證券投資基金招募說明書

華夏大盤精選證券投資基金招募講明書（更新）2011年第1號(hào)基金治理人：華夏基金治理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司重要提示華夏大盤精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日證監(jiān)基金字[2004]79號(hào)文批準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。基金治理人保證招募講明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募講明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性推斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者依照所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券市場價(jià)格產(chǎn)生阻礙而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)不證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流淌性風(fēng)險(xiǎn)，基金治理人在基金治理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極治理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金，低于成長型股票基金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)，應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募講明書，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性推斷市場，慎重做出投資決策?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其以后表現(xiàn)?；鹬卫砣艘勒浙”M職守、老實(shí)信用、慎重勤勉的原則治理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募講明書所載內(nèi)容截止日為2011年2月11日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為

目錄TOC\o"1-3"\h\z一、緒言 1二、釋義 1三、基金治理人 3四、基金托管人 10五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 14六、基金的募集 47七、基金合同的生效 47八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 48九、基金份額的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù) 71十、基金的投資 72十一、基金的業(yè)績 80十二、基金的財(cái)產(chǎn) 81十三、基金資產(chǎn)的估值 81十四、基金的收益分配 84十五、基金的費(fèi)用與稅收 85十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 87十七、基金的信息披露 87十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示 90十九、基金的終止與清算 91二十、基金合同的內(nèi)容摘要 93二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 103二十二、對基金份額持有人的服務(wù) 108二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng) 110二十四、招募講明書存放及查閱方式 111二十五、備查文件 112一、緒言《華夏大盤精選證券投資基金招募講明書（更新）》（以下簡稱“本招募講明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售治理方法》（以下簡稱“《銷售方法》”）、《證券投資基金運(yùn)作治理方法》（以下簡稱“《運(yùn)作方法》”）、《證券投資基金信息披露治理方法》（以下簡稱“《信息披露方法》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《華夏大盤精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。基金治理人承諾本招募講明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是依照本招募講明書所載明的資料申請募集的。本基金治理人沒有托付或授權(quán)任何其他人提供未在本招募講明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心贾v明書作出任何解釋或者講明。本招募講明書依照本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和同意，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。二、釋義在本招募講明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：基金或本基金：指華夏大盤精選證券投資基金?；鸷贤褐浮度A夏大盤精選證券投資基金基金合同》及基金合同當(dāng)事人對其不時(shí)作出的修訂。招募講明書：指本《華夏大盤精選證券投資基金招募講明書》及基金治理人對其定期作出的更新。托管協(xié)議：指《華夏大盤精選證券投資基金托管協(xié)議》及基金治理人、基金托管人對其不時(shí)作出的更新。發(fā)售公告：指2004年《基金法》：指2003年10月《運(yùn)作方法》：指2004年6月《銷售方法》：指2004年6月《信息披露方法》：指2004年6月《證券法》：指1998年中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)。中國銀監(jiān)會(huì)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督治理委員會(huì)?；鹬卫砣耍褐溉A夏基金治理有限公司?；鸷贤?dāng)事人：指受基金合同約束，依照基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金治理人、基金托管人和基金份額持有人。基金托管人：指中國銀行股份有限公司。直銷機(jī)構(gòu)：指華夏基金治理有限公司。代銷機(jī)構(gòu)：指同意基金治理人托付代為辦理本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)及代銷機(jī)構(gòu)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資治理方法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯治理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金治理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)。注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括持有人基金賬戶治理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為華夏基金治理有限公司?；鹳~戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶?；鸷贤眨褐富鸷贤瑵M足生效條件后，基金治理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。存續(xù)期：指基金合同生效并存續(xù)的不定期期限。工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)刻受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期。T+n日：指T日后（不包括T日）第n個(gè)工作日。申購：指在本基金合同生效后，投資者申請購買本基金基金份額的行為。贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金治理人購回本基金基金份額的行為。轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金治理人規(guī)定的條件申請將其持有的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)為基金治理人治理的其他基金的基金份額的行為。轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人申請將其在某一銷售機(jī)構(gòu)持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一銷售機(jī)構(gòu)的行為。元：指人民幣元。基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入?；鹳Y產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鹳Y產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體。不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法克服、無法幸免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)難、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。三、基金治理人（一）基金治理人概況名稱：華夏基金治理有限公司住宅：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座3層設(shè)立日期：1998年4月9日法定代表人：范勇宏聯(lián)系人：崔雁巍客戶服務(wù)電話：400-818-6666傳真夏基金治理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：持股單位持股占總股本比例中信證券股份有限公司100%合計(jì)100%（二）要緊人員情況1、基金治理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)治理人員差不多情況王東明先生：董事長，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司董事長、中國中信集團(tuán)公司董事、總經(jīng)理助理，中信控股有限責(zé)任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事、中信證券國際有限公司董事。曾任中信證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，北京華遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)公司副總經(jīng)理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經(jīng)理，華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理，南方證券公司副總裁等職務(wù)。范勇宏先生：董事、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券股份有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券股份有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。王連洲先生：獨(dú)立董事，學(xué)士?，F(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的要緊組織者和參與者。曾在全國人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)和中國人民銀行總行印制治理局工作。龍濤先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任海問投資咨詢有限責(zé)任公司董事長、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系副教授。曾在畢馬威國際會(huì)計(jì)紐約分部從事審計(jì)和財(cái)務(wù)分析工作。涂建先生：獨(dú)立董事，學(xué)士?，F(xiàn)任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)資產(chǎn)監(jiān)督治理委員會(huì)資產(chǎn)治理中心主任。滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理和機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理等。王亞偉先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張后奇先生：副總經(jīng)理，博士。曾任公司總經(jīng)理助理。方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。周偉明先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任西南證券股份有限公司研究進(jìn)展中心高級(jí)研究員、市場研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究進(jìn)展部研究員、上海分部經(jīng)理。張鳴溪先生：監(jiān)事，學(xué)士，中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。曾任北京證券有限責(zé)任公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，華夏證券股份有限公司并購業(yè)務(wù)治理部常務(wù)副總經(jīng)理、打算財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊會(huì)計(jì)師。瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員?，F(xiàn)任華夏基金治理有限公司稽核部總經(jīng)理助理。曾就職于安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所、泰康人壽保險(xiǎn)公司。2、本基金基金經(jīng)理王亞偉先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中信國際合作公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。1998年加入華夏基金治理有限公司，歷任興華證券投資基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理（1998年4月28日至2002年1月8日期間），華夏成長證券投資基金基金經(jīng)理（2001年12月18日至2005年4月12日期間）。現(xiàn)任華夏基金治理有限公司副總經(jīng)理，華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理（2005年12月31日起任職）、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2008年10月23日起任職）。歷任基金經(jīng)理：2004年8月11日至2006年5月24日期間，蔣征先生任基金經(jīng)理。3、本公司投資決策委員會(huì)（股票投資）成員范勇宏先生：華夏基金治理有限公司董事、總經(jīng)理。王亞偉先生：華夏基金治理有限公司副總經(jīng)理，華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。劉文動(dòng)先生：華夏基金治理有限公司投資總監(jiān)，華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經(jīng)理、華夏盛世精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。程海泳先生：華夏基金治理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部總經(jīng)理、國際投資總監(jiān)，華夏復(fù)興股票型證券投資基金基金經(jīng)理。鞏懷志先生：華夏基金治理有限公司股票投資部副總經(jīng)理，華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經(jīng)理。郭樹強(qiáng)先生：華夏基金治理有限公司機(jī)構(gòu)投資總監(jiān)，華夏基金治理有限公司基金經(jīng)理。4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。（三）基金治理人的職責(zé)1、依法辦理或者托付其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。2、辦理基金備案手續(xù)。3、自基金合同生效之日起，以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則治理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式治理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)治理及人事治理等制度，保證所治理的基金財(cái)產(chǎn)和治理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所治理的不同基金分不治理，分不記賬，進(jìn)行證券投資。6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得托付第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。7、依法同意基金托管人的監(jiān)督。8、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。9、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定。10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付投資者申購之基金份額或贖回款項(xiàng)。11、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。12、編制基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告。13、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資打算、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。15、按照基金合同的約定制訂基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)。17、編制本基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表及其他處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上。18、以基金治理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。19、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。21、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（四）基金治理人承諾1、本基金治理人將依照基金合同的規(guī)定，按照招募講明書列明的投資目標(biāo)、理念、策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。2、本基金治理人不從事違反《證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部操縱制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。3、本基金治理人不從事違反《基金法》的行為，將加強(qiáng)人員治理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束職員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，并建立健全內(nèi)部操縱制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（2）不公平地對待其治理的不同基金財(cái)產(chǎn)。（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。4、本基金基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券。（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保。（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（4）買賣其他基金份額，然而國務(wù)院另有規(guī)定的除外。（5）向基金治理人、基金托管人出資或者買賣基金治理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。（6）買賣與基金治理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金治理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。5、基金經(jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著慎重的原則為基金份額持有人謀取利益。（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益。（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資打算等信息。（五）基金治理人的內(nèi)部操縱制度基金治理人依照全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部操縱體系。該內(nèi)部操縱體系由一系列業(yè)務(wù)治理制度及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、操縱程序組成，具體包括操縱環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、操作操縱、信息溝通、內(nèi)部稽核等要素。1、操縱環(huán)境良好的操縱環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督治理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的操縱文化。（1）公司建立了科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，在業(yè)界最早引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)資格審查委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)，其中審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)評價(jià)與完善公司內(nèi)部操縱體系。公司治理層設(shè)立了投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合理的組織結(jié)構(gòu)。（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運(yùn)作，重視職員的職業(yè)道德的培養(yǎng)，制定和頒布了《職員合規(guī)行為守則》，并進(jìn)行持續(xù)教育。2、風(fēng)險(xiǎn)評估公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對阻礙目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。關(guān)于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；關(guān)于可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是分析如何通過制度安排來操縱風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過程中評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)操縱制度。3、操作操縱公司對投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等要緊業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的操縱制度。在業(yè)務(wù)治理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。（1）投資操縱制度=1\*GB3①投資決策與執(zhí)行相分離。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，在債券基金投資方面，投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制訂基金投資組合的久期和類屬配置政策，基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實(shí)施投資策略、進(jìn)行具體的證券選擇、構(gòu)建和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，交易治理部交易員負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。=2\*GB3②投資決策權(quán)限操縱。基金經(jīng)理對單只證券投資超過一定比例的，須提交書面報(bào)告，經(jīng)投資總監(jiān)或投資決策委員會(huì)（視投資比例而定）批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。=3\*GB3③警示性操縱。交易治理部對有問題的交易指令進(jìn)行預(yù)警，并在投資組合中各類資產(chǎn)的投資比例將達(dá)到法規(guī)和公司規(guī)定的比例限制時(shí)進(jìn)行預(yù)警。有問題的交易指令包括有操縱股價(jià)嫌疑、有與市場特定價(jià)位托付單大量對倒嫌疑的交易指令等，交易治理部發(fā)覺該類指令時(shí)，向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門及時(shí)提出警示，基金經(jīng)理須及時(shí)向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門講明情況，投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門推斷是否違規(guī)及是否停止交易。對投資比例的預(yù)警是通過交易系統(tǒng)設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，在達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警，交易治理部及時(shí)向基金經(jīng)理反饋預(yù)警情況。=4\*GB3④禁止性操縱。依照法律、法規(guī)和公司規(guī)定的禁止行為，制定證券投資限制表，包括受限制的證券和受限制的行為（如反向交易、對敲和單只證券投資的一定比例等）?；鸾?jīng)理構(gòu)建組合時(shí)不能突破這些限制，同時(shí)交易治理部對此進(jìn)行監(jiān)控，通過預(yù)先的設(shè)定，交易系統(tǒng)能對這些情況進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。=5\*GB3⑤一致性操縱。對基金經(jīng)理下達(dá)的投資交易指令、交易員輸入交易系統(tǒng)的交易指令和基金會(huì)計(jì)成交回報(bào)進(jìn)行一致性復(fù)核，確保交易指令得到準(zhǔn)確執(zhí)行。=6\*GB3⑥多重監(jiān)控和反饋。交易治理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控（包括上述警示性操縱和禁止性操縱）。交易治理部本身同時(shí)受投資總監(jiān)、基金經(jīng)理及監(jiān)察稽核的三重監(jiān)控：投資總監(jiān)監(jiān)控交易指令的正確執(zhí)行和交易治理部監(jiān)控職能的有效發(fā)揮；基金經(jīng)理監(jiān)控交易指令的正確執(zhí)行；監(jiān)察稽核部門監(jiān)控有問題的交易。（2）會(huì)計(jì)操縱制度=1\*GB3①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和操縱規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。=2\*GB3②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管行相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核查監(jiān)督制度。=3\*GB3③為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸治理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸治理制度。=4\*GB3④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。（3）技術(shù)系統(tǒng)操縱制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全治理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作治理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。（4）人力資源治理制度公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事治理制度，確保人力資源的有效治理。（5）監(jiān)察制度公司設(shè)立了獨(dú)立的法律監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對職員行為的監(jiān)察。（6）反洗鈔票制度公司設(shè)立了反洗鈔票工作小組作為反洗鈔票工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗鈔票和反恐融資合規(guī)治理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗鈔票崗位，配備反洗鈔票負(fù)責(zé)人員。除建立健全反洗鈔票組織體系外，公司還制定了《反洗鈔票工作內(nèi)部操縱制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗鈔票義務(wù)。4、信息與溝通公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司職員及各級(jí)治理人員能夠充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員依照其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級(jí)具有不同的權(quán)限。5、內(nèi)部稽核公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部，內(nèi)部稽核人員定期檢查和評價(jià)公司內(nèi)部操縱制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部操縱制度的執(zhí)行情況并提出相應(yīng)的修改意見。6、基金治理人關(guān)于內(nèi)部操縱的聲明（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部操縱制度是本公司董事會(huì)及治理層的責(zé)任。（2）上述關(guān)于內(nèi)部操縱的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。（3）本公司承諾將依照市場環(huán)境的變化及公司的進(jìn)展不斷完善內(nèi)部操縱制度。四、基金托管人（一）差不多情況名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）住宅及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)首次注冊登記日期：1983年10月31日變更注冊登記日期：2004年8月26日注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元法定代表人：肖鋼基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：董杰托管部門聯(lián)系人：唐州徽電話真展概況：1912年2月，經(jīng)孫中山先生批準(zhǔn)，中國銀行正式成立。從1912年至1949年，中國銀行先后行使中央銀行、國際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行職能，堅(jiān)持以服務(wù)大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)業(yè)務(wù)取得了長足進(jìn)展。新中國成立后，中國銀行成為國家外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，為國家對外經(jīng)貿(mào)進(jìn)展和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了重大貢獻(xiàn)。1994年，中國銀行改為國有獨(dú)資商業(yè)銀行。2003年，中國銀行開始股份制改造。2004年8月，中國銀行股份有限公司掛牌成立。2006年6月、7月，先后在香港聯(lián)交所和上海證券交易所成功掛牌上市，成為首家在內(nèi)地和香港發(fā)行上市的中國商業(yè)銀行。中國銀行是中國國際化和多元化程度最高的銀行，在中國內(nèi)地、香港、澳門及29個(gè)國家為客戶提供全面的金融服務(wù)。要緊經(jīng)營商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司金融業(yè)務(wù)、個(gè)人金融業(yè)務(wù)和金融市場業(yè)務(wù)，并通過全資附屬機(jī)構(gòu)中銀國際控股集團(tuán)開展投資銀行業(yè)務(wù)，通過全資子公司中銀集團(tuán)保險(xiǎn)有限公司及其附屬和聯(lián)營公司經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，通過控股中銀基金治理有限公司從事基金治理業(yè)務(wù)，通過全資子公司中銀集團(tuán)投資有限公司從事直接投資和投資治理業(yè)務(wù)，通過中銀航空租賃私人有限公司經(jīng)營飛機(jī)租賃業(yè)務(wù)。按核心資本計(jì)算，2009年中國銀行在英國《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”排名中列第十一位。在近百年的進(jìn)展歷程中，中國銀行始終秉承追求卓越的精神，穩(wěn)健經(jīng)營的理念，客戶至上的宗旨和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的作風(fēng)，得到了業(yè)界和客戶的廣泛認(rèn)可和贊譽(yù)，樹立了卓越的品牌形象，中國銀行被TheBanker（英國《銀行家》）評為“2009年中國年度銀行”，被Euromoney（《歐洲貨幣》）評為“2009年度最佳私人銀行”，被GlobalFinance（《環(huán)球金融》）評為“2009年度中國最佳外匯交易銀行”，被TradeFinance（《貿(mào)易金融》）評選為“中國本土最佳貿(mào)易服務(wù)銀行”，被TheAsset（《財(cái)資》）評為“中國最佳貿(mào)易融資銀行”，被FinanceAsia（《金融亞洲》）評為“中國最佳私人銀行、中國最佳貿(mào)易融資銀行、中國最佳外匯交易銀行”。面對新的歷史機(jī)遇，中國銀行將堅(jiān)持可持續(xù)進(jìn)展，向著國際一流銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)不斷邁進(jìn)。（二）要緊人員情況肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行打算資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯治理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、打算資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，1996年獲得中國人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。李禮輝先生，自2004年8月起擔(dān)任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊ど蹄y行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學(xué)光華治理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。李早航先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司執(zhí)行董事。2000年11月加入中國銀行并自此擔(dān)任中國銀行副行長。于1980年11月至2000年11月任職于中國建設(shè)銀行，曾工作于多個(gè)崗位，先后擔(dān)任分行行長、總行多個(gè)部門的總經(jīng)理及副行長。1978年畢業(yè)于南京信息工程大學(xué)。2002年6月起擔(dān)任中銀香港控股非執(zhí)行董事。董杰先生，自2007年11月27日起擔(dān)任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經(jīng)營處處長、公司業(yè)務(wù)處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位。（三）基金托管部門的情況中國銀行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念；依照不斷豐富和進(jìn)展的托管對象和托管服務(wù)種類，中國銀行于2005年（四）證券投資基金托管情況截止2010年12月末，中國銀行已托管長盛創(chuàng)新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優(yōu)勢混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍(lán)籌穩(wěn)健混合、大成優(yōu)選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍(lán)籌股票、工銀核心價(jià)值股票、國泰滬深300指數(shù)、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍(lán)籌混合、國泰區(qū)位優(yōu)勢股票、國投瑞銀穩(wěn)定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號(hào)混合、海富通收益增長混合、海富通中證100指數(shù)（LOF）、華寶興業(yè)大盤精選股票、華寶興業(yè)動(dòng)力組合股票、華寶興業(yè)先進(jìn)成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報(bào)二號(hào)混合、華夏回報(bào)混合、華夏行業(yè)股票(LOF)、嘉實(shí)超短債債券、嘉實(shí)成長收益混合、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)混合、嘉實(shí)滬深300指數(shù)(LOF)、嘉實(shí)貨幣、嘉實(shí)穩(wěn)健混合、嘉實(shí)研究精選股票、嘉實(shí)增長混合、嘉實(shí)債券、嘉實(shí)主題混合、嘉實(shí)回報(bào)混合、嘉實(shí)價(jià)值優(yōu)勢股票型、金鷹成份優(yōu)選股票、金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票、銀河成長股票、易方達(dá)平穩(wěn)增長混合、易方達(dá)策略成長混合、易方達(dá)策略成長二號(hào)混合、易方達(dá)積極成長混合、易方達(dá)貨幣、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?、易方達(dá)深證100ETF、易方達(dá)中小盤股票、易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接、萬家180指數(shù)、萬家穩(wěn)健增利債券、銀華優(yōu)勢企業(yè)混合、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票、銀華領(lǐng)先策略股票、景順長城動(dòng)力平衡混合、景順長城優(yōu)選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優(yōu)質(zhì)生活股票、泰信藍(lán)籌精選股票、泰信債券增強(qiáng)收益、招商先鋒混合、泰達(dá)宏利精選股票、泰達(dá)宏利集利債券、泰達(dá)宏利中證財(cái)寶大盤指數(shù)、華泰柏瑞盛世中國股票、華泰柏瑞積極成長混合、華泰柏瑞價(jià)值增長股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現(xiàn)行股票型、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強(qiáng)化收益?zhèn)?、國富成長動(dòng)力股票、寶盈核心優(yōu)勢混合、招商行業(yè)領(lǐng)先股票、東方核心動(dòng)力股票、華安行業(yè)輪動(dòng)股票型、摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)汀⒅Z德中小盤股票型、民生加銀穩(wěn)健成長股票型、博時(shí)宏觀回報(bào)債券型、易方達(dá)歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、工銀全球股票(QDII)、嘉實(shí)海外中國股票(QDII)、銀華全球優(yōu)選(QDII-FOF)、長盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤精選股票型(QDII)、華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)股票型(QDII)、信誠金磚四國積極配置(QDII)等95只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型等多種類型的基金和理財(cái)品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。（五）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部操縱制度中國銀行開辦各類基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán)，并在轄內(nèi)實(shí)行業(yè)務(wù)授權(quán)治理和從業(yè)人員核準(zhǔn)資格治理。中國銀行自1998年開辦托管業(yè)務(wù)以來嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，以操縱和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定并逐步完善了包括托管業(yè)務(wù)授權(quán)治理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、職員職業(yè)道德規(guī)范、保密守則等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)治理制度，將風(fēng)險(xiǎn)操縱落實(shí)到每個(gè)工作環(huán)節(jié)；在敏感部位建立了安全保密區(qū)和隔離墻，安裝了錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監(jiān)操縱度、應(yīng)急制度和稽查制度，保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管資產(chǎn)的相互獨(dú)立和資產(chǎn)的安全；制定了內(nèi)部信息治理制度，嚴(yán)格遵循基金信息披露規(guī)定和要求，及時(shí)準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。最近一年內(nèi)，中國銀行的基金托管業(yè)務(wù)部門及其高級(jí)治理人員無重大違法違規(guī)行為，未受到中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。（六）托管人對治理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作治理方法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)覺基金治理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金治理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)覺基金治理人依據(jù)交易程序差不多生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金治理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)報(bào)告。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）銷售機(jī)構(gòu)1、直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金治理有限公司住宅：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座3層法定代表人：范勇宏客戶服務(wù)電話：400-818-6666傳真系人：吳志軍網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com2、代銷機(jī)構(gòu)：（1）中國工商銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：姜建清客戶服務(wù)電話：95588傳真系人：田耕網(wǎng)址：（2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住宅：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)法定代表人：項(xiàng)俊波客戶服務(wù)電話：95599傳真系人：滕濤網(wǎng)址：（3）中國銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)法定代表人：肖鋼電話真系人：客戶服務(wù)中心網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95566（4）中國建設(shè)銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓法定代表人：郭樹清客戶服務(wù)電話：95533傳真系人：王琳網(wǎng)址：（5）交通銀行股份有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)法定代表人：胡懷邦電話真系人：曹榕網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95559（6）招商銀行股份有限公司住宅：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈法定代表人：傅育寧電話真0755-82090817聯(lián)系人：鄧炯鵬網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95555（7）中信銀行股份有限公司住宅：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座法定代表人：孔丹電話65557066傳真系人：朱慶玲、劉新安網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95558（8）上海浦東進(jìn)展銀行股份有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)法定代表人：吉曉輝電話真系人：徐偉、湯嘉惠網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95528（9）深圳進(jìn)展銀行股份有限公司住宅：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳進(jìn)展銀行大廈辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳進(jìn)展銀行大廈法定代表人：法蘭克紐曼電話真系人：周勤網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95501（10）興業(yè)銀行股份有限公司住宅：福州市湖東路154號(hào)辦公地址：上海市江寧路168號(hào)法定代表人：高建平電話真系人：劉玲網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95561（11）中國光大銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈法定代表人：唐雙寧客戶服務(wù)電話：95595傳真系人：朱紅網(wǎng)址：（12）中國民生銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)西單教育街三號(hào)西樓11層法定代表人：董文標(biāo)客戶服務(wù)電話：95568傳真系人：董云巍網(wǎng)址：（13）中國郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司住宅：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)法定代表人：劉安東電話真系人：陳春林網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95580（14）北京銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)法定代表人：閆冰竹電話真系人：王曦網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95526（15）華夏銀行股份有限公司住宅：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)法定代表人：翟鴻祥電話真系人：陳宇網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：95577（16）廣東進(jìn)展銀行股份有限公司住宅：廣州市農(nóng)林下路83號(hào)廣發(fā)銀行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