包容性增長地中國實證研究

包容性增長的中國實證研究云南財經大學鄒群、熊國寶、唐玲摘要“包容性增長”是一個世界性問題，在發(fā)展中國家顯得更加突出，受到廣泛關注，也是我國“十二五”的重大問題。本文借鑒Ali（2007）的方法即建立社會機會函數(shù)從廣義集中曲線出發(fā)來衡量包容性，利用我國1997~2009年間各地區(qū)十五歲及以上文盲率為原始數(shù)據，首次對我國包容性進行測算，并在此基礎上來探討經濟發(fā)展水平和經濟增長質量對包容性的影響。結果表明，我國包容性程度在逐步增加，同時經濟發(fā)展水平和經濟增長質量對包容性增長有顯著的促進作用。這說明，我國包容性的增長與增長的包容性存在正相關關系。因此，在今后相當長的時期內，我國不但要通過經濟規(guī)模增長，增加就業(yè)機會，更要注重增長質量的改善以促進我國的包容性增長。同時還要完善國民收入二次分配機制，加強社會保障體系的建立，讓更多的人分享到經濟增長的成果。關鍵詞包容性經濟增長社會機會函數(shù)廣義集中曲線目錄一、導論 4二、包容性內涵與假說 5（一）包容性內涵 5（二）經濟理論解釋與假說 61、經濟收斂理論 62、增長質量理論 7三、中國包容性與增長質量測度 8（一）包容性 81、度量方法 82、度量結果 14（二）經濟增長質量 171、測算方法 172、測算結果 18四、計量分析 19（一）數(shù)據描述 19（二）單整檢驗 19（三）計量模型 20（四）實證結果 20（五）協(xié)整檢驗 21（六）結果分析 21五、結論與含義 21參考文獻 24一、導論能否實現(xiàn)“包容性增長”是一個世界性問題，在發(fā)展中國家顯得更加突出。20世紀的相當長一段時間內，人們曾普遍相信，“經濟增長乃是最好的減貧方式”，發(fā)展中國家普遍以經濟增長作為目標。然而，經濟增長的好處不會自動流向最貧困的群體。大部分的發(fā)展中國家在20世紀50年代之后盡管人均收入增加，貧困人口的收入相對增加卻很少，甚至許多國家在經濟增長的同時出現(xiàn)了絕對貧困增加的現(xiàn)象，增長成果的分配越來越不平等（拉尼斯，1999；Todaro，1992）。學者們很早就發(fā)現(xiàn)并不一定是經濟衰退才會導致動亂，大部分時候，經濟的迅速增長導致不平等加大也是社會不穩(wěn)定的根源。增長意味著平均收入提高，但在這個過程中，可能會有更多人陷入貧困，社會的不平等急劇擴大，而到了現(xiàn)在，人們已經意識到，公平與效率或公平與增長之間并不一定存在天然的沖突（拉尼斯，1978），適當?shù)恼咄耆梢匀趸瘍烧咧g的沖突。包容性的增長問題由即產生。2009年11月15日，國家主席胡錦濤在亞太經濟合作組織上發(fā)表題為《合力應對挑戰(zhàn)推動持續(xù)發(fā)展》的重要講話，強調要“統(tǒng)籌兼顧，倡導包容性增長”。2010年9月16日，胡錦濤主席在第五屆亞太經合組織人力資源開發(fā)部長級會議的開幕式上發(fā)表的題為《深化交流合作實現(xiàn)包容性增長》的致辭中再一次強調，從國際方面看，倡導包容性增長體現(xiàn)了我國正在為構建和諧世界作出自己的努力。當前，世界經濟的發(fā)展遠未達到和諧。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，理應為改善世界經濟發(fā)展環(huán)境，尤其是為發(fā)展中國家創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境作出努力。正因為如此，胡錦濤指出，“實現(xiàn)包容性增長，根本目的是讓經濟全球化和經濟發(fā)展成果惠及所有國家和地區(qū)、惠及所有人群，在可持續(xù)發(fā)展中實現(xiàn)經濟社會協(xié)調發(fā)展?！睆膰鴥确矫婵?，倡導包容性增長體現(xiàn)了我們黨堅持科學發(fā)展、努力構建社會主義和諧社會的決心。不可否認，我國在社會主義建設事業(yè)取得巨大成就，尤其是經濟長期保持高速增長的同時，也出現(xiàn)了不少的問題，如，貧富差距拉大和收入分配不公問題，生態(tài)環(huán)境惡化和污染問題，官員腐敗和干群矛盾問題，住房難、就業(yè)難、看病難、教育難問題，等等。倡導包容性增長意味著，一方面我們應該堅持發(fā)展經濟，著力轉變經濟發(fā)展方式，提高經濟發(fā)展質量，增加社會財富，不斷為全體人民逐步過上富裕生活創(chuàng)造物質基礎；另一方面，要堅持社會公平正義，著力促進人人平等享有社會各種機會，不斷消除人民參與經濟發(fā)展、分享經濟發(fā)展成果方面的障礙，著力保障和改善民生，努力做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享。目前，國內很多研究者對包容性增長的定義、內涵和政策方面已做了大量有價值的研究，但對包容性的合理測定和實證研究仍是空白。雖然有些學者可能用基尼系數(shù)來衡量包容性，這顯然是不可取的，因為基尼系數(shù)只是說明了收入的分配情況，而包容性包括各種各樣的機會分享。例如下文也有分析到，雖然我國基尼系數(shù)有增加，但公民在受教育上機會是越來越公平的，這可以說經濟增長帶來了包容性增長。因此，只有找到一種合理有效的測定包容性的方法才能做相關的更加有效的實證研究。本文借鑒Ali和Son（2007）的方法首次對我國包容性進行測算，以判斷我國經濟增長是否具有包容性，并在此基礎上來探討經濟發(fā)展水平和經濟增長質量對包容性的影響，接下來部分是在文獻回顧的基礎上，探討包容性內涵與假說，第三部分是包容性增長與增長質量的度量；第四部分是計量分析；最后結論與含義。二、包容性內涵與假說（一）包容性內涵“包容性增長”這一概念最早由亞洲開發(fā)銀行在2007年首次提出，并逐步完善。比較廣泛的定義是包容性增長即為倡導機會平等的增長。其最基本的含義是公平合理地分享經濟增長。它涉及平等與公平的問題，包括可衡量的標準和更多的無形因素。所謂包容性增長，尋求的應是社會和經濟協(xié)調發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，與單純追求經濟增長相對立。包容性增長包括以下一些要素：讓更多的人享受全球化成果；讓弱勢群體得到保護；加強中小企業(yè)和個人能力建設；在經濟增長過程中保持平衡；強調投資和貿易自由化，反對投資和貿易保護主義；重視社會穩(wěn)定等。內國學者相繼對“包容性增長”概念進行解析。張夢濤（2011）《“包容性增長”：科學內涵、時代價值與實踐取向》一文中闡述了實現(xiàn)“包容性增長”是我國國情發(fā)展的必然要求，是貫徹落實科學發(fā)展觀、構建社會主義和諧社會的具體體現(xiàn)，是全面建設小康社會的現(xiàn)實需要。踐行“包容性增長”，要加快轉變經濟發(fā)展方式，更加關注公平問題，積極改善民生。方大春（2011）在其《包容性增長的內涵與轉變》一文中闡述包容性增長是經濟總量與人民幸福指數(shù)的協(xié)調增長。包容性增長堅持馬克思主義，展現(xiàn)社會主義中國的科學發(fā)展，弘揚中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化。實現(xiàn)包容性增長是構建國際經濟新秩序、完成國內經濟社會第二次轉型的需要。經濟增長方式的包容性轉變，需要推動和平外交，樹立科學發(fā)展觀和正確政績觀、建立科學全面的考核體系、加大對欠發(fā)達地區(qū)人力資本的投資力度等。胡向明（2010）在其《基于廣義虛擬經濟的包容性增長內涵解析》一文中，認為包容性增長的實質就是強調要大力發(fā)展人本經濟，這與廣義虛擬經濟理論提出的增長模式是一致的。包容性增長與廣義虛擬經濟的增長有著很多的相關性，發(fā)展廣義虛擬經濟是實現(xiàn)包容性增長的一條重要途徑。在當前，特別要注重發(fā)展品牌經濟、文化經濟和服務經濟，以更好更快地實現(xiàn)包容性增長。岳彬（2010）在其《包容性增長的時代價值與實踐取向》一文強調它對未來中國的發(fā)展影響深刻，決定著民生幸福和社會和諧的社會理想能否實現(xiàn)。深刻認識它的科學內涵，科學制定實踐舉措以推動其真正實現(xiàn)，具有極其重要的時代價值。由此，我們有理由認為，普惠是包容性增長的本質內涵，包括各階層居民、各地區(qū)、各行業(yè)之間都能享受經濟增長帶來的好處，這取決于公平的制度安排。（二）經濟理論解釋與假說1、經濟收斂理論假說1：現(xiàn)階段我國經濟發(fā)展水平提升會促進包容性1965年，威廉姆遜在其發(fā)表的《區(qū)域不平衡與國家發(fā)展過程》一文中提出了倒“U”型理論。他把庫茲涅茨的收入分配倒“U”型假說應用到分析區(qū)域經濟發(fā)展方面，提出了區(qū)域經濟差異的倒“U”型理論。他通過實證分析指出，無論是截面分析還是時間序列分析，結果都表明發(fā)展階段與區(qū)域差異之間存在著倒“U”型關系，也就是說經濟活動的空間集中式極化是國家經濟發(fā)展初期不可逾越的階段，但由此產生的區(qū)域經濟差異會隨著經濟發(fā)展的成熟而最終消失。亦即在經濟發(fā)展初期，隨著經濟發(fā)展水平的提高，地區(qū)差距將趨于擴大，隨后地區(qū)差距將在一段時間內保持穩(wěn)定，而當經濟發(fā)展進入成熟階段以后，地區(qū)差距最終將趨于縮小。中國增長一個顯著特征就是一直伴隨著社會不平等問題。這種不平等體現(xiàn)在個人收入差距拉大上，地區(qū)之間的差異及經濟部門之間的不均衡上。在改革開放之前，中國不平等現(xiàn)象相對不突出，但改革開放之后，不平等現(xiàn)象的增長在中國要比印度更為劇烈。原因是我國實施了1978年鄧小平提出的允許一部分地區(qū)、一部分人先富起來的大政策，政府在開放次序方面的安排使得不同地區(qū)在改革中所能夠獲得的收益存在較大的差異，加之中央政府在收入分配方面的干預不力，造成中國地區(qū)收入差距擴大。經過不到十年的發(fā)展，東中西區(qū)域間差距在整體、結構和效率等方面都呈現(xiàn)出逐步擴大的趨勢，效率與公平的協(xié)調迫在眉睫。為此，區(qū)域政策根據區(qū)域失衡的變化也發(fā)生了一系列調整。1999年，中央政府提出“西部大開發(fā)”的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略；2003年，中央政府提出“振興東北老工業(yè)基地”的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。因此，在我國受轉型經濟與制度安排的影響，倒“U”型理論具有一定特殊性，目前我國人均GDP已超3000美元，可能已進入包容性增長的經濟發(fā)展的穩(wěn)定階段，中央政府有一定財力解決收入差距問題，地區(qū)差距越來越小，收入差距已受到有效抑制，經濟發(fā)展水平的提高會促進促進包容性。2、增長質量理論20世紀80年代以羅默(PualM.Romer,1986)和盧卡斯(RobertE.Lucas,Jr.1988)等人為代表的經濟學家，在對新古典理論重新思考的基礎上，得出一種共同的基本結論，即經濟增長是經濟系統(tǒng)內生因素作用的結果，而不是外部力量推動的結果。發(fā)展中國家在經濟發(fā)展的初期為了盡快擺脫落后狀態(tài)，一般都追求經濟增長的數(shù)量，過分崇拜經濟增長的速度，忽視了對經濟增長質量應有的關注，從而導致了高速度和低質量并存的狀態(tài)。我國經濟增長方式的轉變，總的來說就是由數(shù)量型增長方式向質量型增長方式轉變。關于經濟增長的質量理論,比較有代表性的是蘇聯(lián)經濟學家卡馬耶夫于1977年出版的《經濟增長的速度和質量》。他對經濟增長的理解是：“物質生產資源變化過程的總和,以及由此而增加了產品的數(shù)量和提高了產品的質量,通常被稱為這一社會經濟結構的經濟增長”,并強調“在經濟增長這個概念中,不僅應該包括生產資源的增加,生產量的增長,而且也應該包括產品質量的提高,生產資料效率的提高,消費品的消費效果的增長。”另一本關于經濟增長質量的著作是由世界銀行的托馬斯等（2001）所作的《增長的質量》,他對增長質量的理解是,“作為發(fā)展速度的補充,它是指構成增長進程的關鍵性內容,比如：機會的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風險的管理以及治理結構?！奔僬f2：現(xiàn)階段我國經濟增長質量提升有利于促進包容性經濟增長質量注重機會的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球風險的管理等，而包容性增長最基本的含義是公平合理地分享經濟增長。包容性增長包括以下一些要素：讓更多的人享受全球化成果；讓弱勢群體得到保護；加強中小企業(yè)和個人能力建設；在經濟增長過程中保持平衡；強調投資和貿易自由化，反對投資和貿易保護主義；重視社會穩(wěn)定等。從它們的內涵可以看出，經濟增長質量與包容性增長是相輔相成的。索洛于1957年提出的增長因素分析，為分析經濟增長質量提供了基本框架。該模型認為，產出增長來源于生產要素（包括資金與勞動）投入的增加和全要素生產率（TFP）的提高兩方面。如果一國的經濟增長僅靠要素投入帶動，必將面臨要素報酬遞減和要素投入增長的減緩的約束。因此，決定長期經濟增長質量的是技術進步，即全要素生產率的不斷提高。假說3：增長數(shù)量與質量的匹配性對包容性增長有影響前兩個假說說明了經濟增長質量和增長數(shù)量都對包容性有促進作用，那么它們的交互作用對包容性也會有一定的影響，其影響程度的大小取決于增長數(shù)量與質量的匹配性。如果它們匹配得比較好，中它們的交互作用對包容性增長的效應會超過獨立作用的效應。反之則不然。三、中國包容性與增長質量測度（一）包容性1、度量方法國內有關包容性增長的研究只是對包容性增長內涵、政策、意義等方面的闡述。外文文獻也不是很多，實證方面更是屈指可數(shù)。在實證方面其中比較早的一篇是Ali和Son(2007)《DefiningandMeasuringInclusiveGrowth：ApplicationtothePhilippines》，它是基于福利函數(shù)的思想建立社會機會函數(shù)對包容性增長進行測度。本文就是根據Ali的這一篇有關包容性增長的實證方法對中國經濟的包容性增長進行實證研究的。包容性涉及平等與公平的問題，包括可衡量的標準和更多的無形因素。前者包括作為指標的基尼系數(shù)(衡量收入分配)、識字率、公共產品的一般供應和分配，包括教育、衛(wèi)生、電力、水利、交通基礎設施、住房、人身安全等。由于影響包容性的因素居多，而且相當多的因素不能度量或者很難找到實證數(shù)據，只能從主要方面去研究包容性。本文主要從教育服務方面來對我國經濟增長的包容性進行實證研究。我們試圖根據社會福利函數(shù)的思想建立社會機會函數(shù)，從中得到包容性增長的度量方法。根據包容性增長的定義，如果經濟增長具有包容性，那么社會機會函數(shù)值應該增加；社會機會函數(shù)的大小取決于以下兩個方面：（1）人們享受到機會的多少，（2）機會是如何分配給各個成員的；越貧窮的人享受到的機會在社會機會函數(shù)中權重越大。首先假設一個經濟體有個成員，按收入從低到高排列時收入分別記為。定義以下社會福利函數(shù)：(3.1它是一個單調遞增的函數(shù)，因為在其它條件不變的情況下，任何一個成員的收入增加都會使社會福利增加。同樣地，根據社會福利函數(shù)我們定義下以社會機會函數(shù)：(3.1.2其中，表示收入為的第個成員享受的機會情況。這里所說的機會指享受社會的各種服務的機會，比如醫(yī)療和教育服務、就業(yè)機會等。取值0或1，當?shù)趥€成員享受到該機會時取值為1；當?shù)趥€成員沒有享受到該機會時取值為0。定義社會成員的平均機會為：(3.1.3它表示享受到此機會的成員人數(shù)占所有成員數(shù)的百分比。它也應該是一個單調遞增的函數(shù)，在其它條件不變的情況下，任何一個成員的機會增加都會使社會機會增加。顯然經濟的增長一定會使社會平均機會增加，但它只是包容性增長的必要條件，在現(xiàn)實生活中，往往是窮人享受的機會比較少。因此，包容性增長不僅要增加社會平均機會，同時也要提高機會分配的公平性。如果我們的模型只注重平均機會的最大化，我們將完全不知道機會的分配情況，也就無法衡量包容性增長。為了把機會分配的情況引入到模型中來，我們的社會機會函數(shù)需要滿足以下轉移準則：機會從較窮的人轉移到較富的人時會使社會機會函數(shù)變小。不失一般性，假設有的機會從最窮的成員轉移給次窮的成員，轉移后，最窮的人將享有的機會，而次窮的人享受到的機會變?yōu)椤＿@樣的轉移將會減少社會機會，用函數(shù)表示如下：對，有(3.1.4記機會分配向量為，則根據(4)式我們可以說向量代表的機會分配優(yōu)于，即，對，向量代表的機會分配比更公平。構造的累積分配如下：(3.1.5它表示當各成員按收入從低到高排列時，的累積平均機會分配。類似于洛倫茲曲線，我們把叫作分配的廣義集中曲線。則(3.1.6比較(3.1.5)和(3.1.6)式，顯然有，對，所代表的廣義集中曲線總是高于所代表的廣義集中曲線。即，若分配分配代表的分配優(yōu)于，則將擁有比更高的廣義集中曲線。同樣地，我們可以證明，如果擁有比更高的廣義集中曲線，對應的社會機會函數(shù)值將大于所對應的社會機會函數(shù)值。運用上述理論，進一步，假設分配是連續(xù)的，引入變量，它表示按收入從低到高排列的成員中前的成員享受到的平均機會大小。這里，，而由(3.1.3)式定義的表示所有成員享受到的平均機會大小，因此，當時，。這樣，每一個具體的的值，將對應一個的值。于是作關于的曲線，稱為機會曲線。事實上，它就是當成員按收入從低到高排列時的機會廣義集中曲線。從上述理論我們有：機會曲線越高，社會機會函數(shù)越大。因此，如果機會曲線向上移動了，說明經濟增長是具有包容性的。于是，增長的包容性程度取決于下面兩個因素：（1）機會曲線上升了多少；（2）是哪一部分成員的分配發(fā)生了變化。圖3.1如果機會曲線向下傾斜，我們可以說較窮的成員享受到的機會大于較富的成員享受到的機會（即此時機會的分配是比較公平的）。同理，如果機會曲線向上傾斜，機會的分配就是不公平的。如圖3.1，刻畫了具有相同的兩條機會曲線：一條是向上傾斜的機會曲線AB和一條向下傾斜的機會曲線CB。機會曲線CB表示公平的機會分配，它表示越窮的成員享受到的機會比越富的成員享受到的機會要多。相反，機會曲線AB表示越富的成員享受到的機會比越窮的成員享受到的機會要多。利用機會曲線，我們不需要具體的社會機會函數(shù)，就可以評價經濟增長方式（就機會分配的公平性而言）。但是，它并不能告訴我們包容性增長的程度大小，即，機會曲線只能提供部分有關機會分配的信息。為了得到包容性增長的程度大小，我們需要對社會機會函數(shù)的形式做更強一步的規(guī)定。一種簡單的社會機會函數(shù)形式是用機會曲線與橫軸所圍成的面積來度量稱為機會指數(shù)。記：（3.1.7即用來度量機會指數(shù)，越大，社會機會就越大，我們的發(fā)展目標就是使的值達到最大。如果社會成員所享受到的機會完全均等，則有?；诖?，便可以用偏離的和程度來表示機會分配的公平情況。如果，則機會分配是公平的，反之則是不公平的分配。于是，我們定義公平機會指數(shù)：（3.1.8它表示，如果表示機會分配是公平的，反之，如果表示要機會分配是不公平的。（3.1.8）變形得到如下等式：（3.1.9即，機會指數(shù)等于公平機會指數(shù)與平均機會水平的乘積。為實現(xiàn)包容性增長，我們需要使增加，而從（3.1.9）式可以得出，使增加的途徑有：（1）增加社會平均機會水平；（2）增加公平機會指數(shù)；（3）同時增加社會平均機會水平和公平機會指數(shù)。為了探討包容性增長的變化情況，對（3.1.9）式兩邊進行全微分，有：（3.1.10這里，表示增長的包容性變化程度，如果則表示增長的包容性程度增加。等式右邊第一項表示，在公平機會指數(shù)一定的情況下，社會平均機會水平的變化對包容性增長的貢獻。第二項表示，在社會平均機會水平一定的情況下，公平機會指數(shù)對包容性增長的貢獻。圖3.2機會曲線的變化上述說明政府的政策或發(fā)展決策會影響經濟的包容性增長?？紤]（3.1.10）式右邊的第二項大于第一項的情形，即，當時，則發(fā)展的決策應該注重提高窮人的機會而不是擴大社會平均機會。因此，我們需要權衡（3.1.10）式右邊的和的變化：如果第一項為正第二項為負，即，時，在情形時，則有。如圖2所示，上述情形可以用機會曲線從BC變化到來直觀描述。同理，如果第一項為負第二項為正，即，時，在情形時，則有。反映在圖3.2上，機會曲線從BC變化到。因此，當和反方向變動時，結果取決于兩者權重的大小。如果和同方向變動：（1）時，增長總是具有包容性的；（2）時，增長總是不具有包容性的，如圖3.2所示。以上是討論影響包容性的情況，另外（3.1.10）式右邊還有兩個因素和。在其他條件不變的情況下，如果，當時，有。即，當初始情況是公平分配時，社會平均機會增加一個單位將使機會指數(shù)增加大于一個單位。因此，機會的初始分配情況是影響包容性的一個因素。同理，初始的社會平均機會水平也是影響包容性的一個因素。從以上分析影響包容性的因素出發(fā)，本文試圖從機會曲線的的走勢和機會指數(shù)兩個因素來度量包容性程度的大小。因為如果機會指數(shù)相等并不能說明包容性程度一樣，當機會指數(shù)相等，且其中一條機會曲線是向上傾斜而別一條是向下傾斜的情況時，它們所反映的包容性程度明顯不一樣（后者比前者更具有包容性）。前一個因素用機會曲線的斜率來刻畫，后一個因素用機會曲線的斜率及其與橫軸所圍成的面積來刻畫。2、度量結果包容性涉及平等與公平的問題，包括可衡量的標準和更多的無形因素。在研究方法中利用了機會函數(shù)，其中的機會包括教育、衛(wèi)生、電力、水利、交通基礎設施、住房、人身安全等。由于機會包括的內容很多，而且相當多的內容不能度量或者很難找到相關數(shù)據，只能從主要方面去研究包容性。本文主要從教育服務方面來對我國經濟增長的包容性進行實證研究。前面有關包容性的理論都只是從靜態(tài)的角度來考察包容性的度量方法，本文希望從動態(tài)的角度來研究有關包容性增長的問題。首先需要對各個時期的包容性進行度量，然后利用得到的數(shù)據建立模型。本文研究的數(shù)據來自于中國統(tǒng)計局網站，它是關于各地區(qū)15歲以上文盲率，從中可以求得受教育人數(shù)的比例，本文把這個比例作為享受到受教育機會的比例。研究方法中的機會函數(shù)中的個體社會成員既可以是微觀的個人，也可是地區(qū)或經濟體中按其他標準劃分的成員。本文數(shù)據用在機會函數(shù)中的個體就是各個地區(qū)，因此按各地區(qū)的人均GDP從小到大排序，根據前面所述的方法步驟進行計算。由于本文是以地區(qū)為個體，因此在計算累積的平均機會分配是按照地區(qū)為單位進行累積的，即第一個地區(qū)的機會分配然后前兩個較窮的地區(qū)的平均分配，然后前三個較窮地區(qū)的平均分配……。表3.1是1997年和2009年的的值。圖3.31997與2009機會曲線比較圖3.3是根據表3.1的數(shù)據作出來的1997年和2009年的機會曲線，從中可以看出，這兩年的機會曲線大致都是向上傾斜的，它說明，我國的經濟增長是不具有包容性的，換句話說，富人享受的機會更多一些。但是，對于前15%的成員來說，越窮享受到的機會越多，可以說經濟增長在這些成員中是具有包容性的。同時，從對兩曲線的比較來看，2009年的機會曲線位于1997年的上方，而且直觀上來看似乎2009年的機會曲線比1997年的機會曲線向上的走勢要相對平坦，可以說，經濟增長使所有地區(qū)享受到的機會都得到的增加，因此從兩年的比較來看經濟增長是具有包容性的。但總體來說增長是不具有包容性的（就受教育這個機會方面來說），因為經濟增長的結果總是越富的人享受的機會越多。以上是我國兩年經濟增長包容性的靜態(tài)比較，圖3.4是1997~2009年13年以來經濟增長包容性的動態(tài)比較。從圖形中看出，第年的經濟增長都不具有包容性，因為每年對應的機會曲線都是向上傾斜的，它表示越富的人享受的機會越多。而從每年的比較來看，1997~1999年這三年機會曲線相近，與其它后10年的機會曲線相差比較遠。這與20世紀90年代以后，以2000年實現(xiàn)“兩基”（基本實現(xiàn)九年義務教育，基本掃除青壯年文盲）為目標，農村開展大規(guī)?！捌站拧钡恼呤窍喾系摹D3.4在得到各年的機會曲線后，便可以求出機會曲線的斜率和它與橫軸所圍的面積。對于斜率這一因素，可以用每相鄰兩點的斜率的和來度量記為，這樣的話，其實可以用時的即全體平均機會與時的來刻畫，即；對于面積這一因素，本文利用微分的思想，細分的尺度為，即計算30個小梯形的面積的和記為。在量化這兩個因素后，記包容性程度為IC，則（4.1.11）通過計算，得到1997~2009年對數(shù)包容性lnIC序列如表3.2所示。表3.2年份1997199819992000200120022003lnIC9.5848189.2606599.66126710.089339.6017119.9890949.782659年份200420052006200720082009lnIC10.072479.5545929.6984689.84737210.0698610.21486（二）經濟增長質量1、測算方法增長質量是的度量有狹義和廣義之分。對于前者僅用單一的全要素生產率來測度。目前全要素生產率的估算方法主要有：代數(shù)指數(shù)法、索洛殘差法、隱性變量法以及潛在產出法，其中潛在產出法可分為兩類即隨機前沿分析法與數(shù)據包絡分析法(Malmquist指數(shù)法)。俞安軍、韓士專、張順超（2007）將經濟增長質量理解為投入要素的生產率，并利用C—D生產函數(shù)對中國1981一2004年的經濟增長質量指數(shù)進行測算，結果表明我國的經濟增長方式屬于粗放型的增長方式?，F(xiàn)有各種方法對中國全要素生產率的估算基本表明：1978年改革開放以來，中國的全要素生產率曾經存在著一個基本上升的狀態(tài)，但20世紀90年代中期以后呈現(xiàn)出逐漸下降的趨勢（GaryJefferson等，2000；胡鞍鋼、鄭京海，2004）。全要素生產率的變化反映了經濟增長中的質量部分，因此是評價經濟增長質量的最基本產出效率指標。如果從廣義視角來理解經濟增長質量，則相應對經濟增長質量的測度是通過一個綜合的評價指標體系來實現(xiàn)（劉海英、張純洪，2006；馬建新、申世軍，2007；李延軍、金浩，2007）。盡管，用全要素生產率來測度經濟增長質量存在著一定的局限性（鄭玉歆，2007）。一方面用全要素生產率評價經濟增長質量時，由于沒有考慮要素的長期影響，以及數(shù)據的局限性，可能會產生較大的偏差；另一方面提高經濟增長質量的一個核心問題是實現(xiàn)資源的有效配置，而全要素生產率的增長并不能保證資源的有效配置。但是全要素生產率反映了技術進步、結構變動、要素質量改善、制度因素、管理水平等非物質投入要素對產出的作用。在產出的增長中，一部分來自于實際投入要素的增加，是經濟增長的數(shù)量部分；另一部分來源于全要素生產率的變化，是經濟增長的質量部分。因此，全要素生產率是評價經濟增長質量的最基本、最重要的指標。從實踐的角度說明，C—D生產函數(shù)的公信度和權威性是其他任何類似模型難以取代的。美國、日本等發(fā)達國家的許多權威機構現(xiàn)在仍然在采用C—D生產函數(shù)測算TFP貢獻率。采用C—D生產函數(shù)和索洛方程估算TFP，生產函數(shù)和索洛方程很簡單，且作為一個對整體經濟高度概括的計量模型，其理論基礎是明確的，可比較較高，假設柯布-道格拉斯生產函數(shù)：（3.2.1（3.2.1）式中：、、分別代表產出、勞動力投入、資本投入。為全要素生產率（TFP），通常情況下被視作為廣義的技術水平，但準確地說，全要素生產率的提高包括許多因素，特別是在起飛階段的發(fā)展中國家，全要素生產率的提高更可能來自于政策環(huán)境變化所造成的要素利用效率的改進，而不是單純的科技進步（宋立剛&盛譽，2008）。其中為資本產出彈性系數(shù)，為產出增長率，是資本增長率，即為勞動力增長率，視作勞動力產出彈性系數(shù)。對資本產出彈性系數(shù)的確定，HeytensandZebreg（2003）使用0.5和0.63，OECD（2005）使用0.53，Zheng等（2006）使用0.4、0.5和0.6，KujisandWang（2006）使用0.5，Bosworth&Collins（2007）則認為有充分的理由相信0.4是最恰當?shù)摹１疚牟捎肂osworthandCollins的推測，確定為0.4。根據姚樹潔（2001），將折舊率設為7.5%，則資本存量計算公式如下：（3.2.2式中，為年末的資本存量；為第年的總投資；為資本的折舊率。1997～2009年，中國GDP、勞動力入、資本數(shù)據主要來源于《新中國五十年統(tǒng)計資料匯編》、《中國統(tǒng)計勞動年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。中國官方都公布資本存量，因此只能根據兩國的初始年份資本存量估計值，根據每年的固定資本形成和折舊估算出每年的資本存量數(shù)據。2、測算結果經計算，我國全要素生產率逐年提高（圖3.5）。全要素生產率在內涵上體現(xiàn)了經濟增長的質量，一切影響全要素生產率的因素都會影響經濟增長的質量。這表明經濟增長質量也是逐年改善的。當然，全要素生產率在內涵上體現(xiàn)了經濟增長的質量，一切影響全要素生產率的因素都會影響經濟增長的質量，因此也會影響包容性的大小。根據上述理論，包容性與人均GDP以及TFP之間具有一定的關系，根據這三列數(shù)據，建立lnIC與lnPCGDP以及l(fā)nTFP的時間序列模型來探討經濟增長和技術進步對包容性的影響。圖3.5中國1997～2009年lnTFP演化四、計量分析（一）數(shù)據描述圖4.1中國1997～2009年lnIC、lnPCGDP、TFP圖4.1是中國1997～2009年lnIC、lnPCGDP、TFP三個序列的折線圖，從圖中可以看出，這三個變量都具有上長升的趨勢。（二）單整檢驗首先對對數(shù)IC與對數(shù)人均GDP以及對數(shù)TFP進行單整期數(shù)檢驗，經過試算，發(fā)現(xiàn)lnIC和lnPCGDP以及l(fā)nTFP在0.1的顯著性水平下是一階單整的，即三個序列的一階差分都是平穩(wěn)的，因此它們之間可能存在長期的均衡關系。表4.1變量單整檢驗變量檢驗統(tǒng)計量10%臨界值lnIC-5.559-1.602lnPCGDP-4.886-3.461lnTFP-2.855-2.748（三）計量模型根據以上分析，嘗試設定以下三個模型：（1）（2）（3）用最小二乘法估計三個模型，其中滯后期由經反復試驗利用AIC統(tǒng)計量以及相應滯后期系數(shù)的顯著性來決定，（四）實證結果采用Eviews軟件，最后得到的三個模型的估計結果分別如下（括號中的數(shù)值是標準誤）：（1）（2）（3）在10%顯著性水平下，三個模型的系數(shù)都是顯著的；從DW值來看，三個模型都不存在序列相關，因此模型的設定是正確的。（五）協(xié)整檢驗是否真正具有以上三個模型所述的長期的均衡關系，還要進行協(xié)整檢驗，檢驗結果如表4.2所示。表4.2協(xié)整檢驗殘差檢驗統(tǒng)計量10%臨界值ecm1-3.507-1.603ecm2-3.183-2.713ecm3-3.280-2.714檢驗結果表明，在10%顯著性水平下，lnIC與lnPCGDP、lnTFP之間都是(1,1)階協(xié)整，可以認為它們之間存在著長期均衡關系。（六）結果分析從可決系數(shù)來看，模型（1）擬合得最好，因為技術進步只是導致經濟增長的一個方面，還跟勞動力、資源等因素有關，所以模型（1）包含的信息是最全面的。從AIC值來看，也是模型（1）最好，其次是模型（3）。三個模型中，lnIC關于變量的長期彈性模型（2）是最大的，在只考慮一個因此對lnIC的影響時，TFP對它的影響是最大的，這也證實假說2，技術進步有利于促進包容性。至于模型（3），TFP和人均GDP的交互作用則對lnIC的影響比較小，這是因為當技術進步到某個程度時，它會取代部分人力勞動，這樣人們的就業(yè)機會就會減少。五、結論與含義本文分析發(fā)現(xiàn)，我國包容性增長與增長的包容性存正相關關性，一方面，包容性增長需要保持經濟的高速與持續(xù)增長；另一方面，而如果機會不平等，即不具有包容性，增長就缺乏共享性，經濟不可能保持高速而持續(xù)的增長；同時技術進步對包容性增長也有促進作用。經濟增長對包容性增長的決定作用，不僅僅集中在就業(yè)及產出增長，更多對人民生活質量的改善和勞動力素質的提高，包括隨著經濟發(fā)展水平提高，提供更好的教育、衛(wèi)生、技能培訓及社會保障，而這些乃是提高勞動生產率和增長質量的基礎。這意味著，包容性增長是可持續(xù)的增長的前提，與此同時，包容性的增長能確保在高速增長的同時確保社會穩(wěn)定。就政策選擇而言，為推進和實現(xiàn)包容性增長，關鍵在于形成一個完善的、有效的、能堅定執(zhí)行的包容性宏觀政策體系，在這樣的一個政策體系中，人人都能積極地參與經濟增長過程，并能有平等機會從中獲得高質量的人力資本價值公平和市場競爭環(huán)境公平，并在合理分享增長成果方面不會面臨權利剝奪、能力缺失以及社會排斥。就我國而言，政府需要在以下幾個方面進行努力：1、增加在培育和提升人力資本方面的基礎教育、基本醫(yī)療衛(wèi)生以及其他基本社會服務的投入，來提高民眾特別是弱勢群體的基本素質和能力，最大限度地創(chuàng)造勞動者就業(yè)和發(fā)展機會，以使民眾獲得高質量的人力資本價值公平培育和提升人力資本，優(yōu)先人力資源開發(fā)，對提高人們參與經濟發(fā)展和改善自身生存發(fā)展的基本素質和能力，對推動經濟持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)包容性增長。2、牢固樹立人力資源(資本)是經濟社會發(fā)展第一資源(資本)的理念，增加在培育和提升人力資本方面的基礎教育、基本醫(yī)療衛(wèi)生以及其他基本社會服務的投入，提高勞動者素質