凈化廠HSE目標(biāo)考核管理實(shí)施細(xì)則與相關(guān)表格

企業(yè)制度—執(zhí)行類制度名稱凈化廠HSE目標(biāo)考核管理實(shí)施細(xì)則制度編號/制度文號制度版本/主辦部門安全環(huán)?？扑鶎贅I(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/HSE管理/HSE綜合管理/安全環(huán)保專項獎管理會簽部門/////監(jiān)督檢查者安全環(huán)保科審核部門計劃財務(wù)科解釋權(quán)歸屬安全環(huán)?？坪灠l(fā)日期2014年月日廢止說明生效日期2014年月日制定目的加強(qiáng)安全生產(chǎn)（環(huán)保）目標(biāo)管理，實(shí)施HSE績效考核，促進(jìn)全員落實(shí)責(zé)任、持續(xù)提升HSE管理。制定依據(jù)西南石油局、西南油氣分公司HSE考核管理實(shí)施細(xì)則適用范圍凈化廠約束對象凈化廠各級HSE目標(biāo)考核管理涉及的相關(guān)制度凈化廠HSE監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則業(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/HSE管理/HSE綜合管理所屬層級企業(yè)制度—執(zhí)行類所屬層級企業(yè)制度—執(zhí)行類涉及的相關(guān)制度凈化廠員工安全生產(chǎn)“三違”行為管理辦法業(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/安全生產(chǎn)監(jiān)督管理/專項安全管理所屬層級企業(yè)制度—執(zhí)行類所屬層級企業(yè)制度—執(zhí)行類基本要求1.1通過凈化廠各科室、車間（站）的HSE績效目標(biāo)指標(biāo)、考核與獎懲管理,提升企業(yè)HSE管理水平。1.2HSE績效考核堅持“公平、公正、公開”以及“定性與定量相結(jié)合”、“目標(biāo)管理和過程管理相結(jié)合”的原則，突出從嚴(yán)管理，從嚴(yán)考核特點(diǎn)。1.3HSE績效考核與安全生產(chǎn)“一票否決制”掛鉤。2職責(zé)2.1HSE管理委員會職責(zé)：負(fù)責(zé)審定凈化廠HSE目標(biāo)指標(biāo)參數(shù)、考核結(jié)果、獎懲決議。2.2安全環(huán)?？坡氊?zé)：2.2.1安全環(huán)?？剖荋SE績效考核工作的主辦部門，以每年凈化廠與局、分公司簽訂的HSE目標(biāo)責(zé)任書及和HSE責(zé)任制為依據(jù)，負(fù)責(zé)制定廠年度HSE目標(biāo)指標(biāo)參數(shù)，差異化制定各科室、車間站HSE目標(biāo)，以簽訂責(zé)任書的形式分解下達(dá)給各單位。2.2.2制定廠HSE目標(biāo)指標(biāo)考核辦法和評分標(biāo)準(zhǔn)。2.2.3建立各科室、車間（站）日常HSE業(yè)績和問題檔案，做為年度HSE考核依據(jù)。2.2.4組織對各科室、車間（站）所屬年度HSE績效考核，并統(tǒng)計分析提出獎懲建議。2.3各科室、車間（站）職責(zé)：2.3.1各科室、車間（站）應(yīng)成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，由本單位主要負(fù)責(zé)人任組長，負(fù)責(zé)自我考評工作和接受上級考核小組的考核。2.3.2各科室、車間（站）應(yīng)建立本單位HSE績效考核制度，健全、完善相關(guān)資料，同時組織對班組、職工進(jìn)行年度HSE績效指標(biāo)考核。3管理內(nèi)容3.1目標(biāo)管理3.1.1由凈化廠HSE管理委員會主任與各科室、車間（站）主要負(fù)責(zé)人簽訂HSE目標(biāo)責(zé)任書。各科室、車間（站）嚴(yán)格履行HSE目標(biāo)責(zé)任書要求，達(dá)到考核指標(biāo)。3.2考核管理3.2.1各科室、車間（站）日常HSE活動以及上級任何時間，任何形式檢查發(fā)現(xiàn)的問題、未遂事件、隱患、員工“三違”扣分均記錄在各單位HSE業(yè)績和問題檔案，作為考核打分依據(jù)。3.2.2未遂事件、隱患、員工三違扣分多少依據(jù)《凈化廠未遂事件管理實(shí)施細(xì)則》、《凈化廠隱患排查管理實(shí)施細(xì)則》、《凈化廠員工“三違”行為管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。3.2.3考核由安全環(huán)?？平M織，考核結(jié)果經(jīng)廠HSE委員會審議通過后以文件或通報形式公布。3.2.4發(fā)生1-2人重傷的；或者一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元以下；或者被省內(nèi)媒體曝光的事故或事件，高危、嚴(yán)重未遂事件，一律實(shí)行“一票否決”制度。3.2.5凈化廠依據(jù)各科室、車間（站）風(fēng)險等級進(jìn)行HSE績效考核。3.3HSE考核風(fēng)險分級3.3.1高風(fēng)險單位（D=1.1)：生產(chǎn)運(yùn)行科、安全環(huán)?？?、凈化車間、公用工程車間、維護(hù)維保車間。3.3.2較高風(fēng)險單位(D=1.05)：技術(shù)質(zhì)量科、設(shè)備物資科、硫磺成型車間、計量化驗車間、生產(chǎn)服務(wù)站。3.3.3一般風(fēng)險單位(D=1.0)：黨政辦公室、組織人事科、計劃財務(wù)科。3.4考核評分3.4.1HSE績效考核總分采取百分制進(jìn)行。其中HSE控制指標(biāo)20分，HSE管理80分。3.4.2評分方法：F=D*(F1+F2)式中：F-年度HSE考核得分F1-HSE控制指標(biāo)得分F2-HSE管理指標(biāo)得分D-風(fēng)險級別系數(shù)4監(jiān)督、檢查與考核4.1安全環(huán)?？撇欢ㄆ趯Ω鲉挝籋SE管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查核實(shí)。4.2考核結(jié)果直接用于HSE先進(jìn)評比。4.2.1HSE優(yōu)秀單位：綜合得分95分（含本數(shù)，下同）以上；4.2.2HSE良好單位：綜合得分85-94分；4.2.3HSE合格單位：綜合得分70-84分；4.2.4HSE不合格單位：綜合得分70分以下。4.3考核結(jié)果用于年度績效HSE考核約束性扣分。4.3.1按照廠HSE績效考核得分，控制指標(biāo)扣分1分約束性扣分1分，管理指標(biāo)每少1分扣0.1分，最多安全扣15分，環(huán)?？?分。4.3.2績效考核不合格科室、車間（站）責(zé)令單位主要負(fù)責(zé)人向廠HSE委員會作大會檢查。5附件5.1HSE管理考核評分表附件4.1HSE管理考核評分表附表1HSE控制指標(biāo)考核扣分標(biāo)準(zhǔn)項目扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分原因得分HSE控制指標(biāo)，20分安全（扣分上限15分）發(fā)生上報分公司安全事故，扣15分；發(fā)生局分公司五級責(zé)任事故，扣15分；百萬工時可記錄事件率和損失工時事故率超過控制指標(biāo)的，扣15分；被省內(nèi)媒體曝光的，扣15分；被當(dāng)?shù)卣▓蠡驋炫贫睫k的扣5分；發(fā)生負(fù)主要責(zé)任造成企外人員2人以上重傷或10萬元以上經(jīng)濟(jì)損失的交通事故的扣15分；車間（站）應(yīng)急處置方案不全，扣15分；發(fā)生職業(yè)衛(wèi)生急性中毒，一人次扣5分；從業(yè)人員職業(yè)健康體檢率、作業(yè)場所危害因素檢測率、職業(yè)危害合同告知率、警示標(biāo)識設(shè)置率、職工勞保配置率符合控制指標(biāo)，每低于1%扣1分；隱患治理投資完成情況，隱患治理投資率達(dá)不到計劃要求的，每相差10%，扣3分。新改擴(kuò)建工程項目安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”執(zhí)行率達(dá)不到100%，扣3分。環(huán)保（扣分上限5分）以下環(huán)保行為發(fā)生一起扣5分：（1）因環(huán)境污染直接導(dǎo)致1-2人中毒的；（2）因環(huán)境污染需疏散、轉(zhuǎn)移群眾的；（4）因其他環(huán)保違規(guī)、違法，受到地市級環(huán)保行政主管部門單筆10萬元以上罰款，或者被省級環(huán)保行政主管部門通報的。（5）限期治理任務(wù)不能如期完成的。危險廢物妥善處理處置率未達(dá)到控制指標(biāo)，每少1%扣1分；污水外排達(dá)標(biāo)率低于年度考核指標(biāo)的扣1分；未能按照計劃完成清潔生產(chǎn)驗收或預(yù)驗收的，扣2分；新、改、擴(kuò)建工程環(huán)保“三同時”執(zhí)行率達(dá)不到100%，扣3分；年度單位（部門）HSE責(zé)任書規(guī)定的其他環(huán)?？刂浦笜?biāo)，參照以上標(biāo)準(zhǔn)酌情扣分。

附表2HSE管理類指標(biāo)考核扣分標(biāo)準(zhǔn)項目專項管理考核標(biāo)準(zhǔn)扣分原因得分HSE管理指標(biāo)，80分。責(zé)任制，扣分上限10分。1．各單位職工簽訂安全承諾書齊全，一人未簽扣0.5分。2．各科室、車間（站）領(lǐng)導(dǎo)干部清楚本崗位HSE責(zé)任制、本單位的主要HSE風(fēng)險和控制措施。一人次不清楚扣0.5分。3．單位領(lǐng)導(dǎo)明確有HSE聯(lián)系點(diǎn)，按規(guī)定履行HSE監(jiān)督檢查（觀察）、參加聯(lián)系點(diǎn)HSE活動。不到位，一人次扣1分。主要負(fù)責(zé)人無公開承諾的扣1分。4．落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。沒有按規(guī)定履行帶班職責(zé)，一人次扣1分。5．各科室、車間（站）HSE責(zé)任制健全，責(zé)任履行到位。未完善一崗雙責(zé)扣2分；責(zé)任履行不到位，一個部門或崗位扣1分。6．安全生產(chǎn)責(zé)任履行未納入考核，扣3分。未按規(guī)定對管理人員和作業(yè)人員安全責(zé)任制落實(shí)情況檢查和考核，扣3分。7．“兩特”期間管理。未開展監(jiān)督檢查扣2分，未安排HSE基礎(chǔ)管理，扣分上限15分。文件控制1.HSE基礎(chǔ)臺賬健全，記錄完整，并實(shí)施了閉環(huán)管理。臺賬不全少一項扣1分，記錄不完善扣0.5分，資料保存不善的扣1分。2.HSE規(guī)章制度不健全，每少一項扣1分，制度不符合單位實(shí)際每項扣0.5分。3.HSE管理體系未有效運(yùn)行，HSE記錄缺項和弄虛作假，一項扣1分。4.設(shè)備、工藝安全操作規(guī)程健全。缺一項扣1分；不符合，一項扣0.5分。5.按要求及時、準(zhǔn)確上報（傳）HSE信息。不上報或不及時，一次扣0.5分。培訓(xùn)管理1.各車間（站）崗位人員參加廠安全教育培訓(xùn)考核，考核不合格的一人次扣所在車間（站）0.5分。2.各車間（站）無培訓(xùn)計劃扣2分，未按計劃進(jìn)行培訓(xùn)扣1分；未按規(guī)定建立員工培訓(xùn)臺帳和培訓(xùn)檔案，扣1分。3.領(lǐng)導(dǎo)干部、特殊作業(yè)人員持證上崗和復(fù)審率、新入廠和轉(zhuǎn)崗人員、離崗3個月人員HSE教育培訓(xùn)率達(dá)到100%。1人未持證扣0.5分；培訓(xùn)記錄不全扣1分，培訓(xùn)時限不足扣0.1分/人次，培訓(xùn)內(nèi)容不符規(guī)定扣1分。新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備實(shí)施投入使用前未開展培訓(xùn)教育（無記錄）的扣2分。作業(yè)人員、外來參觀、學(xué)習(xí)人員進(jìn)入現(xiàn)場未進(jìn)行培訓(xùn)教育，一次扣1分，作業(yè)人員持證與崗位不匹配的一人扣1分。4.抽查員工對HSE技能、安全生產(chǎn)禁令、崗位安全職責(zé)、應(yīng)急處置預(yù)案、安全操作規(guī)程等應(yīng)知應(yīng)會的掌握情況，一人次不熟悉扣0.5分。安全活動1.未按規(guī)定開展安全活動，發(fā)現(xiàn)一例扣1分。安全活動無記錄或記錄不全，發(fā)現(xiàn)一例扣0.5分。2.未按要求參與“安全生產(chǎn)月”、“安全生產(chǎn)警示日”等安全活動、主題活動、知識競賽的，一次扣1分。3.未對各項安全宣傳活動開展情況進(jìn)行檢查和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分。4.HSE觀察結(jié)果的溝通與交流納入了基層單位HSE活動。未覆蓋全員扣1分，時間和內(nèi)容不符合要求，一次扣0.5分。沒有按要求開展觀察的，一人次扣0.5分。5.按規(guī)定組織開展HSE檢查。一次未開展扣2分；檢查質(zhì)量不高或沒有檢查作業(yè)過程行為安全問題，一次扣1分；上級檢查發(fā)現(xiàn)而基層單位檢查未發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范問題的，一個車間（站）扣2分。6.按規(guī)定對問題進(jìn)行處理。問題未處理，一個扣2分；問題處理不到位，一個扣0.5分。HSE基礎(chǔ)設(shè)施1.按規(guī)定進(jìn)行了特種設(shè)備注冊、檢驗、使用。特種設(shè)備沒有注冊，一臺扣2分；沒有按期檢驗，一臺扣1分，未建立特種設(shè)備檔案的扣1分，基礎(chǔ)資料不全的一臺扣0.5分。維護(hù)保養(yǎng)不到位一臺扣0.5分。特種設(shè)備附件、備件管理不善的扣1分。2.未配備必要的防護(hù)設(shè)施的每處扣1分，臺賬不健全的扣0.5分。3.HSE標(biāo)志標(biāo)識、HSE設(shè)備/設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施配備符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。配備不符合標(biāo)準(zhǔn)，一項扣0.5分。4.不得擅自拆除、停運(yùn)HSE設(shè)施。發(fā)現(xiàn)一處扣2分。事故管理1.事故及未遂事件按規(guī)定上報。不按規(guī)定程序上報或瞞報、謊報、漏報、遲報的，一起扣5分。2.按照“四不放過”原則對事故及未遂事件或上級發(fā)現(xiàn)（通報）的重大隱患進(jìn)行了處理。未按規(guī)定處理，1起扣2分。3.發(fā)生嚴(yán)重及以上違章行為或一年內(nèi)兩次及以上發(fā)生一般違章行為的人員按規(guī)定重新離崗培訓(xùn)并考核合格后方可上崗。未按規(guī)定重新參加培訓(xùn)、考核，一人次扣0.5分。4.未遂事件扣分項參照《凈化廠生產(chǎn)安全未遂管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。風(fēng)險管理，扣分上限5分。1.每年組織1次全面的危害因素辨識活動，未開展識別扣3分，未評估扣2分，辨識不到位的扣1分，未進(jìn)行分級管理扣2分，未建檔管理扣1分。員工不掌握危害識別方法，每人扣0.5分；不按要求組織定期危害識別，扣1分；辨識危害（隱患）無削減措施或措施落實(shí)不到位，一項扣1分。開展班前危害識別，落實(shí)“七想七不干”工作要求。一次未落實(shí)扣1分。2.未開展隱患排查，扣2分；未建立隱患排查治理建檔，扣1分；隱患登記檔案不齊全，扣0.5分。未對重大危險源實(shí)施動態(tài)監(jiān)控的扣2分。環(huán)保管理，扣分上限8分。1.環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常，污染物達(dá)標(biāo)排放。環(huán)保設(shè)施未按規(guī)定運(yùn)行，一臺扣3分；污染物超標(biāo)排放，一項扣1分。2.污染物總量控制滿足排污許可證的要求。一項達(dá)不到要求，扣1分。3.環(huán)境應(yīng)急處置方案健全，并開展演練。預(yù)案不健全，一個扣2分；未演練，缺一次扣1分。HSE監(jiān)督檢查，扣分上限20分。隱患排查治理，扣分10分。1.參照《凈化廠HSE監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行2.其他扣分項參照《凈化廠隱患排查、治理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。員工違章管理，扣分10分。1.參照《凈化廠員工三違行為管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。應(yīng)急管理，扣分上限7分。1.車間應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)不健全扣2分，未建立應(yīng)急物資臺賬扣1分，帳物不符的扣1分，應(yīng)急物資保養(yǎng)不到位的扣1分。涉硫應(yīng)急物資管理不到位的一處扣0.5分。2.無演練計劃扣1分，未開展扣5分，演練頻次不符要求扣1分，記錄不全扣1分，無改進(jìn)措施扣1分?，F(xiàn)場人員應(yīng)急處置能力不具備一人扣1分。未建立聯(lián)絡(luò)扣2分，聯(lián)絡(luò)不全扣0.5分，應(yīng)急聯(lián)絡(luò)未更新扣0.5分。3.應(yīng)急事件發(fā)生后，無應(yīng)急救援記錄，扣2分；無總結(jié)，扣1分；未按照規(guī)定上報，扣5分；總結(jié)中未對預(yù)案的適宜性和符合性進(jìn)行評估的，扣1分。專項安全管理，扣分上限15分。職業(yè)衛(wèi)生1.職業(yè)危害告知率、接觸職業(yè)病危害因素新員工培訓(xùn)合格率100%。達(dá)不到，一人扣1分；對職業(yè)禁忌者不按規(guī)定調(diào)離原職業(yè)危害作業(yè)崗位，一人次扣3分。2.職業(yè)健康檢查率、職業(yè)病危害因素監(jiān)測率、監(jiān)測點(diǎn)合格率、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”執(zhí)行率達(dá)到考核要求。不達(dá)標(biāo)，一項未達(dá)到扣1分；一處職業(yè)病危害因素強(qiáng)度或濃度超標(biāo)扣0.5分。沒有MSDS（化學(xué)品安全數(shù)據(jù)說明書）的每次扣1分。3.職業(yè)衛(wèi)生檔案、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案、教育培訓(xùn)檔案、防護(hù)用品發(fā)放登記檔案齊全。不齊全，一項未達(dá)到扣0.5分。4.按規(guī)定配備、使用勞動防護(hù)用品。未按規(guī)定配備、使用，一人次扣0.5分。作業(yè)許可1.按規(guī)定程序辦理了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可證。未辦理許可證作業(yè)的，一次扣5分；不到現(xiàn)場確認(rèn)措施的，一次扣2分；未進(jìn)行風(fēng)險分析并采取措施的扣3分，作業(yè)票證管理不按規(guī)定簽批的扣2分，票證管理不善的扣1分。無作業(yè)指導(dǎo)書的扣2分，指導(dǎo)書與現(xiàn)場不符的扣1分。未執(zhí)行技術(shù)交底開展作業(yè)一次扣1分，持過期票證作業(yè)的一次扣5分。2.現(xiàn)場安全監(jiān)護(hù)到位，并進(jìn)行了HSE觀察。監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場、監(jiān)護(hù)不到位、控制措施未落實(shí)或沒有進(jìn)行過程觀察，一次扣2分；沒有填寫HSE觀察卡，一次扣1分。承包商1.按規(guī)定選擇合格承包商（供應(yīng)商），并簽訂HSE合同或協(xié)議。選擇不具備資質(zhì)的承包商，一個項目扣5分；未簽訂HSE協(xié)議，一個項目扣3分。2.按規(guī)定對承包商進(jìn)行全過程監(jiān)督檢查。未開展檢查的扣5分，檢查頻次達(dá)不到要求，一個層次一次扣0.5分；沒