募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議

募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議一、協(xié)議概述本協(xié)議是指對(duì)于設(shè)立募集結(jié)算資金專用賬戶的基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）和其托管人，以及為基金提供資金劃撥和結(jié)算等一攬子服務(wù)的銀行或支付機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)機(jī)構(gòu)”），約定募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)賬戶資金安全管理，合理規(guī)范賬戶資金使用。二、協(xié)議內(nèi)容1.賬戶設(shè)立和運(yùn)營1）管理人應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)和協(xié)議規(guī)定，設(shè)立并使用募集結(jié)算資金專用賬戶，并且在設(shè)立資金賬戶的過程中，應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)賬戶開戶行、賬戶操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定等事項(xiàng)。2）管理人應(yīng)嚴(yán)格遵守基金法、信托法、央行征信中心規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定，妥善管理、使用募集資金，并及時(shí)做好募集資金的清算和結(jié)轉(zhuǎn)，防范募集資金滾存和挪作他用等風(fēng)險(xiǎn)。3）管理人應(yīng)采取適當(dāng)?shù)膬?nèi)部管理和控制措施，控制風(fēng)險(xiǎn)和保證賬戶的機(jī)密性。管理人應(yīng)對(duì)賬戶操作人員進(jìn)行必要的職業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)操作人員的監(jiān)察、管理和審計(jì)，確保賬戶操作的規(guī)范性和安全性。2.賬戶監(jiān)督和審計(jì)1）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守有關(guān)交易所、證券交易所及央行規(guī)定，建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)賬戶運(yùn)營情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和查詢。定期對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶運(yùn)營情況進(jìn)行核實(shí)和審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)賬戶的異常操作，防范資金盜用和挪用的風(fēng)險(xiǎn)。2）托管人應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)和協(xié)議規(guī)定，對(duì)賬戶進(jìn)行監(jiān)管和管理，并及時(shí)向管理人報(bào)告賬戶日常運(yùn)營情況和資金流動(dòng)情況。同時(shí)，托管人要對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶的賬目進(jìn)行審計(jì)，防范賬戶資金流向被篡改和損失的風(fēng)險(xiǎn)。3）管理人應(yīng)每年至少組織一次獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果向托管人和服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)告。3.協(xié)議終止1）雙方協(xié)商一致，隨時(shí)可以終止本協(xié)議。2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)，審核募集結(jié)算資金專用賬戶存續(xù)期間產(chǎn)生的各項(xiàng)資金憑證，清理并結(jié)轉(zhuǎn)賬戶余額，辦理相關(guān)賬戶銷戶手續(xù)。三、協(xié)議生效和爭(zhēng)議解決本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效，有效期與募集結(jié)算資金專用賬戶設(shè)立及運(yùn)營周期相同。本協(xié)議的解釋、執(zhí)行和爭(zhēng)議解決應(yīng)當(dāng)適用中華人民共和國法律。如雙方未能通過談判解決爭(zhēng)議，則應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“仲裁委員會(huì)”）根據(jù)其申請(qǐng)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。四、協(xié)議補(bǔ)充本協(xié)議未盡事宜或有變更，雙方代表應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商，簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議的效力應(yīng)以書面形式為準(zhǔn)。五、協(xié)議附件本協(xié)議的附件包括以下文件：募集結(jié)算資金專用賬戶開戶申請(qǐng)書托管合同