關(guān)的職能和層次，以及從事管理、技術(shù)和操作人員的職責(zé)和權(quán)限，形成文件并傳達(dá)給相關(guān)人員。企業(yè)各級管理者應(yīng)確保為設(shè)備完整性管理體系的建立、實施和體系持續(xù)改進(jìn)提供必要的人力、物力和財力資源。企業(yè)應(yīng)針對設(shè)備完整性管理各專業(yè)的需求，組織建立技術(shù)專家團(tuán)隊，及時并有效地處理重要設(shè)備完整性管理活動的風(fēng)險評估及解決方案、管理策略建議。4.3.2法律、法規(guī)和其他要求企業(yè)應(yīng)建立、實施并保持程序，以識別和獲取適用于本企業(yè)設(shè)備完整性管理的法律、法規(guī)和其他要求，并及時更新。企業(yè)應(yīng)確保設(shè)備完整性管理體系遵循適用法律、法規(guī)和其他要求，向管理、技術(shù)和操作人員以及其他相關(guān)方及時傳達(dá)，并定期評價對適用法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況。4.3.3培訓(xùn)4.3.3.1能力和意識評估企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)開展設(shè)備完整性管理的能力和意識評估，識別設(shè)備管理培訓(xùn)需求、落實培訓(xùn)計劃及評價培訓(xùn)有效性等，確保從事設(shè)備完整性管理、技術(shù)和操作人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，取得相應(yīng)資質(zhì)，具備所需的技能和經(jīng)驗。4.3.3.2培訓(xùn)計劃和實施企業(yè)應(yīng)建立和實施設(shè)備完整性管理培訓(xùn)計劃，并滿足以下要求；a）使員工了解完整性管理設(shè)置和員工的具體角色和責(zé)任；b）評估員工在其崗位職能上的相關(guān)潛在風(fēng)險c）確保員工工作崗位變動時得到及時培訓(xùn)；d）為承擔(dān)風(fēng)險評價、可靠性分析、缺陷響應(yīng)、變更管理等特定設(shè)備完整性管理角色的員工,提供相應(yīng)的內(nèi)部或外部培訓(xùn)、持續(xù)性培訓(xùn)。4.3.3.3培訓(xùn)效果的驗證和記錄企業(yè)應(yīng)建立員工設(shè)備管理、技術(shù)水平及操作技能培訓(xùn)效果的驗證標(biāo)準(zhǔn)。培訓(xùn)效果驗證可采用多種方法：筆試、演示及現(xiàn)場實操等。企業(yè)應(yīng)記錄每個員工的培訓(xùn)需求和培訓(xùn)完成情況，培訓(xùn)記錄應(yīng)包括培訓(xùn)日期、效果驗證方式及驗證結(jié)果等。4.3.3.4承包商培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)確保與設(shè)備完整性管理活動相關(guān)的承包商接受必要的技能和知識培訓(xùn)。在做好入廠培訓(xùn)的同時，應(yīng)審查承包商的培訓(xùn)計劃及完成情況。企業(yè)應(yīng)對從事特種作業(yè)的承包商進(jìn)行相關(guān)資質(zhì)審查。4.3.4文件和記錄企業(yè)應(yīng)建立和實施設(shè)備完整性管理體系文件，這些文件至少包括設(shè)備完整性管理手冊、程序文件、作業(yè)文件，并與企業(yè)的一體化體系文件保持一致，相關(guān)文件按規(guī)定進(jìn)行控制，確?，F(xiàn)行有效。企業(yè)應(yīng)建立、保存和更新設(shè)備全生命周期的基礎(chǔ)信息和文件記錄，逐步建立設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理，并通過技術(shù)分析、工作月報、工作簡報、信息化平臺、掌上電腦、辦公自動化等，主動開展設(shè)備數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工作。企業(yè)應(yīng)建立針對完整性基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理的相應(yīng)考核評價辦法，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)管理工作的檢查和考核。4.4設(shè)備選擇和分級管理4.4.1設(shè)備選擇企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)備完整性管理目標(biāo)的要求，結(jié)合設(shè)備發(fā)生故障后的危害程度，綜合考慮合規(guī)性、安全環(huán)保性、經(jīng)濟(jì)性和可靠性等因素，制定設(shè)備選擇標(biāo)準(zhǔn)，確定納入設(shè)備完整性管理的設(shè)備范圍，需要注意的是，選擇過多的設(shè)備意味著占用更多的資源，增加額外的設(shè)備檢驗、測試和質(zhì)量保證等任務(wù)。根據(jù)設(shè)備類型明確完整性管理的內(nèi)容，原則上包括設(shè)備全生命周期的風(fēng)險管理，過程質(zhì)量保證，檢驗、測試和預(yù)防性維修，缺陷管理，變更管理等，企業(yè)應(yīng)根據(jù)選擇原則的變化，定期對設(shè)備選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。4.4.2設(shè)備分級管理針對納人設(shè)備完整性管理的設(shè)備，企業(yè)應(yīng)按照設(shè)備在生產(chǎn)過程中的重要程度、可靠性狀況、發(fā)生故障的危害性及可能性制定基于風(fēng)險的設(shè)備分級標(biāo)準(zhǔn)，確定設(shè)備等級，按照關(guān)鍵設(shè)備、主要設(shè)備、一般設(shè)備進(jìn)行分級管理，確定設(shè)備分級分類管理的內(nèi)容，明確管理權(quán)限，落實管理職責(zé)，合理配置資源。企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備檢修、裝置改擴(kuò)建及其他情況，及時對設(shè)備分級進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。4.5風(fēng)險管理4.5.1總則企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管理程序，在設(shè)備全生命周期的各階段識別風(fēng)險并評價其影響因素、后果及可能性，對風(fēng)險進(jìn)行分類分級，并對已識別的設(shè)備風(fēng)險及時管控，確保其在可接受的水平。4.5.2危害識別企業(yè)應(yīng)使用風(fēng)險技術(shù)工具，在設(shè)備全生命周期的各個階段開展設(shè)備風(fēng)險的識別，制定風(fēng)險分類分級標(biāo)準(zhǔn)，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分類分級管理，合理地分配資源和采取相應(yīng)的處理措施，設(shè)備風(fēng)險包括但不限于以下風(fēng)險：a）設(shè)備設(shè)計、制造、安裝階段的缺陷；b）維護(hù)檢修質(zhì)量缺陷；c）設(shè)備本體的失效和功能喪失；d）設(shè)備老化和材料劣化；e）運行操作異常；f）暴雨、暴風(fēng)、雷電、地震等自然環(huán)境事件；g）企業(yè)外部因素造成的影響；h）相關(guān)方及企業(yè)員工的風(fēng)險；i）管理缺陷。4.5.3風(fēng)險評價企業(yè)應(yīng)在設(shè)備不同壽命周期階段確定風(fēng)險評價的范圍和重點，建立風(fēng)險評價準(zhǔn)則，使用合適的風(fēng)險管理工具客觀科學(xué)的評價識別風(fēng)險，評估每一個潛在事件發(fā)生的可能性和后果，并考慮現(xiàn)有風(fēng)險控制措施的有效性及控制措施失效的可能性和后果。企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險評價，確保符合生產(chǎn)經(jīng)營狀況和設(shè)備風(fēng)險控制要求。在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項風(fēng)險評價。企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體情況選擇應(yīng)用FMEA/FMECA、HAZOP，QRA、RCM、RBI、RAM、LOPA、FTA、IOW、SLL、腐蝕適應(yīng)性評價、設(shè)防值評估、腐蝕監(jiān)測方案優(yōu)化等風(fēng)險管理工具，參見附錄C。4.5.4風(fēng)險控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果在確保相應(yīng)職責(zé)履行和資源配置的情況下，采取措施降低風(fēng)險事件可能性和后果，將風(fēng)險控制在可接受水平，確保設(shè)備安全運行，這些措施主要包括：a）設(shè)備本質(zhì)安全措施；b）改進(jìn)和優(yōu)化工藝操作；c）完善視頻監(jiān)控、報警、聯(lián)鎖、泄壓裝置等安全設(shè)施；d）應(yīng)用設(shè)備在線狀態(tài)監(jiān)測、離線檢測技術(shù)；e）調(diào)整設(shè)備檢測、檢查方法、周期及檢測、檢查有效性等級；f）降低人為失誤的可能性；g）技術(shù)培訓(xùn)、教育、考核等管理措施；h）系統(tǒng)優(yōu)化和技術(shù)更新；i）自動化、信息化、智能化、防呆防錯技術(shù)等措施4.5.5風(fēng)險監(jiān)測企業(yè)應(yīng)對危害識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的有效性進(jìn)行定期監(jiān)視與測量，風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)采取分層管理、分級防控、動態(tài)管理的原則，對過程進(jìn)行控制，并逐級落實，將風(fēng)險管理納入到設(shè)備管理活動和各級管理流程中。風(fēng)險監(jiān)測內(nèi)容包括：a）風(fēng)險管理工作是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；b）是否存在殘余風(fēng)險；c）風(fēng)險評價結(jié)果與實際情況是否相符；d）風(fēng)險管理技術(shù)是否合理使用；e）風(fēng)險控制措施是否充分有效等.企業(yè)在設(shè)備風(fēng)險管理過程中，應(yīng)建立風(fēng)險登記制度，對危害識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)測進(jìn)行全面的登記，4.6過程質(zhì)量保證4.6.1總則企業(yè)應(yīng)識別設(shè)備全生命周期的過程質(zhì)量管理活動，建立相應(yīng)的過程質(zhì)量保證程序和控制標(biāo)準(zhǔn)，以滿足相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、企業(yè)規(guī)定等文件的要求，確保設(shè)備系統(tǒng)性能可靠、風(fēng)險和成本得到有效控制。4.6.2前期管理4.6.2.1設(shè)計與選型企業(yè)應(yīng)在可行性研究、基礎(chǔ)設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計、設(shè)備選型階段制定相應(yīng)的過程質(zhì)量控制措施，明確設(shè)計單位資質(zhì)和設(shè)計選型所遵循的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，以及設(shè)備制造、安裝的技術(shù)條件和質(zhì)量要求，確保設(shè)計文件的規(guī)范簽署、設(shè)計變更管理有效執(zhí)行、潛在的重大風(fēng)險的識別和控制等。購置與制造企業(yè)應(yīng)在供應(yīng)商、制造商選擇與考核，需求計劃的編制、審批、下達(dá)、核銷，采購計劃編制和審批，采購合同的簽訂及管理，設(shè)備制造與驗收等主要環(huán)節(jié)制定過程質(zhì)量控制措施設(shè)備購置與制造階段的過程質(zhì)量控制包括供應(yīng)商和制造商服務(wù)能力評估、采購技術(shù)條件確認(rèn)、合同及技術(shù)協(xié)議簽訂、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險防控、關(guān)鍵設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備質(zhì)量證明文件確認(rèn)、出入庫檢驗、購置過程中的變更等。4.6.2.3安裝施工企業(yè)應(yīng)建立必要的程序和分配必要的資源，確保設(shè)備安裝施工符合法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計文件的要求，至少在承包商選擇、技術(shù)文件審核、施工方案確認(rèn)、過程質(zhì)量控制、施工驗收、調(diào)試與試驗等環(huán)節(jié)制定過程質(zhì)量控制措施。4.6.2.4設(shè)備投運企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備投運的過程控制計劃，明確現(xiàn)場操作、技術(shù)、管理人員的培訓(xùn)要求，安全檢查內(nèi)容和監(jiān)測措施。確保人員培訓(xùn)已經(jīng)完成?設(shè)備風(fēng)險已經(jīng)評估并制定相應(yīng)措施操作規(guī)程、維護(hù)規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案等已經(jīng)編制審批并投入使用等4.6.3使用維護(hù)企業(yè)應(yīng)在設(shè)備現(xiàn)場管理、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、設(shè)備運行管理環(huán)節(jié)制定過程控制措施。明確設(shè)備監(jiān)測與檢測方法、標(biāo)準(zhǔn)、頻次和評估，設(shè)備巡檢、點檢、專檢以及設(shè)備特級維護(hù)等工作要求。確保設(shè)備檔案、操作規(guī)程、維護(hù)規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、維護(hù)檢修記錄、試運行記錄完備，運行維護(hù)人員得到培訓(xùn)，設(shè)備符合工藝操作要求，設(shè)備運行風(fēng)險已經(jīng)識別和采取防范措施，檢驗、檢測和預(yù)防性維修，缺陷管理和變更管理等有效開展。4.6.4設(shè)備修理企業(yè)應(yīng)在日常維修、故障搶修、停工檢修施工方案的編制與審核、施工質(zhì)量控制與驗收、檢維修承包商的選擇與評價等環(huán)節(jié)制定過程控制措施。設(shè)備修理階段應(yīng)收集設(shè)備風(fēng)險評估和可靠性分析結(jié)果，制定設(shè)備檢修策略、計劃和方案，采取預(yù)防性維修、預(yù)測性維修、狀態(tài)維修等先進(jìn)維修方式，確保設(shè)備缺陷消除、材料備件適用、功能狀態(tài)符合完整性管理要求。4.6.5更新改造企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)備運行監(jiān)檢測、風(fēng)險評價、可靠性分析和投資收益情況，制定更新改造計劃，并組織實施。設(shè)備更新改造過程質(zhì)量管理應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，其中，改造所涉及的變更應(yīng)符合變更管理要求。4.6.6設(shè)備處置企業(yè)應(yīng)對設(shè)備閑置、轉(zhuǎn)移使用、報廢等制定過程控制措施，確保設(shè)備處置符合法律、法規(guī)、設(shè)備完整性管理的要求。重點關(guān)注停工工藝處置、閑置設(shè)備保護(hù)、設(shè)備狀況技術(shù)鑒定等。設(shè)備轉(zhuǎn)移和重新使用應(yīng)進(jìn)行全面的技術(shù)檢驗和性能評估，對使用環(huán)境的適用性進(jìn)行評價，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.6.7備品配件設(shè)備購置與制造(4.6.2.2)的質(zhì)量控制適用于備品配件。企業(yè)應(yīng)科學(xué)合理的儲備備品配件，明確儲備定額的確定方法及庫存管理標(biāo)準(zhǔn)，確保儲備成本得到分析、儲備質(zhì)量措施得到執(zhí)行、儲備清單經(jīng)過審批等。4.6.8供應(yīng)商、承包商企業(yè)應(yīng)對設(shè)備全生命周期各階段涉及的供應(yīng)商、承包商進(jìn)行資格和能力審查，簽訂合同等書面協(xié)議，明確檢查、審核和評價要求，并及時溝通評價結(jié)果。資格和能力審查的內(nèi)容至少應(yīng)包括：供應(yīng)商、承包商的人員、技術(shù)和設(shè)施能力與所承攬的業(yè)務(wù)相匹配；供應(yīng)商、承包商遵守法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和滿足客戶要求的能力；供應(yīng)商、承包商企業(yè)質(zhì)量管理體系、HSE管理體系建立，并得到有效執(zhí)行；4.9.34.9.3變更評估4.8.14.8.1缺陷識別與評價4.7檢驗、測試和預(yù)防性維修4.7.1總則企業(yè)應(yīng)建立并保持設(shè)備檢驗、測試和預(yù)防性維修（簡稱IPM）管理程序，在設(shè)備日常專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，識別、制定并實施設(shè)備檢驗、測試和預(yù)防性維修任務(wù)，提高設(shè)備的可靠性，確保設(shè)備的持續(xù)完整性。企業(yè)應(yīng)組建設(shè)備、工藝、操作、檢維修、工程、腐蝕、可靠性、承包商等多專業(yè)人員的ITPM任務(wù)選擇工作組，收集整理設(shè)備相關(guān)信息，確定不同類型設(shè)備的ITPM任務(wù)和工作頻率，并制定每臺設(shè)備的工作計劃。企業(yè)應(yīng)組織車間、檢維修及維保單位，在日常巡檢、運行維護(hù)、停工檢修等期間執(zhí)行ITPM任務(wù)，妥善管理延期任務(wù)，定期優(yōu)化工作計劃和任務(wù)頻率、人員職責(zé)。4.7.2設(shè)備檢驗、測試檢驗、測試是通過觀察、測量、測試、校準(zhǔn)、判斷，檢測設(shè)備缺陷的發(fā)生和評估設(shè)備部件的狀態(tài)，對設(shè)備的有關(guān)性能進(jìn)行符合性評價，企業(yè)應(yīng)根據(jù)ITPM管理程序，制定并實施設(shè)備的檢驗、測試任務(wù)，至少包括：a）靜設(shè)備專業(yè)：特種設(shè)備法定檢驗和定期檢查、特殊設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)、在線腐蝕監(jiān)測、定點定期測厚、RBI檢驗等；b）動設(shè)備專業(yè)：試車檢查、潤滑油定期檢驗、機(jī)泵定期切換試運、機(jī)泵運行狀態(tài)監(jiān)測、大型機(jī)組狀態(tài)監(jiān)測與故障診斷、冬季防凍防凝檢查等;c）電氣專業(yè)：電機(jī)的狀態(tài)監(jiān)測、電氣設(shè)備預(yù)防性檢修及試驗、設(shè)備放電檢測、防雷防靜電檢測等;d）儀表專業(yè)：儀表設(shè)備預(yù)防性檢維修，儀表設(shè)備紅外檢測，儀表系統(tǒng)接地檢測?儀表電源系統(tǒng)檢;測，可燃、有毒報警器定期標(biāo)定、檢定，分析儀表定期校驗，控制儀表系統(tǒng)功能測試，SlL評估定級、驗證等;e）管道：壓力管道、長輸管道和公用管網(wǎng)系統(tǒng)的定檢驗和定期檢查、定期維護(hù)保養(yǎng)、在線腐蝕監(jiān)測、定點定期測厚、RBI檢驗等。f）其他特種設(shè)備：電梯、起重設(shè)備、場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛等法定檢驗等。4.7.3預(yù)防性維修預(yù)防性維修應(yīng)在可靠性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行，避免設(shè)備過修和失修，企業(yè)應(yīng)根據(jù)ITPM管理程序，制定并實施設(shè)備預(yù)防性維修任務(wù)，至少包括：a）靜設(shè)備專業(yè)：壓力容器、壓力管道、常壓儲罐、加熱爐預(yù)防性維修、RBI風(fēng)險策略所確定的預(yù)防性維修等;b）動設(shè)備專業(yè)：大型機(jī)組、機(jī)泵設(shè)備預(yù)防性維修、設(shè)備潤滑等；c）電氣專業(yè)：電氣設(shè)備、電動機(jī)預(yù)防性維修等；d）儀表專業(yè)：過程控制系統(tǒng)、控制閥、儀表風(fēng)過濾裝置預(yù)防性維修等；4.8缺陷管理企業(yè)應(yīng)建立缺陷識別與評價標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在設(shè)備全生命周期各階段識別、評估設(shè)備缺陷，按其對設(shè)備完整性影響程度進(jìn)行分類分級管理，設(shè)備缺陷識別主要來源于設(shè)備監(jiān)造、出廠驗收、人庫檢驗、安裝驗收、1TPM、使用操作、風(fēng)險評估、維護(hù)檢修等環(huán)節(jié)，缺陷評價可采用合于使用性評價（FFS）技術(shù)。4.8.2缺陷響應(yīng)與傳達(dá)企業(yè)應(yīng)根據(jù)缺陷對安全、生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)損失的影響程度建立缺陷響應(yīng)辦法，依據(jù)響應(yīng)的緊急程度對缺陷做出響應(yīng)，包括以下內(nèi)容：通報可能受影響的上、下游裝置或其他相關(guān)方;b）制定（臨時）措施，并通過審批；c）實施和跟蹤（臨時）措施；d）明確（臨時）應(yīng)急措施的終止條件缺陷響應(yīng)情況應(yīng)及時傳達(dá)給相關(guān)部門和人員，包括設(shè)備管理人員、操作人員、檢維修人員、供應(yīng)商或服務(wù)商等。4.8.3缺陷消除企業(yè)應(yīng)根據(jù)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，通過修復(fù)、更換、進(jìn)行合于使用評價等措施對設(shè)備缺陷進(jìn)行處置，并對處置結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，通過失效分析、技術(shù)改造等手段，消除設(shè)備故障和隱患：針對臨時措施，利用停工檢修或計劃外停工等機(jī)會進(jìn)行徹底消除。4.9變更管理4.9.1總則企業(yè)應(yīng)對變更進(jìn)行分類分級管理，對設(shè)備變更過程進(jìn)行管控，消除風(fēng)險，防止產(chǎn)生新的缺陷，設(shè)備變更分為一般變更、較大變更和重大變更。以下變更應(yīng)納入設(shè)備變更管理的范圍但不僅限于此：a）企業(yè)架構(gòu)、相關(guān)方（如管理人員、服務(wù)人員）或職責(zé)發(fā)生變更；b）管理方針、目標(biāo)或計劃發(fā)生變更；）設(shè)備管理活動的過程或程序發(fā)生變更；d）設(shè)備本身材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、用途、工藝參數(shù)、運行環(huán)境的變更；e）引入新的設(shè)備、設(shè)備系統(tǒng)或技術(shù)（含報廢或退役）；f）外部因素變更（新的法律要求和管理要求等）；g）供應(yīng)鏈約束導(dǎo)致變更；h）產(chǎn)品和服務(wù)需求、承包商或供應(yīng)商變更；i）資源需求變化（人員、工機(jī)具、場所等）。變更申請設(shè)備在設(shè)計、采購、工程建設(shè)、在役運行和停工檢修階段發(fā)生變化，對安全運行可能帶來影響時，應(yīng)首先識別是否屬于變更，確定變更類別和變更事項主管部門，變更中請單位（部門）對變更內(nèi)容進(jìn)行核實，確定變更等級，并根據(jù)變更類別向主管部門提出變更中請。4.104.10檢查和審核變更中請單位（部門）負(fù)責(zé)變更的風(fēng)險評估工作，并根據(jù)變更的等級采取相應(yīng)的評估方式：a）變更申請單位（部門）應(yīng)成立變更風(fēng)險評估小組，負(fù)責(zé)變更的風(fēng)險評估工作，組長應(yīng)由評估中請單位業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員應(yīng)由評估申請單位相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和同級安全部門主管人員組成。b）一般變更由變更需求單位組織風(fēng)險評估，重大變更可采用專家審查的方式進(jìn)行風(fēng)險評估,生產(chǎn)工藝與設(shè)備設(shè)施的重大變更應(yīng)采用HAZOP、FMEA等方法進(jìn)行風(fēng)險評估。c）重大變更的風(fēng)險評估過程應(yīng)核實可能涉及的內(nèi)容和控制措施。4.9.4變更審批一般變更由變更申請單位（部門）負(fù)責(zé)人審批;較大變更由企業(yè)變更事項的主管部門負(fù)責(zé)人審批;重大變更應(yīng)在企業(yè)安全總監(jiān)或?qū)I(yè)副總工程師審核風(fēng)險管控措施后，由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.9.5變更實施變更實施應(yīng)遵循但不局限于以下要求：a）變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，變更申請單位（部門）應(yīng)對變更實施過程進(jìn)行監(jiān)督。b）變更實施前，變更中請單位（部門）要對參與變更實施的人員進(jìn)行技術(shù)方案、安全風(fēng)險和防控措施、應(yīng)急處置措施等相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn);重大變更實施前企業(yè)應(yīng)公示。c）變更實施過程中應(yīng)加強風(fēng)險管控，確保實施過程安全。髙風(fēng)險作業(yè)應(yīng)開展JSA分析，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度d）變更投入使用前，變更批準(zhǔn)單位應(yīng)組織投用前的條件確認(rèn)，合格后方可投用。e）需要緊急變更時，變更申請單位（部門）應(yīng)按照業(yè)務(wù)管理要求在風(fēng)險預(yù)判可控的情況下先實施。變更，后再按變更程序辦理變更審批手續(xù)，進(jìn)一步開展風(fēng)險評估，制定和落實風(fēng)險管控措施。f）實施變更后，在合適的周期后應(yīng)對變更的結(jié)果進(jìn)行評估，核實變更實施的準(zhǔn)確性等情況。4.9.6變更關(guān)閉變更關(guān)閉應(yīng)遵循但不局限于以下要求：）變更項目實施完成并正常投用后，由變更申請單位（部門）提出申請，由變更事項批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)變更關(guān)閉審核。b）變更項目關(guān)閉前，變更申請單位（部門）應(yīng)對變更涉及的管理制度、操作規(guī)程、P&ID圖、工藝參數(shù)、設(shè)備參數(shù)等技術(shù)文件同步修改。c）變更中請單位（部門）應(yīng)對相關(guān)單位進(jìn)行變更告知，對變更所涉及的管理、操作和維護(hù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。d）變更項目關(guān)閉后，由變更中請單位（部門）納入正常管理范圍進(jìn)行管理。變更申請單位（部門）應(yīng)將變更臺賬納入管理信息系統(tǒng)管理，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括變更編號、變更名稱、變更類型、變更評估小組成員、變更風(fēng)險評估結(jié)果、變更審批情況、變更關(guān)閉等。4.10.1總則4.11.14.11.1設(shè)備事故管理企業(yè)應(yīng)建立、實施和保持檢查和審核的管理程序，檢查和監(jiān)測設(shè)備狀態(tài)和管理績效，明確檢查和審核工作流程和內(nèi)容，對不合格項進(jìn)行調(diào)查并采取糾正預(yù)防措施。4.10.2檢查、內(nèi)部審核和管理評審4.10.2.1檢查企業(yè)按照相關(guān)制度要求開展設(shè)備不同層級、不同專業(yè)的日檢、周檢、月檢、崗檢或集團(tuán)公司設(shè)備大檢查自查整改等活動不定期進(jìn)行設(shè)備專項檢查和完整性績效檢查，檢查結(jié)果通過企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核進(jìn)行經(jīng)濟(jì)考核兌現(xiàn)，設(shè)備檢查標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)完整性管理目標(biāo)和集團(tuán)公司相關(guān)制度進(jìn)行適時調(diào)整。4.10.22內(nèi)部審核企業(yè)組建設(shè)備完整性管理審核小組，至少每年一次進(jìn)行設(shè)備完整性管理內(nèi)部審核，以判定設(shè)備完整性管理體系的符合性、實施性和有效性。審核結(jié)果納入公司內(nèi)部的績效考核。設(shè)備完整性管理的內(nèi)部審核可以與公司一體化管理體系的內(nèi)審活動合并進(jìn)行。4.10.23管理評審設(shè)備完整性管理評審可以與公司一體化體管理體系的評審活動合并進(jìn)行，評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的可能性和改進(jìn)設(shè)備管理的必要性，管理評審的輸入包括：a）設(shè)備方針、目標(biāo)和計劃的實現(xiàn)程度；b）適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性評估結(jié)果；c）設(shè)備風(fēng)險評估結(jié)果，整改措施跟蹤情況；d）設(shè)備管理績效指標(biāo)及趨勢；e）事件、故障、不符合調(diào)查結(jié)果，糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況f）設(shè)備完整性內(nèi)部審核結(jié)果；g）以前管理評審的后續(xù)措施；h）改進(jìn)建議。管理評審的輸出應(yīng)符合持續(xù)改進(jìn)的承諾，并應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的決策和措施。4.10.3外部審核企業(yè)應(yīng)委托專業(yè)單位定期進(jìn)行設(shè)備完整性管理體系第二方審核，審核結(jié)果納入企業(yè)的績效考核。企業(yè)可委托