包容性增長地中國實(shí)證研究

包容性增長的中國實(shí)證研究云南財(cái)經(jīng)大學(xué)鄒群、熊國寶、唐玲摘要“包容性增長”是一個(gè)世界性問題，在發(fā)展中國家顯得更加突出，受到廣泛關(guān)注，也是我國“十二五”的重大問題。本文借鑒Ali（2007）的方法即建立社會機(jī)會函數(shù)從廣義集中曲線出發(fā)來衡量包容性，利用我國1997~2009年間各地區(qū)十五歲及以上文盲率為原始數(shù)據(jù)，首次對我國包容性進(jìn)行測算，并在此基礎(chǔ)上來探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量對包容性的影響。結(jié)果表明，我國包容性程度在逐步增加，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量對包容性增長有顯著的促進(jìn)作用。這說明，我國包容性的增長與增長的包容性存在正相關(guān)關(guān)系。因此，在今后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，我國不但要通過經(jīng)濟(jì)規(guī)模增長，增加就業(yè)機(jī)會，更要注重增長質(zhì)量的改善以促進(jìn)我國的包容性增長。同時(shí)還要完善國民收入二次分配機(jī)制，加強(qiáng)社會保障體系的建立，讓更多的人分享到經(jīng)濟(jì)增長的成果。關(guān)鍵詞包容性經(jīng)濟(jì)增長社會機(jī)會函數(shù)廣義集中曲線目錄一、導(dǎo)論 4二、包容性內(nèi)涵與假說 5（一）包容性內(nèi)涵 5（二）經(jīng)濟(jì)理論解釋與假說 61、經(jīng)濟(jì)收斂理論 62、增長質(zhì)量理論 7三、中國包容性與增長質(zhì)量測度 8（一）包容性 81、度量方法 82、度量結(jié)果 14（二）經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量 171、測算方法 172、測算結(jié)果 18四、計(jì)量分析 19（一）數(shù)據(jù)描述 19（二）單整檢驗(yàn) 19（三）計(jì)量模型 20（四）實(shí)證結(jié)果 20（五）協(xié)整檢驗(yàn) 21（六）結(jié)果分析 21五、結(jié)論與含義 21參考文獻(xiàn) 24一、導(dǎo)論能否實(shí)現(xiàn)“包容性增長”是一個(gè)世界性問題，在發(fā)展中國家顯得更加突出。20世紀(jì)的相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)，人們曾普遍相信，“經(jīng)濟(jì)增長乃是最好的減貧方式”，發(fā)展中國家普遍以經(jīng)濟(jì)增長作為目標(biāo)。然而，經(jīng)濟(jì)增長的好處不會自動流向最貧困的群體。大部分的發(fā)展中國家在20世紀(jì)50年代之后盡管人均收入增加，貧困人口的收入相對增加卻很少，甚至許多國家在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)出現(xiàn)了絕對貧困增加的現(xiàn)象，增長成果的分配越來越不平等（拉尼斯，1999；Todaro，1992）。學(xué)者們很早就發(fā)現(xiàn)并不一定是經(jīng)濟(jì)衰退才會導(dǎo)致動亂，大部分時(shí)候，經(jīng)濟(jì)的迅速增長導(dǎo)致不平等加大也是社會不穩(wěn)定的根源。增長意味著平均收入提高，但在這個(gè)過程中，可能會有更多人陷入貧困，社會的不平等急劇擴(kuò)大，而到了現(xiàn)在，人們已經(jīng)意識到，公平與效率或公平與增長之間并不一定存在天然的沖突（拉尼斯，1978），適當(dāng)?shù)恼咄耆梢匀趸瘍烧咧g的沖突。包容性的增長問題由即產(chǎn)生。2009年11月15日，國家主席胡錦濤在亞太經(jīng)濟(jì)合作組織上發(fā)表題為《合力應(yīng)對挑戰(zhàn)推動持續(xù)發(fā)展》的重要講話，強(qiáng)調(diào)要“統(tǒng)籌兼顧，倡導(dǎo)包容性增長”。2010年9月16日，胡錦濤主席在第五屆亞太經(jīng)合組織人力資源開發(fā)部長級會議的開幕式上發(fā)表的題為《深化交流合作實(shí)現(xiàn)包容性增長》的致辭中再一次強(qiáng)調(diào)，從國際方面看，倡導(dǎo)包容性增長體現(xiàn)了我國正在為構(gòu)建和諧世界作出自己的努力。當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遠(yuǎn)未達(dá)到和諧。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，理應(yīng)為改善世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，尤其是為發(fā)展中國家創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境作出努力。正因?yàn)槿绱?，胡錦濤指出，“實(shí)現(xiàn)包容性增長，根本目的是讓經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果惠及所有國家和地區(qū)、惠及所有人群，在可持續(xù)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展?！睆膰鴥?nèi)方面看，倡導(dǎo)包容性增長體現(xiàn)了我們黨堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展、努力構(gòu)建社會主義和諧社會的決心。不可否認(rèn)，我國在社會主義建設(shè)事業(yè)取得巨大成就，尤其是經(jīng)濟(jì)長期保持高速增長的同時(shí)，也出現(xiàn)了不少的問題，如，貧富差距拉大和收入分配不公問題，生態(tài)環(huán)境惡化和污染問題，官員腐敗和干群矛盾問題，住房難、就業(yè)難、看病難、教育難問題，等等。倡導(dǎo)包容性增長意味著，一方面我們應(yīng)該堅(jiān)持發(fā)展經(jīng)濟(jì)，著力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，增加社會財(cái)富，不斷為全體人民逐步過上富裕生活創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)；另一方面，要堅(jiān)持社會公平正義，著力促進(jìn)人人平等享有社會各種機(jī)會，不斷消除人民參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果方面的障礙，著力保障和改善民生，努力做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享。目前，國內(nèi)很多研究者對包容性增長的定義、內(nèi)涵和政策方面已做了大量有價(jià)值的研究，但對包容性的合理測定和實(shí)證研究仍是空白。雖然有些學(xué)者可能用基尼系數(shù)來衡量包容性，這顯然是不可取的，因?yàn)榛嵯禂?shù)只是說明了收入的分配情況，而包容性包括各種各樣的機(jī)會分享。例如下文也有分析到，雖然我國基尼系數(shù)有增加，但公民在受教育上機(jī)會是越來越公平的，這可以說經(jīng)濟(jì)增長帶來了包容性增長。因此，只有找到一種合理有效的測定包容性的方法才能做相關(guān)的更加有效的實(shí)證研究。本文借鑒Ali和Son（2007）的方法首次對我國包容性進(jìn)行測算，以判斷我國經(jīng)濟(jì)增長是否具有包容性，并在此基礎(chǔ)上來探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量對包容性的影響，接下來部分是在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，探討包容性內(nèi)涵與假說，第三部分是包容性增長與增長質(zhì)量的度量；第四部分是計(jì)量分析；最后結(jié)論與含義。二、包容性內(nèi)涵與假說（一）包容性內(nèi)涵“包容性增長”這一概念最早由亞洲開發(fā)銀行在2007年首次提出，并逐步完善。比較廣泛的定義是包容性增長即為倡導(dǎo)機(jī)會平等的增長。其最基本的含義是公平合理地分享經(jīng)濟(jì)增長。它涉及平等與公平的問題，包括可衡量的標(biāo)準(zhǔn)和更多的無形因素。所謂包容性增長，尋求的應(yīng)是社會和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，與單純追求經(jīng)濟(jì)增長相對立。包容性增長包括以下一些要素：讓更多的人享受全球化成果；讓弱勢群體得到保護(hù)；加強(qiáng)中小企業(yè)和個(gè)人能力建設(shè)；在經(jīng)濟(jì)增長過程中保持平衡；強(qiáng)調(diào)投資和貿(mào)易自由化，反對投資和貿(mào)易保護(hù)主義；重視社會穩(wěn)定等。內(nèi)國學(xué)者相繼對“包容性增長”概念進(jìn)行解析。張夢濤（2011）《“包容性增長”：科學(xué)內(nèi)涵、時(shí)代價(jià)值與實(shí)踐取向》一文中闡述了實(shí)現(xiàn)“包容性增長”是我國國情發(fā)展的必然要求，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的具體體現(xiàn)，是全面建設(shè)小康社會的現(xiàn)實(shí)需要。踐行“包容性增長”，要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，更加關(guān)注公平問題，積極改善民生。方大春（2011）在其《包容性增長的內(nèi)涵與轉(zhuǎn)變》一文中闡述包容性增長是經(jīng)濟(jì)總量與人民幸福指數(shù)的協(xié)調(diào)增長。包容性增長堅(jiān)持馬克思主義，展現(xiàn)社會主義中國的科學(xué)發(fā)展，弘揚(yáng)中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化。實(shí)現(xiàn)包容性增長是構(gòu)建國際經(jīng)濟(jì)新秩序、完成國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會第二次轉(zhuǎn)型的需要。經(jīng)濟(jì)增長方式的包容性轉(zhuǎn)變，需要推動和平外交，樹立科學(xué)發(fā)展觀和正確政績觀、建立科學(xué)全面的考核體系、加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)人力資本的投資力度等。胡向明（2010）在其《基于廣義虛擬經(jīng)濟(jì)的包容性增長內(nèi)涵解析》一文中，認(rèn)為包容性增長的實(shí)質(zhì)就是強(qiáng)調(diào)要大力發(fā)展人本經(jīng)濟(jì)，這與廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論提出的增長模式是一致的。包容性增長與廣義虛擬經(jīng)濟(jì)的增長有著很多的相關(guān)性，發(fā)展廣義虛擬經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)包容性增長的一條重要途徑。在當(dāng)前，特別要注重發(fā)展品牌經(jīng)濟(jì)、文化經(jīng)濟(jì)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)，以更好更快地實(shí)現(xiàn)包容性增長。岳彬（2010）在其《包容性增長的時(shí)代價(jià)值與實(shí)踐取向》一文強(qiáng)調(diào)它對未來中國的發(fā)展影響深刻，決定著民生幸福和社會和諧的社會理想能否實(shí)現(xiàn)。深刻認(rèn)識它的科學(xué)內(nèi)涵，科學(xué)制定實(shí)踐舉措以推動其真正實(shí)現(xiàn)，具有極其重要的時(shí)代價(jià)值。由此，我們有理由認(rèn)為，普惠是包容性增長的本質(zhì)內(nèi)涵，包括各階層居民、各地區(qū)、各行業(yè)之間都能享受經(jīng)濟(jì)增長帶來的好處，這取決于公平的制度安排。（二）經(jīng)濟(jì)理論解釋與假說1、經(jīng)濟(jì)收斂理論假說1：現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升會促進(jìn)包容性1965年，威廉姆遜在其發(fā)表的《區(qū)域不平衡與國家發(fā)展過程》一文中提出了倒“U”型理論。他把庫茲涅茨的收入分配倒“U”型假說應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒“U”型理論。他通過實(shí)證分析指出，無論是截面分析還是時(shí)間序列分析，結(jié)果都表明發(fā)展階段與區(qū)域差異之間存在著倒“U”型關(guān)系，也就是說經(jīng)濟(jì)活動的空間集中式極化是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期不可逾越的階段，但由此產(chǎn)生的區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟而最終消失。亦即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，地區(qū)差距將趨于擴(kuò)大，隨后地區(qū)差距將在一段時(shí)間內(nèi)保持穩(wěn)定，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入成熟階段以后，地區(qū)差距最終將趨于縮小。中國增長一個(gè)顯著特征就是一直伴隨著社會不平等問題。這種不平等體現(xiàn)在個(gè)人收入差距拉大上，地區(qū)之間的差異及經(jīng)濟(jì)部門之間的不均衡上。在改革開放之前，中國不平等現(xiàn)象相對不突出，但改革開放之后，不平等現(xiàn)象的增長在中國要比印度更為劇烈。原因是我國實(shí)施了1978年鄧小平提出的允許一部分地區(qū)、一部分人先富起來的大政策，政府在開放次序方面的安排使得不同地區(qū)在改革中所能夠獲得的收益存在較大的差異，加之中央政府在收入分配方面的干預(yù)不力，造成中國地區(qū)收入差距擴(kuò)大。經(jīng)過不到十年的發(fā)展，東中西區(qū)域間差距在整體、結(jié)構(gòu)和效率等方面都呈現(xiàn)出逐步擴(kuò)大的趨勢，效率與公平的協(xié)調(diào)迫在眉睫。為此，區(qū)域政策根據(jù)區(qū)域失衡的變化也發(fā)生了一系列調(diào)整。1999年，中央政府提出“西部大開發(fā)”的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略；2003年，中央政府提出“振興東北老工業(yè)基地”的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。因此，在我國受轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)與制度安排的影響，倒“U”型理論具有一定特殊性，目前我國人均GDP已超3000美元，可能已進(jìn)入包容性增長的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定階段，中央政府有一定財(cái)力解決收入差距問題，地區(qū)差距越來越小，收入差距已受到有效抑制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會促進(jìn)促進(jìn)包容性。2、增長質(zhì)量理論20世紀(jì)80年代以羅默(PualM.Romer,1986)和盧卡斯(RobertE.Lucas,Jr.1988)等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對新古典理論重新思考的基礎(chǔ)上，得出一種共同的基本結(jié)論，即經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外部力量推動的結(jié)果。發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期為了盡快擺脫落后狀態(tài)，一般都追求經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量，過分崇拜經(jīng)濟(jì)增長的速度，忽視了對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量應(yīng)有的關(guān)注，從而導(dǎo)致了高速度和低質(zhì)量并存的狀態(tài)。我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，總的來說就是由數(shù)量型增長方式向質(zhì)量型增長方式轉(zhuǎn)變。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量理論,比較有代表性的是蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡馬耶夫于1977年出版的《經(jīng)濟(jì)增長的速度和質(zhì)量》。他對經(jīng)濟(jì)增長的理解是：“物質(zhì)生產(chǎn)資源變化過程的總和,以及由此而增加了產(chǎn)品的數(shù)量和提高了產(chǎn)品的質(zhì)量,通常被稱為這一社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長”,并強(qiáng)調(diào)“在經(jīng)濟(jì)增長這個(gè)概念中,不僅應(yīng)該包括生產(chǎn)資源的增加,生產(chǎn)量的增長,而且也應(yīng)該包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高,生產(chǎn)資料效率的提高,消費(fèi)品的消費(fèi)效果的增長?！绷硪槐娟P(guān)于經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的著作是由世界銀行的托馬斯等（2001）所作的《增長的質(zhì)量》,他對增長質(zhì)量的理解是,“作為發(fā)展速度的補(bǔ)充,它是指構(gòu)成增長進(jìn)程的關(guān)鍵性內(nèi)容,比如：機(jī)會的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風(fēng)險(xiǎn)的管理以及治理結(jié)構(gòu)?！奔僬f2：現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提升有利于促進(jìn)包容性經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量注重機(jī)會的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球風(fēng)險(xiǎn)的管理等，而包容性增長最基本的含義是公平合理地分享經(jīng)濟(jì)增長。包容性增長包括以下一些要素：讓更多的人享受全球化成果；讓弱勢群體得到保護(hù)；加強(qiáng)中小企業(yè)和個(gè)人能力建設(shè)；在經(jīng)濟(jì)增長過程中保持平衡；強(qiáng)調(diào)投資和貿(mào)易自由化，反對投資和貿(mào)易保護(hù)主義；重視社會穩(wěn)定等。從它們的內(nèi)涵可以看出，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量與包容性增長是相輔相成的。索洛于1957年提出的增長因素分析，為分析經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提供了基本框架。該模型認(rèn)為，產(chǎn)出增長來源于生產(chǎn)要素（包括資金與勞動）投入的增加和全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高兩方面。如果一國的經(jīng)濟(jì)增長僅靠要素投入帶動，必將面臨要素報(bào)酬遞減和要素投入增長的減緩的約束。因此，決定長期經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的是技術(shù)進(jìn)步，即全要素生產(chǎn)率的不斷提高。假說3：增長數(shù)量與質(zhì)量的匹配性對包容性增長有影響前兩個(gè)假說說明了經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和增長數(shù)量都對包容性有促進(jìn)作用，那么它們的交互作用對包容性也會有一定的影響，其影響程度的大小取決于增長數(shù)量與質(zhì)量的匹配性。如果它們匹配得比較好，中它們的交互作用對包容性增長的效應(yīng)會超過獨(dú)立作用的效應(yīng)。反之則不然。三、中國包容性與增長質(zhì)量測度（一）包容性1、度量方法國內(nèi)有關(guān)包容性增長的研究只是對包容性增長內(nèi)涵、政策、意義等方面的闡述。外文文獻(xiàn)也不是很多，實(shí)證方面更是屈指可數(shù)。在實(shí)證方面其中比較早的一篇是Ali和Son(2007)《DefiningandMeasuringInclusiveGrowth：ApplicationtothePhilippines》，它是基于福利函數(shù)的思想建立社會機(jī)會函數(shù)對包容性增長進(jìn)行測度。本文就是根據(jù)Ali的這一篇有關(guān)包容性增長的實(shí)證方法對中國經(jīng)濟(jì)的包容性增長進(jìn)行實(shí)證研究的。包容性涉及平等與公平的問題，包括可衡量的標(biāo)準(zhǔn)和更多的無形因素。前者包括作為指標(biāo)的基尼系數(shù)(衡量收入分配)、識字率、公共產(chǎn)品的一般供應(yīng)和分配，包括教育、衛(wèi)生、電力、水利、交通基礎(chǔ)設(shè)施、住房、人身安全等。由于影響包容性的因素居多，而且相當(dāng)多的因素不能度量或者很難找到實(shí)證數(shù)據(jù)，只能從主要方面去研究包容性。本文主要從教育服務(wù)方面來對我國經(jīng)濟(jì)增長的包容性進(jìn)行實(shí)證研究。我們試圖根據(jù)社會福利函數(shù)的思想建立社會機(jī)會函數(shù)，從中得到包容性增長的度量方法。根據(jù)包容性增長的定義，如果經(jīng)濟(jì)增長具有包容性，那么社會機(jī)會函數(shù)值應(yīng)該增加；社會機(jī)會函數(shù)的大小取決于以下兩個(gè)方面：（1）人們享受到機(jī)會的多少，（2）機(jī)會是如何分配給各個(gè)成員的；越貧窮的人享受到的機(jī)會在社會機(jī)會函數(shù)中權(quán)重越大。首先假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體有個(gè)成員，按收入從低到高排列時(shí)收入分別記為。定義以下社會福利函數(shù)：(3.1它是一個(gè)單調(diào)遞增的函數(shù)，因?yàn)樵谄渌鼦l件不變的情況下，任何一個(gè)成員的收入增加都會使社會福利增加。同樣地，根據(jù)社會福利函數(shù)我們定義下以社會機(jī)會函數(shù)：(3.1.2其中，表示收入為的第個(gè)成員享受的機(jī)會情況。這里所說的機(jī)會指享受社會的各種服務(wù)的機(jī)會，比如醫(yī)療和教育服務(wù)、就業(yè)機(jī)會等。取值0或1，當(dāng)?shù)趥€(gè)成員享受到該機(jī)會時(shí)取值為1；當(dāng)?shù)趥€(gè)成員沒有享受到該機(jī)會時(shí)取值為0。定義社會成員的平均機(jī)會為：(3.1.3它表示享受到此機(jī)會的成員人數(shù)占所有成員數(shù)的百分比。它也應(yīng)該是一個(gè)單調(diào)遞增的函數(shù)，在其它條件不變的情況下，任何一個(gè)成員的機(jī)會增加都會使社會機(jī)會增加。顯然經(jīng)濟(jì)的增長一定會使社會平均機(jī)會增加，但它只是包容性增長的必要條件，在現(xiàn)實(shí)生活中，往往是窮人享受的機(jī)會比較少。因此，包容性增長不僅要增加社會平均機(jī)會，同時(shí)也要提高機(jī)會分配的公平性。如果我們的模型只注重平均機(jī)會的最大化，我們將完全不知道機(jī)會的分配情況，也就無法衡量包容性增長。為了把機(jī)會分配的情況引入到模型中來，我們的社會機(jī)會函數(shù)需要滿足以下轉(zhuǎn)移準(zhǔn)則：機(jī)會從較窮的人轉(zhuǎn)移到較富的人時(shí)會使社會機(jī)會函數(shù)變小。不失一般性，假設(shè)有的機(jī)會從最窮的成員轉(zhuǎn)移給次窮的成員，轉(zhuǎn)移后，最窮的人將享有的機(jī)會，而次窮的人享受到的機(jī)會變?yōu)?。這樣的轉(zhuǎn)移將會減少社會機(jī)會，用函數(shù)表示如下：對，有(3.1.4記機(jī)會分配向量為，則根據(jù)(4)式我們可以說向量代表的機(jī)會分配優(yōu)于，即，對，向量代表的機(jī)會分配比更公平。構(gòu)造的累積分配如下：(3.1.5它表示當(dāng)各成員按收入從低到高排列時(shí)，的累積平均機(jī)會分配。類似于洛倫茲曲線，我們把叫作分配的廣義集中曲線。則(3.1.6比較(3.1.5)和(3.1.6)式，顯然有，對，所代表的廣義集中曲線總是高于所代表的廣義集中曲線。即，若分配分配代表的分配優(yōu)于，則將擁有比更高的廣義集中曲線。同樣地，我們可以證明，如果擁有比更高的廣義集中曲線，對應(yīng)的社會機(jī)會函數(shù)值將大于所對應(yīng)的社會機(jī)會函數(shù)值。運(yùn)用上述理論，進(jìn)一步，假設(shè)分配是連續(xù)的，引入變量，它表示按收入從低到高排列的成員中前的成員享受到的平均機(jī)會大小。這里，，而由(3.1.3)式定義的表示所有成員享受到的平均機(jī)會大小，因此，當(dāng)時(shí)，。這樣，每一個(gè)具體的的值，將對應(yīng)一個(gè)的值。于是作關(guān)于的曲線，稱為機(jī)會曲線。事實(shí)上，它就是當(dāng)成員按收入從低到高排列時(shí)的機(jī)會廣義集中曲線。從上述理論我們有：機(jī)會曲線越高，社會機(jī)會函數(shù)越大。因此，如果機(jī)會曲線向上移動了，說明經(jīng)濟(jì)增長是具有包容性的。于是，增長的包容性程度取決于下面兩個(gè)因素：（1）機(jī)會曲線上升了多少；（2）是哪一部分成員的分配發(fā)生了變化。圖3.1如果機(jī)會曲線向下傾斜，我們可以說較窮的成員享受到的機(jī)會大于較富的成員享受到的機(jī)會（即此時(shí)機(jī)會的分配是比較公平的）。同理，如果機(jī)會曲線向上傾斜，機(jī)會的分配就是不公平的。如圖3.1，刻畫了具有相同的兩條機(jī)會曲線：一條是向上傾斜的機(jī)會曲線AB和一條向下傾斜的機(jī)會曲線CB。機(jī)會曲線CB表示公平的機(jī)會分配，它表示越窮的成員享受到的機(jī)會比越富的成員享受到的機(jī)會要多。相反，機(jī)會曲線AB表示越富的成員享受到的機(jī)會比越窮的成員享受到的機(jī)會要多。利用機(jī)會曲線，我們不需要具體的社會機(jī)會函數(shù)，就可以評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長方式（就機(jī)會分配的公平性而言）。但是，它并不能告訴我們包容性增長的程度大小，即，機(jī)會曲線只能提供部分有關(guān)機(jī)會分配的信息。為了得到包容性增長的程度大小，我們需要對社會機(jī)會函數(shù)的形式做更強(qiáng)一步的規(guī)定。一種簡單的社會機(jī)會函數(shù)形式是用機(jī)會曲線與橫軸所圍成的面積來度量稱為機(jī)會指數(shù)。記：（3.1.7即用來度量機(jī)會指數(shù)，越大，社會機(jī)會就越大，我們的發(fā)展目標(biāo)就是使的值達(dá)到最大。如果社會成員所享受到的機(jī)會完全均等，則有?；诖?，便可以用偏離的和程度來表示機(jī)會分配的公平情況。如果，則機(jī)會分配是公平的，反之則是不公平的分配。于是，我們定義公平機(jī)會指數(shù)：（3.1.8它表示，如果表示機(jī)會分配是公平的，反之，如果表示要機(jī)會分配是不公平的。（3.1.8）變形得到如下等式：（3.1.9即，機(jī)會指數(shù)等于公平機(jī)會指數(shù)與平均機(jī)會水平的乘積。為實(shí)現(xiàn)包容性增長，我們需要使增加，而從（3.1.9）式可以得出，使增加的途徑有：（1）增加社會平均機(jī)會水平；（2）增加公平機(jī)會指數(shù)；（3）同時(shí)增加社會平均機(jī)會水平和公平機(jī)會指數(shù)。為了探討包容性增長的變化情況，對（3.1.9）式兩邊進(jìn)行全微分，有：（3.1.10這里，表示增長的包容性變化程度，如果則表示增長的包容性程度增加。等式右邊第一項(xiàng)表示，在公平機(jī)會指數(shù)一定的情況下，社會平均機(jī)會水平的變化對包容性增長的貢獻(xiàn)。第二項(xiàng)表示，在社會平均機(jī)會水平一定的情況下，公平機(jī)會指數(shù)對包容性增長的貢獻(xiàn)。圖3.2機(jī)會曲線的變化上述說明政府的政策或發(fā)展決策會影響經(jīng)濟(jì)的包容性增長?？紤]（3.1.10）式右邊的第二項(xiàng)大于第一項(xiàng)的情形，即，當(dāng)時(shí)，則發(fā)展的決策應(yīng)該注重提高窮人的機(jī)會而不是擴(kuò)大社會平均機(jī)會。因此，我們需要權(quán)衡（3.1.10）式右邊的和的變化：如果第一項(xiàng)為正第二項(xiàng)為負(fù)，即，時(shí)，在情形時(shí)，則有。如圖2所示，上述情形可以用機(jī)會曲線從BC變化到來直觀描述。同理，如果第一項(xiàng)為負(fù)第二項(xiàng)為正，即，時(shí)，在情形時(shí)，則有。反映在圖3.2上，機(jī)會曲線從BC變化到。因此，當(dāng)和反方向變動時(shí)，結(jié)果取決于兩者權(quán)重的大小。如果和同方向變動：（1）時(shí)，增長總是具有包容性的；（2）時(shí)，增長總是不具有包容性的，如圖3.2所示。以上是討論影響包容性的情況，另外（3.1.10）式右邊還有兩個(gè)因素和。在其他條件不變的情況下，如果，當(dāng)時(shí)，有。即，當(dāng)初始情況是公平分配時(shí)，社會平均機(jī)會增加一個(gè)單位將使機(jī)會指數(shù)增加大于一個(gè)單位。因此，機(jī)會的初始分配情況是影響包容性的一個(gè)因素。同理，初始的社會平均機(jī)會水平也是影響包容性的一個(gè)因素。從以上分析影響包容性的因素出發(fā)，本文試圖從機(jī)會曲線的的走勢和機(jī)會指數(shù)兩個(gè)因素來度量包容性程度的大小。因?yàn)槿绻麢C(jī)會指數(shù)相等并不能說明包容性程度一樣，當(dāng)機(jī)會指數(shù)相等，且其中一條機(jī)會曲線是向上傾斜而別一條是向下傾斜的情況時(shí)，它們所反映的包容性程度明顯不一樣（后者比前者更具有包容性）。前一個(gè)因素用機(jī)會曲線的斜率來刻畫，后一個(gè)因素用機(jī)會曲線的斜率及其與橫軸所圍成的面積來刻畫。2、度量結(jié)果包容性涉及平等與公平的問題，包括可衡量的標(biāo)準(zhǔn)和更多的無形因素。在研究方法中利用了機(jī)會函數(shù)，其中的機(jī)會包括教育、衛(wèi)生、電力、水利、交通基礎(chǔ)設(shè)施、住房、人身安全等。由于機(jī)會包括的內(nèi)容很多，而且相當(dāng)多的內(nèi)容不能度量或者很難找到相關(guān)數(shù)據(jù)，只能從主要方面去研究包容性。本文主要從教育服務(wù)方面來對我國經(jīng)濟(jì)增長的包容性進(jìn)行實(shí)證研究。前面有關(guān)包容性的理論都只是從靜態(tài)的角度來考察包容性的度量方法，本文希望從動態(tài)的角度來研究有關(guān)包容性增長的問題。首先需要對各個(gè)時(shí)期的包容性進(jìn)行度量，然后利用得到的數(shù)據(jù)建立模型。本文研究的數(shù)據(jù)來自于中國統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，它是關(guān)于各地區(qū)15歲以上文盲率，從中可以求得受教育人數(shù)的比例，本文把這個(gè)比例作為享受到受教育機(jī)會的比例。研究方法中的機(jī)會函數(shù)中的個(gè)體社會成員既可以是微觀的個(gè)人，也可是地區(qū)或經(jīng)濟(jì)體中按其他標(biāo)準(zhǔn)劃分的成員。本文數(shù)據(jù)用在機(jī)會函數(shù)中的個(gè)體就是各個(gè)地區(qū)，因此按各地區(qū)的人均GDP從小到大排序，根據(jù)前面所述的方法步驟進(jìn)行計(jì)算。由于本文是以地區(qū)為個(gè)體，因此在計(jì)算累積的平均機(jī)會分配是按照地區(qū)為單位進(jìn)行累積的，即第一個(gè)地區(qū)的機(jī)會分配然后前兩個(gè)較窮的地區(qū)的平均分配，然后前三個(gè)較窮地區(qū)的平均分配……。表3.1是1997年和2009年的的值。圖3.31997與2009機(jī)會曲線比較圖3.3是根據(jù)表3.1的數(shù)據(jù)作出來的1997年和2009年的機(jī)會曲線，從中可以看出，這兩年的機(jī)會曲線大致都是向上傾斜的，它說明，我國的經(jīng)濟(jì)增長是不具有包容性的，換句話說，富人享受的機(jī)會更多一些。但是，對于前15%的成員來說，越窮享受到的機(jī)會越多，可以說經(jīng)濟(jì)增長在這些成員中是具有包容性的。同時(shí)，從對兩曲線的比較來看，2009年的機(jī)會曲線位于1997年的上方，而且直觀上來看似乎2009年的機(jī)會曲線比1997年的機(jī)會曲線向上的走勢要相對平坦，可以說，經(jīng)濟(jì)增長使所有地區(qū)享受到的機(jī)會都得到的增加，因此從兩年的比較來看經(jīng)濟(jì)增長是具有包容性的。但總體來說增長是不具有包容性的（就受教育這個(gè)機(jī)會方面來說），因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長的結(jié)果總是越富的人享受的機(jī)會越多。以上是我國兩年經(jīng)濟(jì)增長包容性的靜態(tài)比較，圖3.4是1997~2009年13年以來經(jīng)濟(jì)增長包容性的動態(tài)比較。從圖形中看出，第年的經(jīng)濟(jì)增長都不具有包容性，因?yàn)槊磕陮?yīng)的機(jī)會曲線都是向上傾斜的，它表示越富的人享受的機(jī)會越多。而從每年的比較來看，1997~1999年這三年機(jī)會曲線相近，與其它后10年的機(jī)會曲線相差比較遠(yuǎn)。這與20世紀(jì)90年代以后，以2000年實(shí)現(xiàn)“兩基”（基本實(shí)現(xiàn)九年義務(wù)教育，基本掃除青壯年文盲）為目標(biāo)，農(nóng)村開展大規(guī)?！捌站拧钡恼呤窍喾系?。圖3.4在得到各年的機(jī)會曲線后，便可以求出機(jī)會曲線的斜率和它與橫軸所圍的面積。對于斜率這一因素，可以用每相鄰兩點(diǎn)的斜率的和來度量記為，這樣的話，其實(shí)可以用時(shí)的即全體平均機(jī)會與時(shí)的來刻畫，即；對于面積這一因素，本文利用微分的思想，細(xì)分的尺度為，即計(jì)算30個(gè)小梯形的面積的和記為。在量化這兩個(gè)因素后，記包容性程度為IC，則（4.1.11）通過計(jì)算，得到1997~2009年對數(shù)包容性lnIC序列如表3.2所示。表3.2年份1997199819992000200120022003lnIC9.5848189.2606599.66126710.089339.6017119.9890949.782659年份200420052006200720082009lnIC10.072479.5545929.6984689.84737210.0698610.21486（二）經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量1、測算方法增長質(zhì)量是的度量有狹義和廣義之分。對于前者僅用單一的全要素生產(chǎn)率來測度。目前全要素生產(chǎn)率的估算方法主要有：代數(shù)指數(shù)法、索洛殘差法、隱性變量法以及潛在產(chǎn)出法，其中潛在產(chǎn)出法可分為兩類即隨機(jī)前沿分析法與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Malmquist指數(shù)法)。俞安軍、韓士專、張順超（2007）將經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量理解為投入要素的生產(chǎn)率，并利用C—D生產(chǎn)函數(shù)對中國1981一2004年的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行測算，結(jié)果表明我國的經(jīng)濟(jì)增長方式屬于粗放型的增長方式。現(xiàn)有各種方法對中國全要素生產(chǎn)率的估算基本表明：1978年改革開放以來，中國的全要素生產(chǎn)率曾經(jīng)存在著一個(gè)基本上升的狀態(tài)，但20世紀(jì)90年代中期以后呈現(xiàn)出逐漸下降的趨勢（GaryJefferson等，2000；胡鞍鋼、鄭京海，2004）。全要素生產(chǎn)率的變化反映了經(jīng)濟(jì)增長中的質(zhì)量部分，因此是評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的最基本產(chǎn)出效率指標(biāo)。如果從廣義視角來理解經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，則相應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的測度是通過一個(gè)綜合的評價(jià)指標(biāo)體系來實(shí)現(xiàn)（劉海英、張純洪，2006；馬建新、申世軍，2007；李延軍、金浩，2007）。盡管，用全要素生產(chǎn)率來測度經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量存在著一定的局限性（鄭玉歆，2007）。一方面用全要素生產(chǎn)率評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量時(shí)，由于沒有考慮要素的長期影響，以及數(shù)據(jù)的局限性，可能會產(chǎn)生較大的偏差；另一方面提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的一個(gè)核心問題是實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，而全要素生產(chǎn)率的增長并不能保證資源的有效配置。但是全要素生產(chǎn)率反映了技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變動、要素質(zhì)量改善、制度因素、管理水平等非物質(zhì)投入要素對產(chǎn)出的作用。在產(chǎn)出的增長中，一部分來自于實(shí)際投入要素的增加，是經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量部分；另一部分來源于全要素生產(chǎn)率的變化，是經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量部分。因此，全要素生產(chǎn)率是評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的最基本、最重要的指標(biāo)。從實(shí)踐的角度說明，C—D生產(chǎn)函數(shù)的公信度和權(quán)威性是其他任何類似模型難以取代的。美國、日本等發(fā)達(dá)國家的許多權(quán)威機(jī)構(gòu)現(xiàn)在仍然在采用C—D生產(chǎn)函數(shù)測算TFP貢獻(xiàn)率。采用C—D生產(chǎn)函數(shù)和索洛方程估算TFP，生產(chǎn)函數(shù)和索洛方程很簡單，且作為一個(gè)對整體經(jīng)濟(jì)高度概括的計(jì)量模型，其理論基礎(chǔ)是明確的，可比較較高，假設(shè)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：（3.2.1（3.2.1）式中：、、分別代表產(chǎn)出、勞動力投入、資本投入。為全要素生產(chǎn)率（TFP），通常情況下被視作為廣義的技術(shù)水平，但準(zhǔn)確地說，全要素生產(chǎn)率的提高包括許多因素，特別是在起飛階段的發(fā)展中國家，全要素生產(chǎn)率的提高更可能來自于政策環(huán)境變化所造成的要素利用效率的改進(jìn)，而不是單純的科技進(jìn)步（宋立剛&盛譽(yù)，2008）。其中為資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，為產(chǎn)出增長率，是資本增長率，即為勞動力增長率，視作勞動力產(chǎn)出彈性系數(shù)。對資本產(chǎn)出彈性系數(shù)的確定，HeytensandZebreg（2003）使用0.5和0.63，OECD（2005）使用0.53，Zheng等（2006）使用0.4、0.5和0.6，KujisandWang（2006）使用0.5，Bosworth&Collins（2007）則認(rèn)為有充分的理由相信0.4是最恰當(dāng)?shù)?。本文采用BosworthandCollins的推測，確定為0.4。根據(jù)姚樹潔（2001），將折舊率設(shè)為7.5%，則資本存量計(jì)算公式如下：（3.2.2式中，為年末的資本存量；為第年的總投資；為資本的折舊率。1997～2009年，中國GDP、勞動力入、資本數(shù)據(jù)主要來源于《新中國五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國統(tǒng)計(jì)勞動年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。中國官方都公布資本存量，因此只能根據(jù)兩國的初始年份資本存量估計(jì)值，根據(jù)每年的固定資本形成和折舊估算出每年的資本存量數(shù)據(jù)。2、測算結(jié)果經(jīng)計(jì)算，我國全要素生產(chǎn)率逐年提高（圖3.5）。全要素生產(chǎn)率在內(nèi)涵上體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，一切影響全要素生產(chǎn)率的因素都會影響經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。這表明經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量也是逐年改善的。當(dāng)然，全要素生產(chǎn)率在內(nèi)涵上體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，一切影響全要素生產(chǎn)率的因素都會影響經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，因此也會影響包容性的大小。根據(jù)上述理論，包容性與人均GDP以及TFP之間具有一定的關(guān)系，根據(jù)這三列數(shù)據(jù)，建立lnIC與lnPCGDP以及l(fā)nTFP的時(shí)間序列模型來探討經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步對包容性的影響。圖3.5中國1997～2009年lnTFP演化四、計(jì)量分析（一）數(shù)據(jù)描述圖4.1中國1997～2009年lnIC、lnPCGDP、TFP圖4.1是中國1997～2009年lnIC、lnPCGDP、TFP三個(gè)序列的折線圖，從圖中可以看出，這三個(gè)變量都具有上長升的趨勢。（二）單整檢驗(yàn)首先對對數(shù)IC與對數(shù)人均GDP以及對數(shù)TFP進(jìn)行單整期數(shù)檢驗(yàn)，經(jīng)過試算，發(fā)現(xiàn)lnIC和lnPCGDP以及l(fā)nTFP在0.1的顯著性水平下是一階單整的，即三個(gè)序列的一階差分都是平穩(wěn)的，因此它們之間可能存在長期的均衡關(guān)系。表4.1變量單整檢驗(yàn)變量檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量10%臨界值lnIC-5.559-1.602lnPCGDP-4.886-3.461lnTFP-2.855-2.748（三）計(jì)量模型根據(jù)以上分析，嘗試設(shè)定以下三個(gè)模型：（1）（2）（3）用最小二乘法估計(jì)三個(gè)模型，其中滯后期由經(jīng)反復(fù)試驗(yàn)利用AIC統(tǒng)計(jì)量以及相應(yīng)滯后期系數(shù)的顯著性來決定，（四）實(shí)證結(jié)果采用Eviews軟件，最后得到的三個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果分別如下（括號中的數(shù)值是標(biāo)準(zhǔn)誤）：（1）（2）（3）在10%顯著性水平下，三個(gè)模型的系數(shù)都是顯著的；從DW值來看，三個(gè)模型都不存在序列相關(guān)，因此模型的設(shè)定是正確的。（五）協(xié)整檢驗(yàn)是否真正具有以上三個(gè)模型所述的長期的均衡關(guān)系，還要進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4.2所示。表4.2協(xié)整檢驗(yàn)殘差檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量10%臨界值ecm1-3.507-1.603ecm2-3.183-2.713ecm3-3.280-2.714檢驗(yàn)結(jié)果表明，在10%顯著性水平下，lnIC與lnPCGDP、lnTFP之間都是(1,1)階協(xié)整，可以認(rèn)為它們之間存在著長期均衡關(guān)系。（六）結(jié)果分析從可決系數(shù)來看，模型（1）擬合得最好，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步只是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)方面，還跟勞動力、資源等因素有關(guān)，所以模型（1）包含的信息是最全面的。從AIC值來看，也是模型（1）最好，其次是模型（3）。三個(gè)模型中，lnIC關(guān)于變量的長期彈性模型（2）是最大的，在只考慮一個(gè)因此對lnIC的影響時(shí)，TFP對它的影響是最大的，這也證實(shí)假說2，技術(shù)進(jìn)步有利于促進(jìn)包容性。至于模型（3），TFP和人均GDP的交互作用則對lnIC的影響比較小，這是因?yàn)楫?dāng)技術(shù)進(jìn)步到某個(gè)程度時(shí)，它會取代部分人力勞動，這樣人們的就業(yè)機(jī)會就會減少。五、結(jié)論與含義本文分析發(fā)現(xiàn)，我國包容性增長與增長的包容性存正相關(guān)關(guān)性，一方面，包容性增長需要保持經(jīng)濟(jì)的高速與持續(xù)增長；另一方面，而如果機(jī)會不平等，即不具有包容性，增長就缺乏共享性，經(jīng)濟(jì)不可能保持高速而持續(xù)的增長；同時(shí)技術(shù)進(jìn)步對包容性增長也有促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)增長對包容性增長的決定作用，不僅僅集中在就業(yè)及產(chǎn)出增長，更多對人民生活質(zhì)量的改善和勞動力素質(zhì)的提高，包括隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，提供更好的教育、衛(wèi)生、技能培訓(xùn)及社會保障，而這些乃是提高勞動生產(chǎn)率和增長質(zhì)量的基礎(chǔ)。這意味著，包容性增長是可持續(xù)的增長的前提，與此同時(shí)，包容性的增長能確保在高速增長的同時(shí)確保社會穩(wěn)定。就政策選擇而言，為推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)包容性增長，關(guān)鍵在于形成一個(gè)完善的、有效的、能堅(jiān)定執(zhí)行的包容性宏觀政策體系，在這樣的一個(gè)政策體系中，人人都能積極地參與經(jīng)濟(jì)增長過程，并能有平等機(jī)會從中獲得高質(zhì)量的人力資本價(jià)值公平和市場競爭環(huán)境公平，并在合理分享增長成果方面不會面臨權(quán)利剝奪、能力缺失以及社會排斥。就我國而言，政府需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行努力：1、增加在培育和提升人力資本方面的基礎(chǔ)教育、基本醫(yī)療衛(wèi)生以及其他基本社會服務(wù)的投入，來提高民眾特別是弱勢群體的基本素質(zhì)和能力，最大限度地創(chuàng)造勞動者就業(yè)和發(fā)展機(jī)會，以使民眾獲得高質(zhì)量的人力資本價(jià)值公平培育和提升人力資本，優(yōu)先人力資源開發(fā)，對提高人們參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善自身生存發(fā)展的基本素質(zhì)和能力，對推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)包容性增長。2、牢固樹立人力資源(資本)是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展第一資源(資本)的理念，增加在培育和提升人力資本方面的基礎(chǔ)教育、基本醫(yī)療衛(wèi)生以及其他基本社會服務(wù)的投入，提高勞動者素質(zhì)