基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)

知識(shí)》考試題庫(kù)(含A.B卷)一、單選題1.關(guān)于債券，以下表述錯(cuò)誤的是()。B、對(duì)已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級(jí)降低，發(fā)行人要償付C、浮動(dòng)利率債券的票面利率通常與基準(zhǔn)利率掛鉤D、零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金2.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做()。A、認(rèn)購(gòu)期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)沽期權(quán)的關(guān)系是()。C、其他條件相同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越高8.關(guān)于經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是()。中9.私募股權(quán)投資基金的組織形式不包活()。B、混合型基金C、信托型基金D、公司型基金10.關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資性交易成本Ⅱ.沖擊成本是交易行為對(duì)價(jià)格產(chǎn)生的影響Ⅲ.交易頭理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的14.關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責(zé)任，以下表述正確的是()。A、當(dāng)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時(shí)，以D、基金托管人進(jìn)行基金估值復(fù)核工作時(shí)，可以參考中國(guó)證券投資15.關(guān)于上升收益率曲線，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、上升收益率曲線，又稱正向收益率曲線，是最常見的收益率曲線B、上升收益率曲線表明，其他條件不變，同一債券的到期收益率隨C、上升收益率曲線表明，該時(shí)點(diǎn)短期債券收益率低于長(zhǎng)期債券收益率D、之所以出現(xiàn)上升收益率的曲線，是因?yàn)橥顿Y者對(duì)期限較長(zhǎng)的債券16.關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)純?nèi)^戶結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、交易方有風(fēng)險(xiǎn)，付款方無風(fēng)險(xiǎn)17.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)B、利潤(rùn)表反映一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)，又被稱為"第一會(huì)計(jì)報(bào)表"D、所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和18.在傳統(tǒng)的證券投資組合中，加入另類投資產(chǎn)品不能不得超過()天。A、43和72B、42和7C、41和6.85D、40和6.661000000×1.5%/365=41.10(萬元);當(dāng)天計(jì)提的基金托管費(fèi)=6.85(萬元)。為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元。長(zhǎng)期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動(dòng)資產(chǎn)的金額為()億元。入流動(dòng)資產(chǎn)的金額=600+200+200=1000。23.關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整Ⅲ.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置24.關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、投資獲得產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)投資的短期資產(chǎn)以B、企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表反映，主要包括經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投D、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直25.2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價(jià)格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為()元。收),稅率為1‰。因此本題中，買入A股1000股不收印花稅，賣出B股5000股收印花稅20×5000×1‰=100(元)。27.關(guān)于中證全債指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。C、中證全債指數(shù)的一個(gè)重要特點(diǎn)在于對(duì)異常價(jià)格和無價(jià)情況下使用D、中證全債指數(shù)是綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次B、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C、在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率解析：A項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作一種較高債息成本(相比沒有贖回條款的債券而言)和提前贖回權(quán)組29.關(guān)于滬深通和深港通的結(jié)算機(jī)制，以下表述正確的是()。C、滬深通的滬股通以人民幣結(jié)算，港股通以美元結(jié)算；深港通的深D、滬深通和深港通的港股通以港幣結(jié)算，滬股通、深股通以人民幣結(jié)算31.某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1NAV的下2.5%分位數(shù)是()。2.5%分位數(shù)即為從小到大排列第2個(gè)和第3個(gè)數(shù)的平均值：(1.001432.如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%,那么隱含的遠(yuǎn)期利率即第2年的1年期利率約為()。期利率為1.082/33.投資經(jīng)理因預(yù)期市場(chǎng)利率下浮1%而對(duì)債券投資組合進(jìn)行調(diào)整，最恰當(dāng)?shù)牟呗允钦{(diào)整()。34.機(jī)構(gòu)投資者在參與基金交易獲得的下列收益中，目前不需要繳納所得稅的是()。35.以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是()。D、詹森a38.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是()。市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)39.關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的是()。下特點(diǎn)：①均是債務(wù)契約；②期限在1年以內(nèi)(含1年);③流動(dòng)性41.下述選項(xiàng)中不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的是()。B、B股次交易日起42.投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指()。B、由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資D、由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)43.以下選項(xiàng)中，不屬于債券投資管理中常用免疫策略的是()。44.關(guān)于股份公司的資本，以下表述錯(cuò)誤的是()。45.小明申購(gòu)某貨幣市場(chǎng)基金并持有三年，第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,則小明買入該貨幣市場(chǎng)基金的總收益是()。解析：總收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%。46.L公司2016年凈利潤(rùn)2億元，年度資產(chǎn)負(fù)債表總資產(chǎn)20億元，總負(fù)債8億元，則公司2016年凈資產(chǎn)收益率為()。解析：資產(chǎn)總額=負(fù)債總額+所有者權(quán)益總額。所有者權(quán)益總額=20-8=12,凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤(rùn)。其計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)總額/所有者權(quán)益總額=2/12≈17%。47.關(guān)于跟蹤誤差，以下表述正確的是()。基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。48.關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果B、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砘鸸芾砣藢?duì)外公布并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈49.以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是()。A、第三方存管原則B、貸銀對(duì)付原則51.某公司發(fā)行100元面值的3年期零息債券，當(dāng)前市場(chǎng)利率為4%。則該債券現(xiàn)值為()元。般計(jì)算公式FV=PV×(1+i)n轉(zhuǎn)換求PV:100/1.043=88.9。52.相對(duì)估值法常見的估值比率包括()。I.市盈率Ⅱ.市凈率Ⅲ.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)指標(biāo)。53～55:某基金持有可轉(zhuǎn)債A,該53.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價(jià)為128.2當(dāng)日該轉(zhuǎn)債的估值全價(jià)為()元。54.T+M日，可轉(zhuǎn)債A收盤價(jià)230元，應(yīng)計(jì)利息10元，若基金經(jīng)理公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=200/5=4055.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是()。56.為了防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)彌補(bǔ)的包括()。I.違約交收Ⅱ.技術(shù)故障Ⅲ.操作失誤IV.不57.關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是()。58.關(guān)于杜邦等式，以下表述正確的是()。A、凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)B、凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×存貨周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)C、凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)D、凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)凈資產(chǎn)收益率的定義：凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)×總資產(chǎn)/所有者權(quán)益=資產(chǎn)收益率×權(quán)益乘數(shù)于是，我們將收益率=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)=凈利潤(rùn)/銷售收入×銷售收入/總資產(chǎn)資到：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)這就是59.關(guān)于零息債券，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、期間不支付利息60.關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率，以D、算數(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期A、XX上證50指數(shù)基金共發(fā)行1億股，以下表述正確的是()。A、該股票發(fā)行產(chǎn)生10億元資本公積B、該股票發(fā)行所募集的股本為15億元C、該股票發(fā)行所募集的股本為10億元D、該股票發(fā)行產(chǎn)生15億元資本公積發(fā)行，總募集資金為15億元，其中10億元記為股本，超額的5億元63.在資本市場(chǎng)中相信市場(chǎng)定價(jià)有效的投資者認(rèn)為()。64.關(guān)于傭金，以下表述錯(cuò)誤的是()。C、從2005年5月1日開始，證券公司向客戶收取的傭金不得取標(biāo)準(zhǔn)的通知》,從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交65.關(guān)于債券當(dāng)期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()。C、未考慮溢價(jià)購(gòu)買債券并持有到期的情況下，投資者可能遭受的資D、未考慮折價(jià)購(gòu)買債券并持有到期的情況下，投資者實(shí)現(xiàn)的資本利得用公式表示為：風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率=無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)無風(fēng)險(xiǎn)利率是指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而67.對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的差方式為()。68.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不包括()。中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(簡(jiǎn)稱上海清算所)。69.關(guān)于市盈率，以下表述正確的是()。A、市盈率=每股價(jià)格÷每股收益(年化)B、市盈率=每股價(jià)格×每股凈資產(chǎn)C、市盈率=每股價(jià)格×每股收益(年化)D、市盈率=每股價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)70.以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券基本要素的是()。A、股票權(quán)利B、標(biāo)的股票C、票面利率D、贖回條款71.關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，以下表述正確的是()。B、現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分：經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)D、現(xiàn)金流量表無法反映企業(yè)的長(zhǎng)期資本募集狀況解析：現(xiàn)金流量表反映了在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)現(xiàn)金(包含現(xiàn)金等價(jià)物)的增減變動(dòng)等情形。現(xiàn)金流量表的作用包括：①反映企業(yè)的現(xiàn)金流量；②評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力；③評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；④分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因；⑤通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。由于現(xiàn)金流量表反映的是企業(yè)在某一會(huì)計(jì)期間的現(xiàn)金收入和支出情況，分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力、獲取現(xiàn)金的能力、創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力。B項(xiàng)，現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為三部分，即經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量和融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，后者在一定程度上可以反映企業(yè)的長(zhǎng)期資本募集狀況。C項(xiàng)，反映企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的報(bào)表是資產(chǎn)負(fù)債表。72.關(guān)于資產(chǎn)收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、企業(yè)的資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力B、計(jì)算資產(chǎn)收益率的過程中所使用的凈利潤(rùn)是股東可以獲得的利潤(rùn)C(jī)、資產(chǎn)收益率計(jì)算的是每單位資產(chǎn)所能帶來的利潤(rùn)共1000股，則小明每年收到該公司支付的優(yōu)先股股息一共()元。股股票，公司每年支付的股息為8元。小明購(gòu)買的公司股票票面價(jià)值為50元，股息率為8%,則公司每年為每股優(yōu)先股支付股息=50×8%=4元，則1000股優(yōu)先股每年收到優(yōu)先股股息共4000元。74.關(guān)于銀行間債券交易，以下表述錯(cuò)誤的是()。B、經(jīng)雙方談判約定，可以在合同之外自行收取一定C、雙方應(yīng)訂立書面合同75.關(guān)于基金估值，以下表述錯(cuò)誤的是()。I.有些資產(chǎn)本身不具備市值的概念，如銀行存款等，則不需要估值Ⅱ.基金估值的對(duì)象即為基金所擁有的全部資產(chǎn)，無論該資產(chǎn)的流動(dòng)性如何Ⅲ.基金份額凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的基礎(chǔ)IV.對(duì)于上市交易的基金來說，計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ)為基金的收盤價(jià)解析：I項(xiàng)，基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。銀行存款也需要選取合適的方法估值。Ⅱ項(xiàng)，基金所擁有的全部資產(chǎn)均為基金估值的對(duì)象，與流動(dòng)性無關(guān)。Ⅲ項(xiàng)，基金份額凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。IV項(xiàng)，上市交易基金計(jì)算投資者申購(gòu)份額的基礎(chǔ)為基金資產(chǎn)凈值。誤的是()。C、主動(dòng)型股票基金在選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，77.下列基金公司投資交易環(huán)節(jié)中，由交易室負(fù)責(zé)的是()。A、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整B、構(gòu)建投資組合C、形成投資策略D、執(zhí)行交易指令交易總監(jiān)審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，并將指令分派制體系管理制度，并在基金合同和招募說明書中A、股票B兩只證券，在2016～2017年的持倉(cāng)和交易情況如下：78.2017年，債券A和股票B為該基金貢獻(xiàn)的利息收入為()。存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。2017年，債券A為基金貢獻(xiàn)了500萬元利息收入，股票B的股息收入不計(jì)入利息收入。79.2017年，債券A和股票B公允價(jià)值變動(dòng)損益之和為()。A、一510萬元債券A公允價(jià)值變動(dòng)損益=(100-30)×(105-100)=350(萬元),股票B公允價(jià)值變動(dòng)損益=(18-20)×500+(18-16)×100=-800(萬元),故債券A和股票B公允價(jià)值變動(dòng)損益之和為350-800=-450(萬元)。益為()。解析：債券A的總收益=年末價(jià)格×年末持倉(cāng)+本年利息+本年賣倉(cāng)=105×70+500+103×30-100×100=940(萬元)股票B的總收益=年末價(jià)格×年末持倉(cāng)+本年分紅+本年賣出規(guī)?！临u出價(jià)格一本年買入規(guī)模×買入價(jià)格一年初價(jià)格×年初持倉(cāng)=18×600+200-100×16-500×20=-600(萬元)因此，債券A和股票B總收益之和=940-600=340(萬元)。81.某滬深300指數(shù)基金的投資目標(biāo)是，通過嚴(yán)格的投資程序約束和基金屬于()。A、被動(dòng)投資基金B(yǎng)、主動(dòng)投資基金C、債券型基金82.基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括()。83.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，以下表述錯(cuò)誤的是()。84.市場(chǎng)提供給A公司的借款固定利率為4%,提供給B公司的為5%,0.5%,則B公司的浮動(dòng)利率可能為()。A、實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率B、實(shí)際利率=名義利率/(1+通貨膨脹率)C、實(shí)際利率=名義利率×(1+通貨膨脹率)D、實(shí)際利率=名義利率一通貨膨脹率下，名義利率和實(shí)際利率的關(guān)系可以表示為：實(shí)際利率=86.某客戶在2016年初往某銀行存入一筆一年期定期存款，銀行利率為3%,2016年CPI同比增長(zhǎng)2%,該客戶此筆存款的實(shí)際利率是()。解析：實(shí)際利率=名義利率一通貨膨脹率=3%-2%=1%。87.在銀行間債券市場(chǎng)，債券交易雙方達(dá)成交和資金交收的日期是()。88.關(guān)于同業(yè)拆借，以下表述錯(cuò)誤的是()。89.關(guān)于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定，以下表述錯(cuò)誤的是()。C、歷史會(huì)重演90.關(guān)于均值方差法的假設(shè)，以下表述錯(cuò)誤的是()。91.資產(chǎn)負(fù)債率的數(shù)值越大，權(quán)益乘數(shù),負(fù)債權(quán)益比()。A、越??；越小B、越大；越小解析：資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額，權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額=1/(1一資產(chǎn)負(fù)債率),負(fù)債權(quán)益比=負(fù)債總額/所有者權(quán)益總額=資產(chǎn)負(fù)債率/(1一資產(chǎn)負(fù)債率)。因此，資產(chǎn)負(fù)債率的紅再投資的形式。對(duì)于他們的表述，正確的是()。B、兩人說法均錯(cuò)誤D、兩人說法均正確93.關(guān)于做市商，以下表述正確的是()。94.關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。C、房地產(chǎn)普通合伙人通常是房地產(chǎn)開發(fā)公司95.進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，需要考慮的因素不包括()。B、資產(chǎn)的短期波動(dòng)96.關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、交易商T日通過固定收益平臺(tái)買入的證券最早T+1日可以賣出B、固定收益平臺(tái)的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)97.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用，不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是()。B、基金銷售服務(wù)費(fèi)98.關(guān)于債權(quán)基金中可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。99.在基金收入中，股利收入屬于()。選擇()。A、組合DB、組合B組合D。101.下列證券價(jià)格指數(shù)中，使用加權(quán)平均法編制的是()。C、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)102.關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性，以下表述正確的是()。103.某合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)計(jì)劃委托境不滿5年Ⅲ.A公司因涉嫌操縱市場(chǎng)正在接受當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)和監(jiān)管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億104.關(guān)于股票型基金的投資策略，以下表述錯(cuò)誤的是()。D、合理價(jià)格下的成長(zhǎng)策略試圖尋找成長(zhǎng)高于平均水平，同時(shí)價(jià)格又105.關(guān)于不同類型資本的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、優(yōu)先股一般情況下也享有表決權(quán)B、公司的債權(quán)人都有權(quán)要求公司按約定支付利息及歸還本金C、普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利D、優(yōu)先股股東有對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)解析：優(yōu)先股和普通股一樣代表對(duì)公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券。但是優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)。實(shí)際上，優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)。106.關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。I.只要債券發(fā)行人沒有違約，投資人就不會(huì)因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)遭受損失Ⅱ.浮動(dòng)利率債券的利息是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.固定利率債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系IV.買賣價(jià)差越小，債券的流動(dòng)性越高107.關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額B、因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額D、久期、持債集中度等指標(biāo)屬于債券基金的指標(biāo)，混合基金無需監(jiān)控解析：混合基金股票倉(cāng)位較高時(shí)，可參照股票型基金，對(duì)基金行業(yè)集中度、持股集中度等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控；在債券倉(cāng)位較高時(shí)，可參照債券型基金，側(cè)重對(duì)基金組合久期、持債集中度等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)109.關(guān)于衍生工具，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、衍生工具大多具有杠桿性B、衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值正相關(guān)C、衍生工具會(huì)影響交易者在未來某一時(shí)間的現(xiàn)金流D、衍生工具可能存在交易方的違約風(fēng)險(xiǎn)解析：衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)，合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變化會(huì)導(dǎo)致衍生工具的價(jià)格變動(dòng)，衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性。但由于衍生工具種類不同，其變動(dòng)方向也不同，行價(jià)格定在全部基金公司申報(bào)價(jià)格的加權(quán)平均值。這表明()。111.關(guān)于基金估值的法律依據(jù)，以下表述正確的是()。體第1題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于債券市場(chǎng)上各參與方說法錯(cuò)誤的是()。A.債券承銷商在債券發(fā)行人與債券投資人之間起到金融中介作用B.債券承銷商僅負(fù)責(zé)債券的承銷，不負(fù)責(zé)債券的發(fā)行C.債券到期時(shí)債券發(fā)行人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息D.債券投資人享有到期請(qǐng)求債務(wù)人還本付息的權(quán)利第2題(單項(xiàng)選擇題)()是股票市價(jià)與銷售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。A.市凈率B.市現(xiàn)率C.市銷率D.市盈率第3題(單項(xiàng)選擇題)按GIPS的規(guī)定，計(jì)算某只基金在某年的總收益率時(shí)，應(yīng)當(dāng)包括()。I.所有未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)和未實(shí)現(xiàn)的損失中可能性小于50%的各項(xiàng)損失Ⅱ.所有已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的回報(bào)和損失Ⅲ.所有未實(shí)現(xiàn)的損失和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)中可能性大于50%的各項(xiàng)回報(bào)IV.所有未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失第4題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于銷售利潤(rùn)率的說法中，最準(zhǔn)確的是()。A.薄利多銷會(huì)使得銷售利潤(rùn)率下降，從而降低凈利潤(rùn)B.一般來說，當(dāng)其他條件不變時(shí)，銷售利潤(rùn)率越高越好，但當(dāng)其他條件可變時(shí)，銷售利潤(rùn)率降低也可獲得不錯(cuò)的凈利潤(rùn)總額C.提高產(chǎn)品價(jià)格是企業(yè)提高凈利潤(rùn)的最佳策略D.縮減營(yíng)業(yè)成本是企業(yè)提高凈利潤(rùn)的最佳策略第5題(單項(xiàng)選擇題)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的具體計(jì)算，以下描述錯(cuò)誤的是A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相關(guān)聯(lián)B.CIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率C.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支D.GIPS必須采用凈收益率第6題(單項(xiàng)選擇題)A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人C.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東第7題(單項(xiàng)選擇題)單利和復(fù)利的區(qū)別在于()。B.用單利計(jì)算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和C.單利僅在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對(duì)本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)息D.單利的計(jì)息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日第8題(單項(xiàng)選擇題)下列說法錯(cuò)誤的是()。B.歐盟的另類投資基金監(jiān)管體系以《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)為核心等文件D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度涵蓋到證券投資基金的監(jiān)管原則、基金管理人的監(jiān)管制度、保護(hù)投資者權(quán)益的制度等第9題(單項(xiàng)選擇題)為了更好地管理債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)，基金公司采取的措施不包括()。A.定期更新交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息B.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿C.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度D.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系第10題(單項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中，表述正確的是()。A.企業(yè)盈利時(shí)，債權(quán)人只能按約定比例參與企業(yè)利潤(rùn)的分配B.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)持有者優(yōu)先于債權(quán)人獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償C.企業(yè)盈利時(shí)，債權(quán)人劣后于股權(quán)持有者獲得企業(yè)利潤(rùn)的分配D.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債權(quán)人優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償?shù)?1題(單項(xiàng)選擇題)下列數(shù)據(jù)不可以直接在財(cái)務(wù)報(bào)表中獲得的是()。A.凈資產(chǎn)收益率B.凈利潤(rùn)C(jī).根據(jù)投資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流D.資產(chǎn)總額第12題(單項(xiàng)選擇題)以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是()。A.質(zhì)押債券B.信用債券C.擔(dān)保債券D.抵押債券第13題(單項(xiàng)選擇題)某投資者在周五申購(gòu)某場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者獲得基金份額并參與收益分配的時(shí)點(diǎn)是()。A.周日B.周五C.下周一D.周六第14題(單項(xiàng)選擇題)下列屬于企業(yè)再融資行為的是()。I.向原有股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集Ⅲ.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)IV.股票拆分第15題(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于基金的利潤(rùn)來源，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.基金中的基金具有的基金投資收益屬于投資收益B.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額也是基金的利潤(rùn)來源C.投資收益即指基金在其經(jīng)營(yíng)過程中因買賣股票、債券等金融資產(chǎn)所獲得的資本回報(bào)D.利息收入是指由于基金對(duì)固定收益類金融資產(chǎn)的投資所實(shí)現(xiàn)的收入第16題(單項(xiàng)選擇題)已知某投資組合P的收益與市場(chǎng)收益的協(xié)方差為14,市場(chǎng)收益的方差為15,則該投資組合P的貝塔系數(shù)為()。第17題(單項(xiàng)選擇題)當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即糾正及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大，當(dāng)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第18題(單項(xiàng)選擇題)在半強(qiáng)有效市場(chǎng)中，企業(yè)表現(xiàn)出的信息不包括()。A.盈利預(yù)測(cè)B.內(nèi)部信息C.紅利發(fā)放D.股票分拆第19題(單項(xiàng)選擇題)跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與()有關(guān)。A.指數(shù)成分股B.跟蹤周期C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股票數(shù)量第20題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于QDII基金的投資范圍的說法正確的是()。A.QDII基金可以用于購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)B.QDII基金可以用于購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭C.QDII基金可以用于購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證D.QDII基金可以用于購(gòu)買遠(yuǎn)期合約第21題(單項(xiàng)選擇題)利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起的債券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)于債券的價(jià)格與利率的變動(dòng)關(guān)系，下列說法正確的是()。A.利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降；利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升；零息債券不存在利率風(fēng)險(xiǎn)B.利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升；利率下降時(shí)，債券價(jià)格下降；零息債券不存在利率風(fēng)險(xiǎn)C.利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降；利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升；利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定利率債券較重要D.利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升；利率下降時(shí)，債券價(jià)格下降；利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定利率債券較重要第22題(單項(xiàng)選擇題)被動(dòng)投資策略的理論基礎(chǔ)在于()。A.人的能力的有限性B.有效市場(chǎng)假說C.基本面分析的缺陷D.技術(shù)分析的缺陷第23題(單項(xiàng)選擇題)如果按照個(gè)人投資者所處生命周期的不同階段來選擇投資產(chǎn)品，為了實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期投資目標(biāo)，下列選項(xiàng)中最適合風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)的單身年輕A.以債券為主的股票和債券組合B.短期理財(cái)產(chǎn)品C.優(yōu)質(zhì)的長(zhǎng)期公司債券D.以股票為主的股票和債券組合第24題(單項(xiàng)選擇題)下列科目中，屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是()。A.存貨B.無形資產(chǎn)C.長(zhǎng)期股權(quán)投資D.固定資產(chǎn)第25題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)的表述，不正確的是()。B.三者的分類依據(jù)是執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系第26題(單項(xiàng)選擇題)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值隨股價(jià)的升高而()。A.不變B.不一定C.上升D.下降第27題(單項(xiàng)選擇題)2015年A公司銷售收入為10億元，銷售利潤(rùn)20%,總資產(chǎn)收益率5%,凈資產(chǎn)收益率10%,由此推斷，A公司2015年的所有者權(quán)益總額為()第28題(單項(xiàng)選擇題)某基金持有股票A、B、C的比例為30%、40%和30%,而基準(zhǔn)組合中上述三只股票的比例分別為20%、30%和50%,該基金的主動(dòng)比第29題(單項(xiàng)選擇題)基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果A.發(fā)給基金托管人復(fù)核B.發(fā)給相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核C.直接對(duì)外公布第30題(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)證券市場(chǎng)線理論，市場(chǎng)投資組合必然()。A.位于證券市場(chǎng)線上且其β值為1B.高于證券市場(chǎng)線且其β值大于1C.低于證券市場(chǎng)線且其β值小于1D.高于證券市場(chǎng)線且其β值小于1第31題(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.契約型基金本質(zhì)是信托型基金B(yǎng).契約型基金具有法律實(shí)體地位C.契約型基金的主要參與主體為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作第32題(單項(xiàng)選擇題)資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性()影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，而()影響投資組A.會(huì)；不會(huì)B.不會(huì)；會(huì)C.會(huì)；會(huì)D.不會(huì)；不會(huì)第33題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的說法中，正確的是()。A.基金組合凈值的漲跌與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)組合漲跌幅度基本上是一致的B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)一般都是只選取一籃子股票作為基準(zhǔn)C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)組合凈值上漲，則基金的凈值上漲，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)組合凈值下跌，則基金凈值下跌D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是事先確定的，被基金用來進(jìn)行業(yè)績(jī)比較的基礎(chǔ)組合第34題(單項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于債券品種的說法錯(cuò)誤的是()A.國(guó)債的流動(dòng)性通常高于企業(yè)債B.高等級(jí)信用債流動(dòng)性一般好于低等級(jí)信用債C.公開募集債券流動(dòng)性好于私募發(fā)行的債券D.政策性金融債的流動(dòng)性通常低于公司債第35題(單項(xiàng)選擇題)制定基金估值與份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度是()。A.托管機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)第36題(單項(xiàng)選擇題)()是在遵守確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整。A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置C.主動(dòng)配置D.被動(dòng)配置第37題(單項(xiàng)選擇題)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合一定條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，這些條件不包括()。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)10年以上C.最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣第38題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的交易制度，說法不正確的是()。A.期貨保證金的比例通常在5%～10%之間B.每個(gè)交易日交易停止后，清算機(jī)構(gòu)辦理所有清算事務(wù)C.期貨交易中最后以實(shí)物交割和以對(duì)沖平倉(cāng)方式交易的比例基本持平D.如果合約在到期日沒有對(duì)沖，則一般是交割實(shí)物商品第39題(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循及時(shí)性原則，注重基金的短期表現(xiàn)B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)著眼于投資管理能力驅(qū)動(dòng)的基金業(yè)績(jī)D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)將同類基金的風(fēng)險(xiǎn)收益交換效率進(jìn)行比較第40題(單項(xiàng)選擇題)滬深300指數(shù)期貨合約條款最小變動(dòng)價(jià)位是()指數(shù)點(diǎn)。第41題(單項(xiàng)選擇題)甲投資者持有一張面額為100,期限為3年，票面利率為6%,每年付息一次的債券，則甲投資者未來3年收到的現(xiàn)金流分別為()。第42題(單項(xiàng)選擇題)下列屬于常用的股票基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是()。Ⅲ.β系數(shù)第43題(單項(xiàng)選擇題)以下不屬于另類投資局限性的是()。C.估值難度大D.杠桿率偏低第44題(單項(xiàng)選擇題)影響利率變動(dòng)的因素包括()。I通貨膨脹預(yù)期Ⅱ中央銀行的貨幣政策Ⅲ國(guó)際利率水平IV外匯儲(chǔ)備第45題(單項(xiàng)選擇題)若某人計(jì)劃在3年以后得到5000元，年利息率為8%,復(fù)利計(jì)息，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行()元。第46題(單項(xiàng)選擇題)()可作為同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借第47題(單項(xiàng)選擇題)對(duì)于兩種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組成的投資組合，能夠最大限度地降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，它們之間的相關(guān)系數(shù)為()。第48題(單項(xiàng)選擇題)某基金的貝塔值為1.2,收益率為15%,市場(chǎng)組合的收益率為12%,無風(fēng)險(xiǎn)利率8%,其詹森a為()。參考答案：參考答案：第49題(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)凈額清算原則，在證券清算的過程中，()。A.不同清算期內(nèi)的同種證券可以合并計(jì)算B.同一清算期內(nèi)的同種證券不可以合并計(jì)算C.只有在同一清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算D.不同清算期內(nèi)的不同種證券可以合并計(jì)算第50題(單項(xiàng)選擇題)下列不屬于基金評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件的是()。A.公正性B.高效的信息發(fā)布和推廣渠道C.有效的數(shù)據(jù)維護(hù)和處理能力D.與各基金相對(duì)親密的關(guān)系第51題(單項(xiàng)選擇題)下列不能夠從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用是()。A.基金管理人的管理費(fèi)B.基金托管人的托管費(fèi)C.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用D.基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)第52題(單項(xiàng)選擇題)下列屬于按衍生工具產(chǎn)品形態(tài)分類的是()。A.遠(yuǎn)期合約B.貨幣衍生工具C.獨(dú)立衍生工具D.信用衍生工具第53題(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的投票權(quán)和清償順序，下列表述錯(cuò)誤的是A.公司債券持有人對(duì)公司事務(wù)沒有表決權(quán)B.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)C.普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利D.公司合并、分立、解散等需要股東投票表決通過第54題(單項(xiàng)選擇題)對(duì)于承受風(fēng)險(xiǎn)的能力和意愿都較高的客戶，最有可能選擇以下四種投資組合中的()。投資組合1:固定收益(25%),股票(60%),另類投資(15%)投資組合2:固定收益(60%),股票(25%),另類投資(15%)投資組合3:固定收益(10%),股票(70%),另類投資(20%)投資組合4:固定收益(70%),股票(15%),另類投資(15%)A.投資組合1B.投資組合3C.投資組合2D.投資組合4第55題(單項(xiàng)選擇題)下列不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理功能的表現(xiàn)的是()。A.利用商品期貨管理庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)B.利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)C.利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)D.利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)第56題(單項(xiàng)選擇題)下列金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是()。I看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場(chǎng)價(jià)格Ⅱ看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場(chǎng)價(jià)格Ⅲ看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場(chǎng)價(jià)格IV看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場(chǎng)價(jià)格第57題(單項(xiàng)選擇題)A.弱有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)D.有效市場(chǎng)第58題(單項(xiàng)選擇題)假設(shè)3年期即期利率(年利率)為10%,當(dāng)前1年期即期利率為5%,1年后的1年期利率(第2年的遠(yuǎn)期利率)為11%,那么2年后的1年期利率(第3年的遠(yuǎn)期率)為()。第59題(單項(xiàng)選擇題)資金。扮演這一角色的就是()A.戰(zhàn)略投資者B.另類投資者C.風(fēng)險(xiǎn)投資D.投機(jī)者第60題(單項(xiàng)選擇題)私募股權(quán)基金完成投資項(xiàng)目后主要采取的退出渠道包括()。I.首次公開發(fā)行Ⅱ.破產(chǎn)清算Ⅲ.管理層回購(gòu)第61題(單項(xiàng)選擇題)下列各組證券中，全部具有權(quán)益屬性的是()。A.存托憑證、認(rèn)股權(quán)證、企業(yè)債B.股票、存托憑證、公司債C.可轉(zhuǎn)債、認(rèn)股權(quán)證、存托憑證D.股票、企業(yè)債、認(rèn)股權(quán)證第62題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于CAPM模型的主要思想，說法錯(cuò)誤的是()。A.證券市場(chǎng)不會(huì)對(duì)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)給予任何的價(jià)格補(bǔ)償B.所有投資者都進(jìn)行充分分散化投資C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與證券市場(chǎng)無關(guān)D.證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)獲得收益補(bǔ)償?shù)?3題(單項(xiàng)選擇題)對(duì)基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)第64題(單項(xiàng)選擇題)基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)A.基金公司稽核監(jiān)督部門B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.第三方銷售機(jī)構(gòu)D.托管人第65題(單項(xiàng)選擇題)期末基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式是()。A.期末基金單位資產(chǎn)凈值=期末基金資產(chǎn)/期末基金單位總份額B.期末基金單位資產(chǎn)凈值=期末基金單位總利潤(rùn)/期末基金單位總份額C.期末基金單位資產(chǎn)凈值=期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額D.期末基金單位資產(chǎn)凈值=期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總利潤(rùn)第66題(單項(xiàng)選擇題)采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)(PMI)是一項(xiàng)非常重要的經(jīng)濟(jì)先行指標(biāo)，當(dāng)PMI顯著大于50時(shí)，表明經(jīng)濟(jì)在()。A.發(fā)展C.持平D.不確定第67題(單項(xiàng)選擇題)A公司的報(bào)表編制過程中，會(huì)計(jì)人員發(fā)現(xiàn)一筆當(dāng)期發(fā)生的應(yīng)收賬款未計(jì)入，因此減少100萬現(xiàn)金，增加100萬元應(yīng)收賬款，在各報(bào)表其他項(xiàng)目不變的情況下，下列說法正確的是()。A.A公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)增加100萬元B.A公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少100萬元C.A公司利潤(rùn)減少100萬元D.A公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減少100萬元第68題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于行業(yè)生命周期的表述，錯(cuò)誤的是()。A.任何一個(gè)行業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)生命周期：初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期B.在初創(chuàng)期，大量的新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹C.在成長(zhǎng)期，各項(xiàng)技術(shù)逐漸成熟，銷售收入達(dá)到最高值D.由產(chǎn)品過時(shí)、新產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致行業(yè)開始進(jìn)入衰退期第69題(單項(xiàng)選擇題)成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略投資于()的企業(yè)。A.初創(chuàng)型B.具備成型的商業(yè)模型C.具有負(fù)現(xiàn)金流D.面臨并購(gòu)第70題(單項(xiàng)選擇題)I.A股交易數(shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在100萬元(含)Ⅲ.債券交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)第71題(單項(xiàng)選擇題)某投資者將其35%的資金投資于預(yù)期收益率為10%,標(biāo)準(zhǔn)差為10%的股票A,將30%的資金投資于預(yù)期收益率為15%,標(biāo)準(zhǔn)差為10%的股票B,將剩余35%的資金投資于預(yù)期收益率為8%,標(biāo)準(zhǔn)差為10%準(zhǔn)差分別為()。第72題(單項(xiàng)選擇題)基金估值在現(xiàn)有的基金法律體系上以()為第一責(zé)任主體，相關(guān)估值業(yè)務(wù)規(guī)定較為詳細(xì)，發(fā)展較為完備。A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)結(jié)算公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)第73題(單項(xiàng)選擇題)下列投資行為所獲得的收入需要交納的所得稅是()。A.機(jī)構(gòu)投資者獲得的基金分紅款B.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入C.個(gè)人投資者獲得的基金分紅款D.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入第74題(單項(xiàng)選擇題)下列項(xiàng)目中，不應(yīng)該在基金費(fèi)用中列支的是()。A.基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)或律師費(fèi)B.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用C.關(guān)于基金合同生效前的信息披露費(fèi)用D.銷售服務(wù)費(fèi)第75題(單項(xiàng)選擇題)歌爾轉(zhuǎn)債2010年3月12日收盤價(jià)124.25元，標(biāo)的股票歌爾聲學(xué)收盤價(jià)22.15元，該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價(jià)26.33元，轉(zhuǎn)換比例第76題(單項(xiàng)選擇題)在弱有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格能充分反映的信息為()。A.所有公開信息C.所有歷史信息、當(dāng)下信息、以及預(yù)期的信息第77題(單項(xiàng)選擇題)到期收益率隱含的兩個(gè)重要假設(shè)是()。A.投資者計(jì)息方式不變和債券票面利率不變C.債券市場(chǎng)等于債券面值和債券票面利率不變D.債券隨時(shí)可供出售和利息在投資收益率不變第78題(單項(xiàng)選擇題)UCITS—號(hào)指令中關(guān)于基金信息披露的說法，錯(cuò)誤的是()。B.基金管理公司應(yīng)公告招募說明書、年度報(bào)告、半年報(bào)告及其他重要信息D.如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次申購(gòu)與贖回價(jià)格第79題(單項(xiàng)選擇題)股票交易印花稅的納稅義務(wù)人為()。A.投資者C.證券經(jīng)紀(jì)商第80題(單項(xiàng)選擇題)股票是股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者的股東身份，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。下列不屬于股票的特征的是()。A.多樣性B.永久性C.參與性D.