2020年江蘇省《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(第357套)

2020年江蘇省《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一

練考試須知：1、考試時(shí)間：180分鐘。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)和所在單位的名稱。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。4、不要在試卷上亂寫亂畫，不要在標(biāo)封區(qū)填寫無(wú)關(guān)的內(nèi)容。5、答案與解析在最后。姓名: 考號(hào): I得分I評(píng)卷人I一、單選題(共30題)1.有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于( )具有重要作用。I解決中小企業(yè)融資難II促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)m支持企業(yè)重組重建w推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)a.I、I、mb.i、h、wc.i、m、wD.i、n、m、w.清算組應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng)和調(diào)查清理的情況編制公司()。i資產(chǎn)負(fù)債表ii財(cái)產(chǎn)清單m權(quán)益表w債權(quán)、債務(wù)目錄A.i、i、mB.i、m、wC.i、i、wD.i、i、m、w.下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說(shuō)法有誤的是()。A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)”依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案”B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但可以作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了《私募基金管理登記法律意見(jiàn)書指引》，為律師事務(wù)所在基金管理人登記備案中出具法律意見(jiàn)書提供了方向性指引D.《監(jiān)管暫行辦法》再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并且基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息.下列屬于披露的禁止性行為的有( )A.公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)D.以上都是.股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于( )具有法定性和強(qiáng)制性特征。I.行業(yè)自律n.內(nèi)部控制in.法律制度w.社會(huì)力量監(jiān)督A.i、n、wB.i、n、nc.i、n、wD.i、n、n、w.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括()。A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值8.市場(chǎng)上的股權(quán)投資基金通常委托()進(jìn)行管理。A.商業(yè)銀行.專業(yè)機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.私人公司.董事會(huì)的職責(zé)有()。I批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略n批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算n聘任和解聘公司高級(jí)管理人員w決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度A.I、n、nB.I、n、wC.I、n、wD.I、n、n、w10.1998年基金管理公司在我國(guó)開(kāi)始設(shè)立，( )在我國(guó)拉開(kāi)了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)11.清算退出主要有兩種方式()。I破產(chǎn)清算II解散清算III合并清算W募集清算A.I、IIB.n、mc.m、wD.I、I、I12.依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資的基金是()。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金13.IPO主要包括國(guó)內(nèi)A股IPO和海外IPO。其中，國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)不包括( )。A.主板B.新三板C.創(chuàng)業(yè)板D.中小企業(yè)板14.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由()進(jìn)行清算。A.合伙人B.清算人C.股東D.管理層.有關(guān)企業(yè)改制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問(wèn)題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司(券商)，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu).下列關(guān)于合伙型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式D.普通合伙人對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè) 結(jié)束之日起 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表。( )A.季度；15B.年度；30C.季度；30D.年度；15.下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。I.基金管理人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，審慎地選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中持續(xù)評(píng)估基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力H.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不能因?yàn)槲卸獬齀II.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展服務(wù)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查W.基金管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)并開(kāi)始開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評(píng)估機(jī)制，并定期對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行檢查A.I、IIB.m、wc.i、n、md.i、h、w.有關(guān)防范利益沖突要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù).( )登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集?；鸪闪⒑?，( )應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人.( )可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。A.基金投資者B.董事會(huì)C.基金管理人D.原始股東22.下列說(shuō)法正確的是( )。1.銀行解決中小微企業(yè)信息不對(duì)稱的效率不高n.銀行貸款只能收取固定利息m.無(wú)形資產(chǎn)是低質(zhì)量的抵押品w.銀行更偏好發(fā)放較大規(guī)模的貸款A(yù).IB.i、nc.i、n、mD.i、n、m、w23.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值是( )的計(jì)算公式。A.賬面價(jià)值法B.重置成本法C.成本法D.清算價(jià)值法24.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括()。A.開(kāi)展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務(wù).監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括( )。I監(jiān)督本團(tuán)體章程、會(huì)員代表大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告II審議通過(guò)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范m選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)w列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作A.I、IB.I、mC.I、I、mD.I、m、w.廣義的股權(quán)投資基金概念包括()。I并購(gòu)?fù)顿Y基金I股權(quán)投資基金m不動(dòng)產(chǎn)投資基金w開(kāi)放式基金A.I、I、IVB.m、IVC.I、ID.I、I、m.股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國(guó)家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括( )I保護(hù)基金投資者合法權(quán)益II防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)III防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III.內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即()等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值.( )既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個(gè)專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A.估值調(diào)整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議30.盡職調(diào)查報(bào)告一般包括()。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目錄