北京雙鶴藥業(yè)股份有限公司

第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議2008年7月28日1－關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改情況說(shuō)明－PAGE6北京雙鶴藥業(yè)股份有限公司關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改情況說(shuō)明2007

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日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【2007】28

號(hào)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》。根據(jù)其要求和北京證監(jiān)局的統(tǒng)一部署，北京雙鶴藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“雙鶴藥業(yè)”、“公司”、“本公司”)從2007年5月份開(kāi)始，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司進(jìn)行了認(rèn)真的自查。2007年6月15日，公司董事會(huì)審議并公告了《關(guān)于公司治理的專項(xiàng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，接受公眾評(píng)議。11月20日，公司董事會(huì)審議并公告了《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱“2008年6月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了[2008]27號(hào)《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》(以下簡(jiǎn)稱“通知”)。根據(jù)該通知的要求，現(xiàn)將截至本報(bào)告披露之日公司治理整改報(bào)告中所列事項(xiàng)的整改情況匯報(bào)如下：一、整改完成情況：6月初，公司根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定了切實(shí)可行的整改措施，形成了《關(guān)于公司治理的專項(xiàng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》。同時(shí)根據(jù)2007年8月14日北京證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)北京雙鶴藥業(yè)股份有限公司下發(fā)〈監(jiān)管意見(jiàn)書〉的通知》中提出的三點(diǎn)監(jiān)管意見(jiàn)，公司進(jìn)行了認(rèn)真分析，查找原因，并進(jìn)行了積極整改，所提整改問(wèn)題在整改限期內(nèi)均得到了及時(shí)、妥善的處理和解決。二、整改效果(2007年5月－2008年7月)：(一)進(jìn)一步加強(qiáng)和完善公司治理結(jié)構(gòu)的工作通過(guò)深入學(xué)習(xí)貫徹新的《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，結(jié)合《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的要求，公司不斷建立健全公司內(nèi)部控制制度，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力；通過(guò)投資者見(jiàn)面會(huì)等多種形式提高公司運(yùn)營(yíng)的透明度，保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，增強(qiáng)信息披露的有效性；根據(jù)公司的發(fā)展和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)一步完善了公司治理相關(guān)制度。目前公司在董事會(huì)構(gòu)成、獨(dú)立董事人數(shù)、專門委員會(huì)的組成結(jié)構(gòu)方面已達(dá)到監(jiān)管部門和有關(guān)文件的規(guī)定要求，在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全獨(dú)立。(二)不斷提升公司戰(zhàn)略和集團(tuán)化管理能力1、實(shí)施信息化工程項(xiàng)目，向?qū)崿F(xiàn)精細(xì)化管理邁進(jìn)根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合公司信息化現(xiàn)狀，2008年4月公司董事會(huì)通過(guò)決議啟動(dòng)了信息化工程項(xiàng)目。通過(guò)實(shí)施信息化建設(shè)，公司能更好地發(fā)揮整體的組織能力，提高企業(yè)資產(chǎn)的使用效率，提高內(nèi)部管理和控制水平，降低企業(yè)成本，促進(jìn)信息和知識(shí)的共享，確保企業(yè)決策的效果并提高決策效率，提升市場(chǎng)反應(yīng)速度。計(jì)。首次聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)輸液項(xiàng)目的工程決算及資金使用情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，以點(diǎn)帶面地發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目管理中的薄弱環(huán)節(jié)，有效推動(dòng)了項(xiàng)目管理的規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)公司項(xiàng)目管理水平的提高。公司不斷加大對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)力度，強(qiáng)化項(xiàng)目管理和項(xiàng)目審計(jì)由事后向事前、事中階段延伸的轉(zhuǎn)變。為加強(qiáng)公司投資且具有實(shí)際控制力的新建、擴(kuò)建、改建工程項(xiàng)目審計(jì)管理，公司正在不斷完善工程項(xiàng)目審計(jì)制度及流程，以進(jìn)一步完善和規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)行為，提高審計(jì)工作質(zhì)量及效率。為了進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)收帳款的管理，通過(guò)審查核定，確定、劃分了2、強(qiáng)化質(zhì)量、安全意識(shí)，提升雙鶴品牌形象，強(qiáng)化生產(chǎn)全過(guò)程的監(jiān)管與控制。針對(duì)與藥品生產(chǎn)質(zhì)量密切相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)人員，公司總部制定了詳細(xì)、系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，圍繞藥品生產(chǎn)質(zhì)量控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方面展開(kāi)培訓(xùn)，全面提高生產(chǎn)人員的技術(shù)水平和質(zhì)量意識(shí)。同時(shí)公司強(qiáng)化了企業(yè)安全生產(chǎn)主體地位，明確安全生產(chǎn)責(zé)任，全面落實(shí)安全保障的各項(xiàng)法律法規(guī)；建立各單位(基層)的專職安全員和總部監(jiān)督兩條腿走路的安全管理模式，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任人，在確保安全的前提下穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)工作的順利開(kāi)展。根據(jù)國(guó)家出臺(tái)的規(guī)范性文件要求，為確保質(zhì)量管理工作規(guī)范有序，保障人民群眾用藥安全有效，公司于08年初成立了藥物安全部，以加強(qiáng)對(duì)公司生產(chǎn)、研發(fā)、銷售、流通、使用等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制和監(jiān)督，重點(diǎn)加強(qiáng)藥物不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)，并建立完備的藥品召回制度。(五)加強(qiáng)對(duì)投資企業(yè)的管理和控制公司經(jīng)過(guò)近幾年的戰(zhàn)略性調(diào)整，妥善處理了歷史遺留問(wèn)題，優(yōu)化了資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。2007年公司由戰(zhàn)略調(diào)整期向快速發(fā)展期過(guò)渡，逐步駛?cè)肫髽I(yè)發(fā)展的快車道，通過(guò)在財(cái)務(wù)管理、投資管理、人力資源管理、審計(jì)監(jiān)督等方面進(jìn)一步完善公司總部職能體系，逐步實(shí)現(xiàn)了對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)程序中的關(guān)鍵要素進(jìn)行集中控制的目標(biāo)，公司集團(tuán)化管控能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力有效增強(qiáng)。1、深化和細(xì)化了2008-2010年業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略自2005年實(shí)施總體發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)，公司按照總體發(fā)展戰(zhàn)略框架，緊密圍繞三大品牌戰(zhàn)略，不斷深化和細(xì)化總體戰(zhàn)略。2007年公司繼續(xù)細(xì)化和落實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，進(jìn)一步強(qiáng)化和聚焦三大品牌建設(shè)，結(jié)合北藥集團(tuán)總體發(fā)展戰(zhàn)略和雙鶴藥業(yè)愿景、使命，運(yùn)用戰(zhàn)略五要素模型進(jìn)行分析論證和陳述，制定完善了《2008-2010年業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》。該業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略于2008年2月獲得公司董事會(huì)審議通過(guò)并予以實(shí)施。2、加強(qiáng)對(duì)子公司的管理與控制，提升集團(tuán)化運(yùn)營(yíng)管理水平通過(guò)加強(qiáng)對(duì)子公司日常財(cái)務(wù)的管理與控制，有效地提高了公司的整體運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。根據(jù)公司資金集中管理的總體部署，2007年公司將輸液事業(yè)部納入了資金集中管理范疇，開(kāi)始在外埠公司實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)收支兩條線管理，進(jìn)一步發(fā)揮了資金使用效率。同時(shí)公司充分利用和發(fā)揮管理、計(jì)劃、控制(MPC)系統(tǒng)的現(xiàn)代化管理優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)銷售、成本、費(fèi)用等運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵因素的多維細(xì)化管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)各公司預(yù)算執(zhí)行情況的及時(shí)監(jiān)控，為總部管理層決策提供及時(shí)和準(zhǔn)確的信息支持，最大限度地規(guī)避企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保全年預(yù)算指標(biāo)的順利執(zhí)行。2008年2月，基于公司試行近一年的《雙鶴藥業(yè)會(huì)計(jì)政策》符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，滿足日常業(yè)務(wù)的核算需要，董事會(huì)審議后同意予以正式執(zhí)行。3、增強(qiáng)公司投資管理能力，為企業(yè)發(fā)展提供動(dòng)力2007年公司進(jìn)一步加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，制定并完善了一系列管理制度和流程，使投資管理工作納入制度化軌道。尤其在固定資產(chǎn)購(gòu)置審批、報(bào)廢處理、車輛清查等工作環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格以預(yù)算為依據(jù)，履行公司的“管家”職責(zé)，為盤活資產(chǎn)、提高投資效率打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)加強(qiáng)投資預(yù)算管理，嚴(yán)格監(jiān)控投資預(yù)算的執(zhí)行；并通過(guò)與各子公司、各單位深入溝通、核查，保證2008年投資預(yù)算的投資項(xiàng)目、購(gòu)置設(shè)備更加符合生產(chǎn)實(shí)際和發(fā)展需求。公司還成功運(yùn)作了非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目，完成個(gè)別子公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)方案，同時(shí)公司完成了搬遷補(bǔ)償工作，獲得現(xiàn)金補(bǔ)償3.3億元，實(shí)現(xiàn)收益1.67億元，為公司更好地聚焦主業(yè)、實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展提供有力保障。(六)督促公司監(jiān)事有效履職目前，公司監(jiān)事基本上能夠堅(jiān)持親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)于確因重要工作安排原因無(wú)法親自參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，均能嚴(yán)格按照公司章程及相關(guān)議事規(guī)則等制度和流程規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的授權(quán)委托。(七)規(guī)范股東大會(huì)會(huì)議存檔資料目前，公司根據(jù)北京證監(jiān)局的意見(jiàn)，已做到將股東大會(huì)會(huì)議通知的披露公告文件一并歸入股東大會(huì)會(huì)議文件中存檔。三、下一步的改進(jìn)計(jì)劃：針對(duì)北京證監(jiān)局提出的“加強(qiáng)對(duì)投資企業(yè)的管理和控制”的整改意見(jiàn)，公司將繼續(xù)強(qiáng)化集團(tuán)化管理理念，深入挖掘公司總部綜合管理優(yōu)勢(shì)：1、進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)化管理、提高運(yùn)營(yíng)管理水平強(qiáng)化資金統(tǒng)籌安排及統(tǒng)一調(diào)度使用，提高資金運(yùn)轉(zhuǎn)效率；強(qiáng)化預(yù)算管理，大力壓縮管理費(fèi)用，嚴(yán)格控制非經(jīng)營(yíng)費(fèi)用增長(zhǎng)；加強(qiáng)營(yíng)銷費(fèi)用的五維管理，嚴(yán)格控制固定銷售費(fèi)用，提高費(fèi)用投放效益。提高系統(tǒng)收集數(shù)據(jù)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，切實(shí)發(fā)揮MPC系統(tǒng)對(duì)管理的提升作用，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行的計(jì)劃與控制，強(qiáng)化集團(tuán)化管理。公司將大力推進(jìn)實(shí)施信息化建設(shè)項(xiàng)目，在北京地區(qū)實(shí)施ORACLE的ERP系統(tǒng)，以優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程，促進(jìn)提高綜合管理、生產(chǎn)過(guò)程管理以及產(chǎn)銷協(xié)調(diào)能力；為滿足部分外省重點(diǎn)單位業(yè)務(wù)的細(xì)化管理需求，對(duì)其營(yíng)銷資源管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)。3、加強(qiáng)審計(jì)過(guò)程監(jiān)督圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作重點(diǎn)，公司審計(jì)部門將認(rèn)真履行監(jiān)督職能，加大事前、事中和事后的審計(jì)力度，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。要繼續(xù)加強(qiáng)應(yīng)收賬款的管控工作，降低公司的資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資金的良性循環(huán)。重點(diǎn)加強(qiáng)投資項(xiàng)目資金審計(jì)，使審計(jì)人員全程參與項(xiàng)目實(shí)施，全方位監(jiān)督、審計(jì)工程項(xiàng)目資金使用情況，確保資金使用的安全性和工程建設(shè)的順利開(kāi)展。4、加速人力資源集團(tuán)化管理建設(shè)公司將加快提升人力資源集團(tuán)化管理的步伐，完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度的人力資源管理體系，使人力資源管理工作向縱深發(fā)展。認(rèn)真梳理人力資源開(kāi)發(fā)的路徑，制定人力資源工作規(guī)劃；按照新的勞動(dòng)合同法，規(guī)范用工制度；加強(qiáng)集團(tuán)在薪酬福利、績(jī)效考核、人才招聘、員工培訓(xùn)等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，開(kāi)展有針對(duì)性的員工培訓(xùn)；依據(jù)企業(yè)效益增長(zhǎng)情況，理順、制訂并逐步試行合理的有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系，使員工的收入與公司的業(yè)績(jī)共同增長(zhǎng)；探索建立企業(yè)長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制5、加強(qiáng)基礎(chǔ)管理制度建設(shè)，不斷完善子公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)北京證監(jiān)局6月26日召開(kāi)的“北京轄區(qū)防止資金占用問(wèn)題反彈專題工作會(huì)”會(huì)議精神及同日下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展防止資金占用問(wèn)題反彈推進(jìn)公司治理專項(xiàng)工作的通知》要求，為完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營(yíng)管理和規(guī)范運(yùn)作水平，公司擬新制訂《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《藥物安全管理制度》，并對(duì)《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》及《募集資金管理制度》予以修訂。為進(jìn)一步規(guī)范各控股子公司三會(huì)管理，完善相關(guān)管理制度的要求，公司擬于08年下半年聯(lián)合內(nèi)控項(xiàng)目咨詢公司、律師事務(wù)所專業(yè)人員成立調(diào)研小組，開(kāi)展“控股子公司三會(huì)制度制定及執(zhí)行情況調(diào)研活動(dòng)”；另外，隨著08年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的完成，多家原控股子公司成為公司所屬全資子公司，為確保全資子公司治理結(jié)構(gòu)與公司集團(tuán)化管