證券-法律法規(guī)之二證券從業(yè)人員管理

第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格考點一證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

考點二證券投資咨詢?nèi)藛T要點內(nèi)容證券投資咨詢?nèi)藛T的分類申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：

(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：

(1)通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。

(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。

(3)具有中華人民共和國國籍。

(4)具有完全民事行為能力。

(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

(7)未受過刑事處罰。

(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件考點三證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

1．首次注冊程序

(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。

(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。

(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。

(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

2．變更注冊程序

(1)提出變更請求。

(2)對變更申請進行審核。

(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息?？键c四個人申請保薦代表人資格的條件

個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

考點五保薦代表人的注冊登記事項

保薦代表人的注冊登記事項包括：

(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。

(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。

(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

考點六財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件

財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件如下：

(1)具有證券從業(yè)資格。

(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。

(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二章證券從業(yè)人員管理第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

考點一證券市場禁入措施的有關(guān)規(guī)定要點內(nèi)容終身禁入證券市場的行為對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。

(3)組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。

(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的考點十一保薦代表人的注冊登記事項

保薦代表人的注冊登記事項包括：

(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。

(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。

(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

考點十二保薦代表人離職應(yīng)提交的材料

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

(1)變更登記申請報告。

(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。

(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。

(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

考點十三保薦機構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利

保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：

(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。

(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。

(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。

(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。

(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

考點十四證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

財務(wù)與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應(yīng)當接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機構(gòu)中從事會計核算、財務(wù)管理、資金管理等活動的財務(wù)與會計人員。

財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：

(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。

(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定