實驗室資質(zhì)認定監(jiān)督評審報告

實驗室資質(zhì)認定監(jiān)督評審報告實驗室名稱：監(jiān)督評審日期：年月日至月日山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局編制填表須知1．本《監(jiān)督評審報告》可用墨筆填寫或計算機打印，字跡應清楚。2．本《監(jiān)督評審報告》的表格填寫頁數(shù)不夠時，可用A4紙附頁，但需連同正頁編第x頁,共x頁。3．本《監(jiān)督評審報告》所選“□”內(nèi)打“√”。4．本《監(jiān)督評審報告》須經(jīng)評審組成員及實驗室負責人簽字有效。1．概況1.1實驗室名稱:注冊地址：郵編：辦公地址：郵編：檢驗地址（一）：郵編：檢驗地址（二）：郵編：檢驗地址（三）：郵編：（實驗室有三個以上的檢驗地點時，可繼續(xù)按順序填寫。）實驗室負責人：職務：電話：實驗室聯(lián)系人：職務：電話：傳真：E一mail：1.2非獨立法人實驗室所屬法人單位名稱：地址：郵編：傳真：E一mail： 負責人：職務：電話：1.3法人類別1.3.1獨立法人實驗室事業(yè)法人□ 企業(yè)法人□ 社團法人□ 其他□1.3.2非獨立法人實驗室所屬法人事業(yè)法人□ 企業(yè)法人□ 社團法人□其他□1.4評審類型1.4.1計量認證監(jiān)督□ 其他□1.4.2計量認證十審查驗收監(jiān)督□ 其他□1.4.3計量認證+依法授權(quán)監(jiān)督□ 其他□1.4.4計量認證+實驗室認可監(jiān)督□ 其他□1.5獲取證書情況計量認證證書編號：發(fā)證日期：年月日有效日期至：年月日B．審查驗收證書編號：發(fā)證日期：年月日有效日期至：年月日C．依法授權(quán)證書編號：發(fā)證日期：年月日有效日期至：年月日2.評審結(jié)論□符合 □基本符合 □基本符合，需現(xiàn)場復核 □不符合3、審組意見：評審組長簽名：日期：年月日注：評審組意見應包括：①依據(jù)的現(xiàn)場評審通知文號；②評審組人數(shù)；③現(xiàn)場評審時間；④對實驗室體系運行有效性和承擔第三方公正檢驗的評價；⑤對人員、儀器設備和檢測報告等方面的評價；⑥建議批準的檢驗項目的數(shù)量及需要說明的其他問題。4．評審組確認需撤消資質(zhì)認定項目表序號項目名稱標準代號標準名稱限制范圍或說明5.現(xiàn)場評審檢查表本核查表依據(jù)《實驗室資質(zhì)認定評審準則》要求制定，編號與準則一致，其中準則的條款1、2和3在本核查表中省略。4管理要求4.1組織條款評審內(nèi)容評審結(jié)論評審記錄符合基本符合不符合缺此項不適用4.1.實驗室應依法設立或注冊，能夠承擔相應的法律責任，保證客觀、公正和獨立地從事檢測或校準活動。4.1.1實驗室一般為獨立法人；非獨立法人的需經(jīng)法人授權(quán)，能獨立承擔第三方公正檢測或校準活動；獨立對外行文和開展業(yè)務活動，有獨立賬目和獨立核算。4.1.2實驗室應具備固定的工作場所。應具備正確進行檢測和/或校準所需要的并且能夠獨立調(diào)配使用的固定、臨時和可移動檢測和/或校準設備設施。4.1.3實驗室管理體系應覆蓋其所有場所進行的工作。4.1.4.實驗室應有與其從事檢測和/或校準活動相適應的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員：4.1.5實驗室及其人員不得與其從事的檢測和/或校準活以及出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果存在利益關系；不得參與任何有損于檢測和/或校準判斷的獨立性和誠信度的活動；不得參與和檢測和/或校準項目或者類似的競爭性項目有關系的產(chǎn)品設計、研制、生產(chǎn)、供應、安裝、使用或者維護活動，實驗室應有措施確保其人員不受任何來自內(nèi)外部的不正當?shù)纳虡I(yè)、財務和其他方面的壓力和影響，并防止商業(yè)賄賂;4.1.6實驗室及其人員對其在檢測和/或校準活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務，并有相應措施。4.1.7實驗室應明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、在母體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運作和支持服務之間的關系。4.1.8實驗室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管應有任命文件，獨立法人實驗室最高管理者應由其上級單位任命；最高管理者和技術(shù)管理者的變更需報發(fā)證機關或其授權(quán)的部門確認。4.1.9實驗室應規(guī)定對檢測和/或校準質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責、權(quán)力和相互關系。必要時,指定關鍵管理人員的代理人。4.1.10實驗室應由熟悉各項檢測和/或校準方法、程序、目的和結(jié)果評價的人員對檢測和/或校準的關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。4.1.11實驗室應由技術(shù)管理者全面負責技術(shù)運作；指定一名質(zhì)量主管,賦予其能夠保證管理體系有效運行的職責和權(quán)力。4.1.12對政府下達的指令性檢驗任務，應編制計劃并保質(zhì)保量按時完成（適用于授權(quán)/驗收的實驗室）。4.2管理體系4.2實驗室應按照本準則建立和保持能夠保證其公正性、獨立性并與其檢測和/或校準活動相適應的管理體系；管理體系應形成文件，闡明與質(zhì)量有關的政策，包括質(zhì)量方針、目標和承諾；使所有相關人員理解并有效實施。4.3文件控制4.3實驗室應建立并保持文件編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序，確保文件現(xiàn)行有效。4.4檢測和/或校準的分包4.4如果實驗室將檢測和/或校準工作的一部分分包,接受分包的實驗室一定要符合本準則的要求;分包比例必須予以控制（限儀器設備使用頻次低、價格昂貴及特種項目）。實驗室應確保并證實分包方有能力完成分包任務。實驗室應將分包事項以書面形式征得客戶同意后方可分包。4.5服務和供給品的采購4.5實驗室應建立并保持對檢測和/或校準質(zhì)量有影響的服務和供給品的選擇、購買、驗收和儲存等的程序，以確保服務和供應品的質(zhì)量。4.6合同評審4.6實驗室應建立并保持評審客戶要求、標書和合同的程序，明確客戶的要求。4.7申訴和投訴4.7實驗室應建立完善的申訴和投訴處理機制，處理相關方對其檢測和/或校準結(jié)論提出的異議。來自客戶或其它方面的投訴。應保存所有申訴和投訴及處理結(jié)果的記錄。4.8糾正措施、預防措施及改進4.8實驗室在確認了不符合工作時，應采取糾正措施；在確定了潛在不符合的原因時，應采取預防措施，以減少類似不符合工作發(fā)生的可能性。實驗室應通過實施糾正措施、預防措施等持續(xù)改進其管理體系。4.9記錄4.9實驗室應有適合自身具體情況并符合現(xiàn)行質(zhì)量體系的記錄制度。實驗室質(zhì)量記錄的編制、填寫、更改、識別、收集、索引、存檔、維護和清理等應當按照適當程序規(guī)范進行。所有工作應當時予以記錄。對電子存儲的記錄也應采取有效措施，避免原始信息或數(shù)據(jù)的丟失或改動。所有質(zhì)量記錄和原始觀測記錄、計算和導出數(shù)據(jù)、記錄、以及證書/證書副本等技術(shù)記錄均應歸檔并按適當?shù)钠谙薇４?。每次檢測和/或校準的記錄應包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)。記錄應包括參與抽樣、樣品準備、檢測和/校準人員的標識。所有記錄、證書和報告都應安全儲存、妥善保管并為客戶保密。4.10內(nèi)部審核4.10實驗室應定期地對其質(zhì)量活動進行內(nèi)部審核，以驗證其運作持續(xù)符合管理體系和本準則的要求。每年度的內(nèi)部審核活動應覆蓋管理體系的全部要素和所有活動。審核人員應經(jīng)過培訓并確認其資格，只要資源允許，審核人員應獨立于被審核的工作。4.11管理評審4.11實驗室最高管理者應根據(jù)預定的計劃和程序，定期地對管理體系和檢測和/或校準活動進行評審，以確保其持續(xù)適用和有效，并進行必要的改進。管理評審應考慮到：政策和程序的適應性；管理和監(jiān)督人員的報告；近期內(nèi)部審核的結(jié)果；糾正措施和預防措施；由外部機構(gòu)進行的評審；實驗室間比對和能力驗證的結(jié)果；工作量和工作類型的變化；申訴、投訴及客戶反饋；改進的建議；質(zhì)量控制活動、資源以及人員培訓情況等。技術(shù)要求5.1人員條款評審內(nèi)容評審結(jié)果評審記錄符合基本符合不符合缺此項不適用5.1.1實驗室應有與其從事檢測和/或校準活動相適應的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。實驗室應使用正式人員或合同制人員。使用合同制人員及其他的技術(shù)人員及關鍵支持人員時，實驗室應確保這些人員勝任工作且受到監(jiān)督，并按照實驗室管理體系要求工作。5.1.2對所有從事抽樣、檢測和/或校準、簽發(fā)檢測/校準報告以及操作設備等工作的人員，應按要求根據(jù)相應的教育、培訓、經(jīng)驗和/或可證明的技能進行資格確認并持證上崗。從事特殊產(chǎn)品的檢測和/或校準活動的實驗室，其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員還應符合相關法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求。5.1.3實驗室應確定培訓需求，建立并保持人員培訓程序和計劃。實驗室人員應經(jīng)過與其承擔的任務相適應的教育、培訓，并有相應的技術(shù)知識和經(jīng)驗。5.1.4使用培訓中的人員時，應對其進行適當?shù)谋O(jiān)督。5.1.5實驗室應保存人員的資格、培訓、技能和經(jīng)歷等的檔案。5.1.6實驗室技術(shù)主管、授權(quán)簽字人應具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱，熟悉業(yè)務，經(jīng)考核合格。5.1.7依法設置和依法授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)，其授權(quán)簽字人應具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱，熟悉業(yè)務，在本專業(yè)領域從業(yè)3年以上。5.2設施和環(huán)境條件5.2.1實驗室的檢測和校準設施以及環(huán)境條件應滿足相關法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標準的要求。5.2.2設施和環(huán)境條件對結(jié)果的質(zhì)量有影響時，實驗室應監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件，例如生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級和振動水平等。在非固定場所進行檢測時應特別注意環(huán)境條件的影響。5.2.3實驗室應建立并保持安全作業(yè)管理程序，確保化學危險品、毒品、有害生物、電離輻射、高溫、高電壓、撞擊、以及水、氣、火、電等危及安全的因素和環(huán)境得以有效控制，并有相應的應急處理措施。5.2.4實驗室應建立并保持環(huán)境保護程序，具備相應的設施設備，確保檢測/校準產(chǎn)生的廢氣、廢液、粉塵、噪聲、固廢物等的處理符合環(huán)境和健康的要求，并有相應的應急處理措施。5.2.5區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時，應采取有效的隔離措施。5.2.6對影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設施應有效控制并正確標識。5.3檢測和校準方法及方法確認5.3.1實驗室應按照相關技術(shù)規(guī)范或者標準，使用適合的方法和程序?qū)嵤z測和/或校準活動。實驗室應優(yōu)先選擇國家標準、行業(yè)標準、地方標準；如果缺少指導書可能影響檢測和/或校準結(jié)果，實驗室應制定相應的作業(yè)指導書。5.3.2實驗室應確認能否正確使用所選用的新方法。如果方法發(fā)生了變化，應重新進行確認。實驗室應確保使用標準的最新有效版本。5.3.3與實驗室工作有關的標準、手冊、指導書等都應現(xiàn)行有效并便于工作人員使用。5.3.4需要時，實驗室可以采用國際標準，但僅限特定委托方的委托檢測。5.3.5實驗室自行制定的非標方法，經(jīng)確認后，可以作為資質(zhì)認定項目，但僅限特定委托方的檢測。5.3.6檢測和校準方法的偏離須有相關技術(shù)單位驗證其可靠性或經(jīng)有關主管部門核準后，由實驗室負責人批準和客戶接受，并將該方法偏離進行文件規(guī)定。5.3.7實驗室應有適當?shù)挠嬎愫蛿?shù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理規(guī)定，并有效實施。當利用計算機或自動設備對檢測或校準數(shù)據(jù)進行采集、處理、記錄、報告、存儲或檢索時，實驗室應建立并實施數(shù)據(jù)保護的程序。該程序應包括（但不限于）：數(shù)據(jù)輸入或采集、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移和數(shù)據(jù)處理的完整性和保密性。5.4設備和標準物質(zhì)5.4.1實驗室應配備正確進行檢測和/或校準（包括抽樣、樣品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）所需的抽樣、測量和檢測設備（包括軟件）及標準物質(zhì).對所有儀器設備進行正常維護。5.4.2如果儀器設備有過載或錯誤操作、或顯示的結(jié)果可疑、或通過其他方式表明有缺陷時，應立即停止使用，并加以明顯標識，如可能應將其儲存在規(guī)定的地方直至修復；修復的儀器設備必須經(jīng)檢定、校準等方式證明其功能指標已恢復。實驗室應檢查這種缺陷對過去進行的檢測和/或校準所造成的影響。5.4.3如果要使用實驗室永久控制范圍以外的儀器設備（租用、借用、使用客戶的設備），限于某些使用頻次低、價格昂貴或特定的檢測設施設備，且應保證符合本準則的相關要求。5.4.4設備應由經(jīng)過授權(quán)的人員操作。設備使用和維護的有關技術(shù)資料應便于有關人員取用。5.4.5實驗室應保存對檢測和/或校準具有重要影響的設備及其軟件的檔案。該檔案至少應包括：a)設備及其軟件的名稱；b)制造商名稱、型式標識、系列號或其他唯一性標識；c)對設備符合規(guī)范的核查記錄（如果適用）；d)當前的位置（如果適用）；e)制造商的說明書（如果有），或指明其地點；f)所有檢定/校準報告或證書；g)設備接收/啟用日期和驗收記錄；h)設備使用和維護記錄（適當時）；i)設備的任何損壞、故障、改裝或修理記錄。5.4.6所有儀器設備（包括標準物質(zhì)）都應有明顯的標識來表明其狀態(tài)。5.4.7若設備脫離了實驗室的直接控制，實驗室應確保該設備返回后，在使用前對其功能和校準狀態(tài)進行檢查并能顯示滿意結(jié)果。5.4.8當需要利用期間核查以保持設備校準狀態(tài)的可信度時，應按照規(guī)定的程序進行。5.4.9當校準產(chǎn)生了一組修正因子時，實驗室應確保其得到正確應用。5.4.10未經(jīng)定型的專用檢測儀器設備需提供相關技術(shù)單位的驗證證明。5.5量值溯源5.5.1實驗室應確保其相關檢測和/或校準結(jié)果能夠溯源至國家基標準。實驗室應制定和實施儀器設備的校準和/或檢定（驗證）、確認的總體要求。對于設備校準，應繪制能溯源到國家計量基準的量值傳遞方框圖（適用時），以確保在用的測量儀器設備量值符合計量法制規(guī)定。5.5.2檢測結(jié)果不能溯源到國家基標準的，實驗室應提供設備比對、能力驗證結(jié)果的滿意證據(jù)。5.5.3實驗室應制定設備檢定/校準的計劃。在使用對檢測、校準的準確性產(chǎn)生影響的測量、檢測設備之前，應按照國家相關技術(shù)規(guī)范或者標準進行檢定/校準，以保證結(jié)果的準確性。5.5.4實驗室應有參考標準的檢定/校準計劃。參考標準在任何調(diào)整之前和之后均應校準。實驗室持有的測量參考標準應僅用于校準而不用于其他目的，除非能證明作為參考標準的性能不會失效。5.5.5可能時，實驗室應使用有證標準物質(zhì)（參考物質(zhì)）。沒有有證標準物質(zhì)（參考物質(zhì)）時，實驗室應確保量值的準確性。5.5.6實驗室應根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭藴屎蜆藴饰镔|(zhì)（參考物質(zhì)）進行期間核查，以保持其校準狀態(tài)的置信度。5.5.7實驗室應有程序來安全處置、運輸、存儲和使用參考標準和標準物質(zhì)（參考物質(zhì)），以防止污染或損壞，確保其完整性。5.6抽樣和樣品處置5.6.1實驗室應有用于檢測和/或校準樣品的抽取、運輸、接收、處置、保護、存儲、保留和/或清理的程序，確保檢測和/或校準樣品的完整性。5.6.2實驗室應按照相關技術(shù)規(guī)范或者標準實施樣品的抽取、制備、傳送、貯存、處置等。沒有相關的技術(shù)規(guī)范或者標準的，實驗室應根據(jù)適當?shù)慕y(tǒng)計方法制定抽樣計劃。抽樣過程應注意需要控制的因素，以確保檢測和/或校準結(jié)果的有效性。5.6.3實驗室抽樣記錄應包括所用的抽樣計劃、抽樣人、環(huán)境條件、必要時有抽樣位置的圖示或其他等效方法，如可能，還應包括抽樣計劃所依據(jù)的統(tǒng)計方法。5.6.4實驗室應詳細記錄客戶對抽樣計劃的偏離、添加或刪節(jié)的要求，并告知相關人員。5.6.5實驗室應記錄接收檢測或校準樣品的狀態(tài)，包括與正常（或規(guī)定）條件的偏離。5.6.6實驗室應具有檢測和/或校準樣品的標識系統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆。5.6.7實驗室應有適當?shù)脑O備設施貯存、處理樣品，確保樣品不受損壞。實驗室應保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.7.1實驗室應有質(zhì)量控制程序和質(zhì)量控制計劃以監(jiān)控檢測和校準結(jié)果的有效性，可包括（但不限于）下列內(nèi)容：a)定期使用有證標準物質(zhì)（參考物質(zhì)）進行監(jiān)控和/或使用次級標準物質(zhì)（參考物質(zhì)）開展內(nèi)部質(zhì)量控制；b)參加實驗室間的比對或能力驗證；c)使用相同或不同方法進行重復檢測或校準；d)對存留樣品進行再檢測或再校準；e)分析一個樣品不同特性結(jié)果的相關性。5.7.2實驗室應分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)將要超出預先確定的判斷依據(jù)時，應采取有計劃的措施來糾正出現(xiàn)的問題，并防止報告錯誤的結(jié)果。5.8結(jié)果報告5.8.1實驗室應按照相關技術(shù)規(guī)范或者標準要求和規(guī)定的程序，及時出具檢測和/或校準數(shù)據(jù)和結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準確、客觀、真實。報告應使用法定計量單位。5.8.2檢測和/或校準報告應至少包括下列信息：a)標題；b)實驗室的名稱和地址，以及與實驗室地址不同的檢測和/或校準的地點；c)檢測和/或校準報告的唯一性標識（如系列號）和每一頁上的標識，以及報告結(jié)束的清晰標識；d)客戶的名稱和地址（必要時）；e)所用標準或方法的識別；f)樣品的狀態(tài)描述和標識；g)樣品接收日期和進行檢測和/或校準的日期（必要時）；h)如與結(jié)果的有效性或應用相關時，所用抽樣計劃的說明；i)檢測和/或校準的結(jié)果；j)檢測和/或校準人員及其報告批準人簽字或等效的標識；k)必要時，結(jié)果僅與被檢測和/或校準樣品有關的聲明。5.8.3需對檢測和/或校準結(jié)果做出說明的，報告中還可包括下列內(nèi)容：a)對檢測和/或校準方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢測和/或校準條件信息；b)符合（或不符合）要求和/或規(guī)范的聲明；c)當不確定度與檢測和/或校準結(jié)果的有效性或應用有關，或客戶有要求，或不確定度影響到對結(jié)果符合性的判定時，報告中還需要包括不確定度的信息；d）特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息。5.8.4對含抽樣的檢測報告，還應包括下列內(nèi)容：a)抽樣日期；b)與抽樣方法或程序有關的標準或規(guī)范，以及對這些規(guī)范的偏離、增添或刪節(jié)；c)抽樣位置，包括任何簡圖、草圖或照片；d)抽樣人；e）列出所用的抽樣計劃；f）抽樣過程中可能影響檢測結(jié)果解釋的環(huán)境條件的詳細信息。5.8.5檢測報告中含分包結(jié)果的，這些結(jié)果應予清晰標明。分包方應以書面或電子方式報告結(jié)果。5.8.6.當用電話、電傳、傳真或其他電子/電磁方式傳送檢測和/或校準結(jié)果時，應滿足本準則的要求。5.8.7.對已發(fā)出報告的實質(zhì)性修改，應以追加文件或更換報告的形式實施；并應包括如下聲明：“對報告的補充，系列號……（或其他標識）”，或其他等效的文字形式。報告修改應滿足本準則的所有要求，若有必要發(fā)新報告時，應有唯一性標識，并注明所替代的原件。6．需要整改的不符合項匯總表