資本管理有限公司投資管理制度

資本管理有限公司投資管理制度1.前言資本管理有限公司（以下簡稱“公司”）是一家專業(yè)的資產(chǎn)管理機構(gòu)，致力于為客戶提供高效、專業(yè)、安全的資產(chǎn)管理服務。為維護公司的聲譽和客戶利益，特制訂本投資管理制度（以下簡稱“本制度”）。2.投資策略公司投資策略包括核心投資和非核心投資兩部分。2.1核心投資核心投資包括：股票投資：優(yōu)先選擇上市公司，其次選擇新三板公司；基金投資：優(yōu)先選擇公募基金，其次選擇私募基金；債券投資：優(yōu)先選擇AAA級債券，其次選擇AA+級債券；金融衍生品投資：限制在可投資工具內(nèi)，不得超出公司能承受的風險區(qū)間。2.2非核心投資非核心投資包括：不動產(chǎn)投資：限制在商業(yè)地產(chǎn)、住宅地產(chǎn)、工業(yè)地產(chǎn)三類中；私募股權(quán)投資：優(yōu)先選擇歐美成熟市場的優(yōu)質(zhì)項目；天使投資：限制在基于公司核心產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和商業(yè)模式的初創(chuàng)企業(yè)中；其他可投資品種：根據(jù)市場情況作出選擇。3.投資決策公司所有投資決策均需嚴格遵守本制度的規(guī)定，同時經(jīng)過以下程序：3.1評估對投資項目進行全面評估，包括但不限于公司背景、經(jīng)營模式、財務情況、市場前景、競爭對手等方面。3.2決策根據(jù)評估結(jié)果和公司投資策略，進行投資決策，決策結(jié)果需經(jīng)過投資小組討論和投資決策委員會表決，嚴格遵循數(shù)票決策原則。3.3審核投資項目通過決策后，需進行內(nèi)部審核，涉及審核內(nèi)容包括但不限于投資金額、風險評估、法律審核等相關(guān)事項。3.4實施投資項目通過審核后，實施需要根據(jù)實際情況制定投資方案和目標規(guī)劃，同時督促落實各項決策和方案。4.投資風險控制為了控制投資風險，公司制定如下規(guī)定：4.1投資風險評估對所有投資項目進行全面的風險評估，包括市場風險和信用風險等方面。4.2投資風險預警對風險評估存在異常和超出公司風險控制能力的項目，需在風險預警制度的規(guī)定下進行處理，包括但不限于暫停、減倉等方式。4.3投資風險管控建立投資風險管控系統(tǒng)，對投資項目進行全面監(jiān)督管理。5.投資績效評估為全面了解投資績效和改進投資策略，公司制定如下規(guī)定：5.1投資績效評估對所有投資項目進行全面的績效評估，評估內(nèi)容包括但不限于投資收益、風險分析、市場情況等方面。5.2投資績效報告制定投資績效報告，對績效評估進行總結(jié)分析，并提出改進建議和措施。5.3投資績效對比對公司投資績效和同類機構(gòu)進行對比，不斷改進投資策略和風險控制，提高投資績效。6.結(jié)束語本制度是公司投資策略和管理的重要依據(jù)，對公司資產(chǎn)管理和客戶利益至關(guān)