項目融資顧問協(xié)議

項目融資顧問協(xié)議

甲方：______________

乙方：______________管理有限公司

甲方因經(jīng)營管理的須要，聘請乙方擔(dān)當(dāng)財務(wù)顧問，以對甲方旗下及關(guān)聯(lián)公司的私募融資活動供應(yīng)特定的財務(wù)顧問服務(wù)，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在同等互利和真誠合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就有關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議：

乙方在擔(dān)當(dāng)甲方財務(wù)顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關(guān)聯(lián)公司供應(yīng)服務(wù)：

對甲方的一般性融資活動做出建議;

幫助甲方打算各種市場推介文件，包括融資商業(yè)安排書、財務(wù)模型、融資估值方案等;

為甲方供應(yīng)融資交易服務(wù)，包括找尋投資人、幫助甲方與投資人就融資意向、結(jié)構(gòu)設(shè)計、盡職調(diào)查等方面進(jìn)行磋商談判，以期促成投資協(xié)議的最終簽署;

主動促進(jìn)各方依據(jù)投資協(xié)議按時進(jìn)行股權(quán)與投資資金的交割;

乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議條款完成甲方托付的工作事項，由乙方組織其資源和機構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方供應(yīng)剛好、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù);

乙方應(yīng)剛好將私募股權(quán)/債權(quán)融資的進(jìn)展?fàn)顩r通告甲方，并依據(jù)甲方的要求和市場的改變剛好對項目的實施方案進(jìn)行調(diào)整;

乙方成立專業(yè)項目小組負(fù)責(zé)乙方、甲方及乙方向甲方舉薦的投資人之間關(guān)于本次融資工作的協(xié)調(diào)與協(xié)作。

甲方在本協(xié)議履行期間，將供應(yīng)以下條件以協(xié)作乙方工作：

成立特地的小組或指定負(fù)責(zé)人，以協(xié)作乙方實施本項目;

剛好、真實、精確、完整地向乙方供應(yīng)工作所需的文件、資料及融資相關(guān)狀況的陳述說明;

按本協(xié)議約定支付財務(wù)顧問費用。

就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財務(wù)顧問費，甲乙雙方同意如下酬勞支付方式：

本著風(fēng)險共擔(dān)的原則，乙方本項目不收取前期財務(wù)顧問費。

如乙方舉薦的投資人與甲方簽訂私募股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后三個工作日內(nèi)，甲方有義務(wù)向乙方供應(yīng)資金

到賬的憑證復(fù)印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務(wù)顧問費用，財務(wù)顧問費按融資總額(”融資總額”包括乙方舉薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人供應(yīng)的一切資金、有價證券及其他財產(chǎn)性權(quán)益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款[包括用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的其他公司股權(quán)及股票]、供應(yīng)過橋貸款及借款、支付債券對價款等)總價值的3%收取，貸款或借款轉(zhuǎn)為股權(quán)投資的，融資總額不重復(fù)計算。顧問費用甲方應(yīng)在收到投資款之后的五個工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶。

乙方指定賬戶：______________，賬號：______________，戶名：______________管理有限公司。

其他事項說明

如投資人的資金以分批的方式(含過橋貸款)投入，財務(wù)顧問費用也將根據(jù)上述分批的方式相應(yīng)支付給乙方。

假如甲方融資為人民幣，則財務(wù)顧問費以人民幣結(jié)算，假如融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應(yīng)幣種與乙方指定的境外關(guān)聯(lián)公司結(jié)算顧問費。同時，乙方收取顧問費后三個工作日應(yīng)向甲方供應(yīng)發(fā)票。

在本協(xié)議(不論任何緣由)終止后6個月內(nèi)，甲方假如達(dá)成符合如下狀況的投資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方舉薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關(guān)談判，乙方仍有權(quán)在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費用。

原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票、機票，預(yù)定酒店事宜由甲方負(fù)責(zé)，所發(fā)生的相關(guān)費用由甲方支付;若經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)，乙方已經(jīng)支付相關(guān)差旅費用，則甲方應(yīng)按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應(yīng)本著節(jié)約的原則，全部的火車票應(yīng)購買硬臥，國內(nèi)、國際機票應(yīng)購買經(jīng)濟(jì)艙，住宿以經(jīng)濟(jì)快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必需事先征得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。

乙方只依據(jù)甲方供應(yīng)的信息進(jìn)行服務(wù)，不負(fù)獨立調(diào)查和核實信息的責(zé)任。乙方幫助甲方所打算的任何針對第三方或經(jīng)甲方同意后分發(fā)給第三方的文件，除雙方另有約定外，甲方應(yīng)對這些文件負(fù)責(zé)。

在乙方為甲方供應(yīng)融資顧問服務(wù)的過程中，甲方與其自行找尋的投資人達(dá)成合作的，乙方不得就此向甲方主見任何費用。

保密條款

雙方在獲得對方商務(wù)隱私和隱私文件后應(yīng)盡到謹(jǐn)慎當(dāng)心的義務(wù)，未經(jīng)事先的書面協(xié)議和口頭認(rèn)可，不行泄露給第三者。運用商務(wù)隱私和隱私文件的范圍僅限于與本項目有關(guān)的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復(fù)制對方供應(yīng)的隱私文件，如必需復(fù)制，需征得對方的同意。

未經(jīng)雙方書面同意，雙方均應(yīng)保持相互合作所供應(yīng)的財務(wù)機密，并應(yīng)擔(dān)當(dāng)泄密后給對方造成的經(jīng)濟(jì)損失。財務(wù)機密的保密義務(wù)不因本合同的解除或終止而免除。除財務(wù)機密外的其他商務(wù)隱私，隱私接受方應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)谋Ｃ芷谙迲?yīng)當(dāng)從知悉商務(wù)隱私之日起至該商務(wù)隱私公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。

違約責(zé)任

協(xié)議一方因不履行或不剛好全面履行本協(xié)議，應(yīng)視為違約;

甲方違反協(xié)議規(guī)定，逾期支付或者不支付財務(wù)顧問費的，按拖欠金額的日萬分之七標(biāo)準(zhǔn)支付違約金;

本協(xié)議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方供應(yīng)的投資人列表及名單中的投資人簽訂協(xié)議的，該協(xié)議視為乙方財務(wù)顧問服務(wù)工作之成果，甲方應(yīng)以融資額為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財務(wù)顧問費，并按全部財務(wù)顧問費的15%支付違約金。

通知與簽字

雙方按本協(xié)議做出的任何通知、認(rèn)可、同意、要求或其他事項應(yīng)采納書面形式，并且根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的地址或傳真號碼、電子郵件發(fā)出，則：

如經(jīng)專人交付的，應(yīng)視作在交至相關(guān)一方的地址時已經(jīng)送達(dá);

如經(jīng)郵政送交的，應(yīng)視作在付郵后第三個工作日已經(jīng)送達(dá);

經(jīng)傳真或者電子郵件發(fā)送的，應(yīng)視作在發(fā)出時已經(jīng)送達(dá)。

甲方地址：______________

電子郵件地址：______________

傳真：______________

乙方地址：______________

電子郵件地址：______________

傳真：______________

甲乙雙方均必需保證其上述聯(lián)系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內(nèi)以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達(dá)。

不行抗力

由于不行抗力導(dǎo)致協(xié)議無法接著履行，雙方同意暫?；蜓悠趫?zhí)行。不行抗力釋義見中華人民共和國相關(guān)的法律說明。

爭議解決

協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商方式予以解決。協(xié)商不成的，提請北京仲裁委員仲裁。

協(xié)議生效

本協(xié)議于_________年_________月________日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起1年內(nèi)有效，協(xié)議期滿，經(jīng)雙方同意后可續(xù)約。本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議簽訂時間：_________年_________