專利引用分析方法研究-1

專利引用分析方法研究

內(nèi)容摘要：本文研究了專利情報(bào)分析中引用分析的理論和方法。并論述了引用指標(biāo)、引用關(guān)聯(lián)分析、高被引分析等目前比較重要的新型專利分析方法。在此基礎(chǔ)上，以美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源，加密技術(shù)作為研究對(duì)象，進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了對(duì)電子商務(wù)有用的技術(shù)情報(bào)信息，為企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供了決策支持作用。

關(guān)鍵詞：專利情報(bào)專利分析引用分析加密技術(shù)

目前，隨著國(guó)際專利案件的增加，專利分析越來(lái)越受到人們的重視。專利分析是對(duì)專利情報(bào)的合理利用和開(kāi)發(fā)。它的主要工作大都會(huì)涉及到所有權(quán)問(wèn)題，因此不太容易在公開(kāi)的文獻(xiàn)中獲得。這些分析常常都是在內(nèi)部進(jìn)行或者通過(guò)合約約束的方式委托專業(yè)公司進(jìn)行分析服務(wù)。此外，在國(guó)外的一些專業(yè)公司也會(huì)提供有償?shù)膶?duì)某一行業(yè)的專利分析。雖然專利具有這些所有權(quán)問(wèn)題，但是依然能夠通過(guò)有限的專利數(shù)據(jù)信息分析出潛在的規(guī)律和趨勢(shì)。

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)于專利的研究多采用的是一些數(shù)量指標(biāo)，然而隨著時(shí)代的發(fā)展及新技術(shù)的出現(xiàn)，專利數(shù)量指標(biāo)在解決一些問(wèn)題時(shí)碰到了困難，因此對(duì)專利質(zhì)量的研究逐漸興起。專利質(zhì)量研究旨在通過(guò)內(nèi)在和外在的質(zhì)量特征，對(duì)于專利個(gè)體進(jìn)行差異化分析。在研究的過(guò)程中，專利引用分析逐漸成為其中最具發(fā)展?jié)摿Φ难芯款I(lǐng)域，成為更廣意義上的技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)。專利之間的相互引用與文獻(xiàn)之間相互引用非常相似，通過(guò)對(duì)前后專利之間的引用與被引用關(guān)系為基礎(chǔ)，結(jié)合適當(dāng)?shù)姆椒?，?duì)專利間的相互引用現(xiàn)象和規(guī)律進(jìn)行分析，以挖掘出某一企業(yè)或某一行業(yè)潛在的趨勢(shì)和規(guī)律的一種專利定量分析方法。

專利引用分析的研究現(xiàn)狀

國(guó)外的專利分析研究已經(jīng)比較成熟。首先，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷發(fā)展，我們可以通過(guò)在線的網(wǎng)絡(luò)搜尋獲得專利信息，也可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)多種多樣的數(shù)據(jù)庫(kù)獲取。其他的更加具體的專利分析大都是基于某些指標(biāo)的定量分析方法，如專利的數(shù)量，專利引用數(shù)量等等。在這些指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專利所有人，專利分類和申報(bào)日期等的分割來(lái)展示專利地位和趨勢(shì)。這種專利分析研究已被用于展示全球發(fā)展趨勢(shì)、某一特定學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)或者是對(duì)政策分析提供信息。近些年來(lái)，部分研究者開(kāi)始采用了關(guān)聯(lián)引用的分析以將大量分散的專利進(jìn)行聚類處理。某些商業(yè)分析工具還能進(jìn)行基于文本的專利聚類分析。

我國(guó)在專利研究方面取得了較大的進(jìn)展。我國(guó)有關(guān)單位已提出和開(kāi)展了“中國(guó)專利引文數(shù)據(jù)庫(kù)”的課題。但是相對(duì)國(guó)外的研究應(yīng)用而言，我國(guó)的研究還相對(duì)比較滯后，研究比較集中于專利文獻(xiàn)的分析和理論研究方面，在專利分析工具方面還未形成一個(gè)系統(tǒng)研究，這需要在今后的工作中加以提高。

專利引用分析流程和方法研究

引用分析流程

根據(jù)需要，我們將專利引用分析主要分為三個(gè)層面：即數(shù)據(jù)層、分析層和應(yīng)用層，見(jiàn)圖1。

數(shù)據(jù)層：首先要明確專利情報(bào)分析目的，確定研究主題；其次初步確定主題詞：在相關(guān)資料收集和專利文獻(xiàn)調(diào)研基礎(chǔ)上，初步確定該領(lǐng)域的檢索主題詞，另外參考專家的意見(jiàn)形成檢索的初步策略在原始庫(kù)中檢索相關(guān)專利進(jìn)行主題分析，通過(guò)主題詞的篩選進(jìn)而去修正以前的檢索方法，最終形成所需要的專題數(shù)據(jù)庫(kù)。

分析層：選擇引用次數(shù)較高的重要專利采用引用關(guān)聯(lián)分析和高被引分析等方法對(duì)其進(jìn)行研究可以發(fā)現(xiàn)行業(yè)主要領(lǐng)域的主流技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，為企業(yè)制定自己的競(jìng)爭(zhēng)策略提供依據(jù)。確定主要的研究對(duì)象，對(duì)其及相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行引用指標(biāo)分析可以從專利質(zhì)量層面更好的了解企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

應(yīng)用層：通過(guò)對(duì)相關(guān)專利進(jìn)行引用分析形成最終的分析報(bào)告，對(duì)企業(yè)今后的發(fā)展和對(duì)行業(yè)技術(shù)走向預(yù)測(cè)起導(dǎo)向作用。

引用分析方法介紹

1.引用指標(biāo)。專利引用分析利用引用指標(biāo)，通過(guò)研究專利之間的引用關(guān)系及規(guī)律，探求技術(shù)與技術(shù)之間的聯(lián)系和發(fā)展規(guī)律；跟蹤對(duì)應(yīng)于不同技術(shù)的專利網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)處于不同技術(shù)交叉點(diǎn)上的專利，主要引用指標(biāo)的應(yīng)用價(jià)值見(jiàn)表1。

2.高倍引分析。高倍引是通過(guò)引用矩陣的形式將被高頻引用的專利凸現(xiàn)出來(lái)，這些專利技術(shù)往往就是該領(lǐng)域關(guān)鍵的核心技術(shù)即重要專利，然后在這些高引用專利間利用共引關(guān)系進(jìn)行研究：即兩件專利不管其申請(qǐng)或批準(zhǔn)的時(shí)間如何，只要同時(shí)被一件后續(xù)專利所引用，則認(rèn)為這兩件專利具有共引關(guān)系。一般情況下，具有同一主題內(nèi)容的專利文獻(xiàn)之間，都具有較高的共引強(qiáng)度；即使在同一技術(shù)領(lǐng)域，不通主題的專利引文也會(huì)因共引強(qiáng)度不同而區(qū)分開(kāi)來(lái)。

3.引用關(guān)聯(lián)分析。在專利研究中，利用專利所具有的引用專利這一屬性，對(duì)它的引用關(guān)系進(jìn)行時(shí)間或引用層次的排序，可以大致的了解某一領(lǐng)域或技術(shù)的專利發(fā)展和現(xiàn)狀。通過(guò)公司之間的專利引用和被引用情況則可以知道某一公司的專利技術(shù)與其他哪些公司的技術(shù)相關(guān)、關(guān)聯(lián)的程度如何，誰(shuí)對(duì)該公司的技術(shù)最感興趣、引用最多等有利于公司專利許可貿(mào)易的信息。

專利引用實(shí)證分析

本文在美國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上構(gòu)造了加密技術(shù)的專題數(shù)據(jù)庫(kù)，并以此為依托，采用引用分析的方法對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行了系統(tǒng)分析。

加密是對(duì)信息進(jìn)行某種形式的變換，使得只有擁有解密信息的用戶才能閱讀原始信息。對(duì)信息進(jìn)行加密可以防御網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽(tīng)，保護(hù)信息的機(jī)密性。隨著人們對(duì)計(jì)算機(jī)的依賴，電子商務(wù)已成為目前比較流行的話題。在電子商務(wù)的應(yīng)用方面，最重要的是客戶機(jī)與服務(wù)器間訂單或其他信息的交流，這就要求在信息的傳遞過(guò)程中盡量避免信息的泄漏、篡改等現(xiàn)象，這也就對(duì)加密技術(shù)提出了新的要求和發(fā)展空間。

總體趨勢(shì)分析

從加密技術(shù)的發(fā)展上看，加密技術(shù)專利從1968年開(kāi)始有公司提出申請(qǐng)，在1976年就提出了DES算法、1978年提出RSA算法，此后一直處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，在1997年增長(zhǎng)率達(dá)最大，為%，專利增長(zhǎng)件數(shù)為209件，到1999年專利總數(shù)達(dá)到高峰，為737件，之后有減少的趨勢(shì)，但每年都百件以上。20世紀(jì)中葉電子計(jì)算機(jī)問(wèn)世后，基于不同算法的加密技術(shù)得以迅速發(fā)展，加密才真正成為被廣泛研究和應(yīng)用的技術(shù)，這個(gè)時(shí)間跟加密技術(shù)申請(qǐng)量達(dá)到一個(gè)頂峰有著密切的關(guān)系。

引用指標(biāo)分析

從表3可以發(fā)現(xiàn)InternationalBusinessMachinesCorporation無(wú)論是從申請(qǐng)量、引用率、相對(duì)研發(fā)能力來(lái)說(shuō)都處于優(yōu)勢(shì)地位。這也是與其研發(fā)的產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)，如DB2數(shù)據(jù)庫(kù)，除了一般數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索、儲(chǔ)存等功能外，更是增加了電子商務(wù)，商業(yè)智能分析等模塊，這就需要其對(duì)加密技術(shù)進(jìn)行相應(yīng)的研究。另外，從表3中可以發(fā)現(xiàn)DigitalEquipmentCorporation雖然從專利申請(qǐng)量來(lái)說(shuō)處于比較靠后的位置，但其專利的引用率為，為這21家公司之首，其發(fā)展也不容小視。

高倍引關(guān)系圖

在圖2中，球的大小表示該專利被引用的次數(shù)，線的長(zhǎng)短虛實(shí)表示兩個(gè)專利間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)弱。通過(guò)高倍引專利間的相互關(guān)系分析知，加密技術(shù)領(lǐng)域可分為四個(gè)技術(shù)組群，其中比較重要且被引用次數(shù)較高的一個(gè)專利是由專利號(hào)為4405829，4995082，4200770，4215582等為核心組成的。通過(guò)對(duì)其進(jìn)一步分析，可以發(fā)現(xiàn)在加密技術(shù)領(lǐng)域中，引用這些專利均有一個(gè)共同特點(diǎn)，即基本是集中在解決數(shù)據(jù)處理過(guò)程中應(yīng)用或改善的一些方法技術(shù)。

引用關(guān)系

高倍引用關(guān)聯(lián)分析將加密技術(shù)分為四個(gè)技術(shù)組群，針對(duì)其中的一個(gè)組群進(jìn)行深入分析。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這個(gè)