2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷含答案

2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D2、（）年基金管理公司在我國(guó)開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國(guó)拉開了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C3、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B4、下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的作用（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤(rùn)，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)其都享有分配權(quán)。A.息稅前利潤(rùn)B.債權(quán)人利潤(rùn)C(jī).債務(wù)人利潤(rùn)D.固有利潤(rùn)【答案】A7、某股權(quán)投資基金正在對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時(shí)，以下內(nèi)容屬于參考財(cái)務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問(wèn)題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來(lái)源取得的收入，為收入總額，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B11、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制C.建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】B12、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設(shè)立保護(hù)性條教的目的是保護(hù)作為小股東的投資者【答案】C13、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管層【答案】A14、—般而言，盡職調(diào)查報(bào)告主要分為不屬于的一項(xiàng)是（）A.前言B.主題C.正文D.附件【答案】B15、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份【答案】D16、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織D.以上都是【答案】D17、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)【答案】A18、清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A19、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)和控制B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制C.投資決策的制定D.投資決策輔助【答案】B20、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用（）A.公司制B.會(huì)員制C.獨(dú)立制D.合伙制【答案】B21、（2021年真題）股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資不包括（）A.購(gòu)買存量股權(quán)投資基金的份額B.購(gòu)買二級(jí)市場(chǎng)的股票C.購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)D.購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)【答案】B22、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】A24、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其近年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C25、(2017年)基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D26、（2021年真題）合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。B.如果合伙人經(jīng)過(guò)協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。C.無(wú)法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無(wú)法確定出資比例的，由管理層決定分配?！敬鸢浮緿28、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D29、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.10B.50C.80D.100【答案】D30、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C31、(2017年)下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的【答案】B32、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A33、股權(quán)投資基金的管理通常會(huì)從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C34、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.只可自行辦理B.只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理C.不可委托基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理D.可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理【答案】D35、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元,2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B36、下列屬于出具法律意見書是需要重點(diǎn)核查的內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D38、與已分配收益倍數(shù)無(wú)關(guān)的參數(shù)是（）A.投資者持有基金的年限B.投資者歷年向基金支付的出資金額C.基金因投資項(xiàng)目退出而分配給投資者的款項(xiàng)D.投資者收到的基金利潤(rùn)分配【答案】A39、需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場(chǎng)信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、根據(jù)《基金法》國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B41、（2018年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對(duì)有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動(dòng)作價(jià)出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人【答案】A42、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D43、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資流程，下列順序正確的是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割B.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、投資決策、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、簽訂投資協(xié)議、投資交割C.初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割D.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割【答案】D44、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的主要程序不包括（）。A.改制設(shè)立股份有限公司B.IPO申請(qǐng)文件制作C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D.路演、詢價(jià)【答案】C45、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C46、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場(chǎng)B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場(chǎng)D.間接融資和基金【答案】A47、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D48、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D49、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C50、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查的10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬(wàn)元C.強(qiáng)制要求中級(jí)以上管理人員進(jìn)行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A51、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B52、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，表述有誤的是（）。A.基金管理人定期對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查B.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)通過(guò)委托轉(zhuǎn)移給委托人C.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評(píng)估機(jī)制【答案】B53、第一拒絕權(quán)是目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在（）有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.保證資金到位的條件下B.同等條