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文檔簡介
Word第第頁去證券公司實習報告三篇去證券公司實習報告篇1
前言:20xx年4月份,我有幸被xx證券選中,從而開頭了我一個月左右的實習生活。在這一段時間里,我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部,在了解廣發(fā)證券的進展歷程、公司文化的同時,更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深化學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問,并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。
正文部分:
一、公司簡介
二、詳細實習內容
我被支配在客戶服務部工作,主要在柜臺跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活:
首先,每天早晨8:30之前到公司,8:309:00晨讀,主要在大戶室讀報,有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市場熱點和讀一些股評。
其次,晨讀結束后,我就開頭忙著預備下前臺開戶要用的東西,由于前臺主要的工作就是開戶,再加上如今的股市始終牛得要死,導致越來越多的人熱衷于炒股,于是開戶的人變得異樣的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,因此對于開戶流程,我們都要進行具體的了解和仔細的學習。下面就簡潔的介紹下個人開戶的流程:
1、個人開戶需供應身份證原件及復印件,深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人,還需與托付人同時臨柜簽署《授權托付書》并供應代理人的身份證原件和復印件;
2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》;
3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;
4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;
機構開戶的流程和個人差不多,只是要供應的證件和添的合同不一樣。
前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如:客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,如轉托管,撤消指定交易,變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中,我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶溝通,并準時了解客戶的需求。
另外,在整個工作的過程中,我們也供應簡潔的詢問服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀看學習,我們可以依據(jù)我們的學問對客戶的有關看法、相對簡潔的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺問題,多學習證券學問。由于平常在校學習比較少關注股市,更精確的說是對證券市場了解的并不多,因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,工作相對較少的時候,我們比較關注股市動態(tài)。熟識了滬深兩市很多上市公司,并對一些各股運用各種指標進行了分析和商量,把所學的相關學問又回顧了一遍,嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件,對股票市場比原來有了更深刻的熟悉。
最終,當一天的工作基本結束后,我們就開頭了另一項重要的內容:整理客戶資料??蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容:
1、理清相關的客戶資料,并準時核對下當天業(yè)務所產生的各項單據(jù),確保完好精確、沒有遺漏。假如有什么缺失,肯定要準時的賜予訂正。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感,呵呵,總怕有什么閃失似的;
2、把理清整理過的客戶資料,按挨次裝入客戶檔案袋,然后寸到檔案柜子里;
3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目名目下,然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
整理客戶資料在實習中占了肯定重量的工作。這是一個簡潔但相當煩瑣的的過程,需要細心和耐煩;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠便利快速的查找,所以工作人員對我們進行仔細的指導。
在我們實習的過程中,廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱忱的接待和指導,感謝他們的關懷,在這里要特殊感謝李婉姐,在批判和表揚我日常工作的同時,更多的教我為人處事的道理.
三、自己的一些心得和建議
實習之前,總感覺證券公司是有點神奇的,究竟對證券市場還不太熟識,詳細到實務方面就更不清晰了。經過這次實習,對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和熟悉,與此同時也思索了一些問題:
1、關于工作時間
股市開市是周一至周五上午9:3011:30,下午1:003:00,證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的,以股市為中心綻開,這有點難為了好多上班族,由于對他們來說,要辦理各種業(yè)務的話必需請假來營業(yè)部,真的很不便利。
2、區(qū)分客戶
和銀行一樣,證券公司也都會依據(jù)客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類,重視進展大客戶并為之供應完善的服務,這一點從營業(yè)部設有眾多特地的單獨大客戶室就可以看出。另外,大客戶還可以申請到更加優(yōu)待的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,他們要早早的到散戶區(qū)占機子,有什么問題也能解決但可能不是很準時的;
3、交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機構,并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。假如要到其他證券營業(yè)部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定;轉托管,是特地針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務,是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管,是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉到其它券商處托付賣出,則要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時,可以將自己全部的證券一次性地全部轉出,也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相像,但好多股民都不是很了解,特殊是關于轉托管費這個問題,轉出證券公司收了30元,而轉入證券公司又賜予報銷了,很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;
4、銀證轉帳和第三方存管制度
隨著銀行和證券公司合作為不斷深化,最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式,對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),在業(yè)界引起了高度重視。
去證券公司實習報告篇2
一、前言
XX年11月份,我有幸到xx證券公司,從而開頭了我兩個月左右的實習生活,在這一段時間里,我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部,在了解xx證券進展歷程、公司文化的同時,更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,其日常的業(yè)務流程,以及營業(yè)部的特色服務,同時深化學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問,并且在與客戶溝通中熬煉了自己的溝通、溝通和處理問題的力量。
二、實習內容
我被支配在營銷部工作,主要跟xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工。
首先是每天9:00上班,早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志。了解國家的宏觀經濟政策,財經要聞,以及證券市場最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市場熱點和讀一些股評。
接下來就是開頭一天的基本工作
整理客戶資料,客戶資料包括開戶申請書,開戶合同書,銀證對應申請書,客戶資料變更表。及客戶身份證,銀行卡,股東代碼卡等復印件,所作的相關工作大致包括以下三個方面:
1、理清相關的'客戶資料,并準時核對當天業(yè)務所產生的各項單據(jù),確保完好精確,沒有遺漏。假如有什么缺失,肯定要準時賜予訂正。有什么出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特殊敏感,總怕有什么閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按挨次裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。
3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件,開戶文本一同掃描到各個業(yè)務科目名目下,然后統(tǒng)一發(fā)到總部。
整理客戶資料在實習中占了肯定重量工作,這是一個簡潔但是相當繁瑣的過程,需要細心和耐煩;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠便利快速查找,所以工作人員對我們進行仔細的指導,還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存。
在我們實習的過程中,xx證券的工作人員對我們進行了熱忱的接待和指導,感謝他們的關懷,在這里特殊要感謝xx和xx,在表揚我日常工作的同時,更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
此次實習不管在學問的穩(wěn)固還是閱歷的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里,個人只有不斷磨練直到成熟才能取得勝利。雖然實習只有兩個月,但是使我非常受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會,在他們的努力下我們才能順當?shù)赝瓿纱舜螌嵙暋T诮窈蟮臅r間里我還需要查找機會不斷地熬煉自己,并積累閱歷,為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎。
三、建議
進過我們這次實習,讓我想到要對學院說:盼望學院能對我們金融專業(yè)的同學,做一些考證的要求。例如證券證,保險證,基金證等,并組織培訓的老師團體和課程授課,這樣能夠對今后金融這個專業(yè)的同學有明確的就業(yè)方向和選擇。引進多些與金融專業(yè)相關的實訓平臺,讓同學更深化學習金融專業(yè)的學問。
去證券公司實習報告篇3
在20xx年xx月xx號至20xx年xx月xx日期間,我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論學問結合運用到社會實踐環(huán)節(jié)中,對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力,另外也確的確實感悟到光大證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優(yōu)勢。
一、實習目的或討論目的
通過實習,我更廣泛的接觸社會,了解社會的需要,加深對社會的熟悉,增添對社會的適應性,將自己融合到社會中去,培育自己的實踐力量,縮短我們從一名高校生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離,為我們畢業(yè)后社會角色的轉變打下基礎。
這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業(yè)學問的了解和對證券公司的經紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解,了解到證卷經紀業(yè)務中的相關流程。
二、實習內容
光大證劵的進展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位:
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年,是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日,公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。光大證劵價值理念:
公司成立十年來,秉承“提升客戶價值造就員工將來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè)、卓越、共享”的經營理念‘主動投身于國內外資本市場,各項業(yè)務快速進展,在穩(wěn)固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資詢問等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時,全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務,業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內證券公司前列,是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
光大證劵公司業(yè)務:
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網絡,現(xiàn)有51個營業(yè)部,并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東進展銀行、廣東進展銀行的全XX點聯(lián)網開展業(yè)務。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元,市場占有率為2.52%,行業(yè)排名第9位,單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內最為齊全的券商之一,涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業(yè)務和四板業(yè)務。光大證券除為投資者供應柜臺托付、電話托付、磁卡托付、熱鍵托付等傳統(tǒng)下單方式外,還供應便利快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶供應多達70多種優(yōu)質基金的一站式購置服務。
光大證劵的競爭優(yōu)勢:
光大證資產管理業(yè)務優(yōu)勢:
(1)討論與投資互動。光大證券資產管理部全部的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境、對上市公司的深化討論的基礎上,在國內最早建立以研發(fā)為先導的投資模式,將光大證券討論所、業(yè)內知名討論機構和資產管理部門自身的討論力氣相結合構建討論體系,堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng)新。
(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎,優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系,同時,考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創(chuàng)立至今,視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽,這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經濟業(yè)務優(yōu)勢主要表達在渠道優(yōu)勢;技術優(yōu)勢;服務優(yōu)質;服務特色等方面。管理團隊方面,光大證劵公司的管理層都是本科以上水平,管理層的文化素養(yǎng)普遍高,管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力氣,勢必會給貴公司的進展帶來巨大飛躍。
實習的工作:
1、我主要就是負責客戶的各種詢問和客戶的維護。這個工作看起來簡潔,其實對于我們這些剛進入社會的高校生來說,由于社會閱歷的匱乏,在實際工作中也有很多困難。
2、每天定時打開電腦掃瞄一下早間的財經資訊,然后進入公司內部的NOTES,掃瞄一下里面的證劵分析報告,并把當天的財經要聞,三大報頭條,前日短信,和一些理財資訊建議打印出來,黏貼在客戶常常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開頭源源不斷的出來了,我會供應簡潔的詢問服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀看學習,我們可以依據(jù)我們的學問對客戶的有關看法、相對簡潔的問題進行處理。不過大多數(shù)時候,我們還是要看理財中心鐘經理如何處理一些問題,學習怎樣和客戶溝通,了解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學習新業(yè)務和股指期貨,并參加了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講、征信工作。
三、實習總結或體會
在光大證劵股份有限公司實習的兩個月里,我了解了光大證劵股份有限公司的進展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程,進一步嫻熟運用各種操作軟件,深化學習了中國證劵市場的相關學問,并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通和處理問題的力量。
1、思想確定行動。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的看法,也是一種人生的看法。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力氣,我感到特別的傲慢,同時也很珍惜這次工作機會.只要專心,信任自己能做出成果。
2、看通做透,學以致用。
有了愛崗敬業(yè)的工作看法,宣揚公司產品時,我們還需把握扎實的業(yè)務學問和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理,主要負責
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