2017年上半年海南省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試題

#2017年上半年海南省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）貨幣市場基金的份額凈值__。AU固定在1元人民幣B叮市場利率的上升而減少CU隨市場利率的上升而增加DM平均剩余期限的增加而增加金融衍生工具的特征有__。ADOOOBDOOOCDDDODDODDO某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。AU1800BU2000CU3000DU4000首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。ADDOOOB叮商定價方式CU上網競價方式DU市價折扣方式證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。AU拍賣BDDOCDODODDDODDO備兌權證通常由__發(fā)行。AU證券交易所BDODDOCDOOOODU中國證監(jiān)會下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A叮金管理人的職責是實現(xiàn)資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B叮金管理人對于投資者負有重要的信托責任CU基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理DU基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。《證券法》《證券投資基金法》《證券投資基金管理暫行辦法》《開放式證券投資基金試點管理辦法》《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。10%30%50%60%__可采用不同幣種申購基金份額。QDII基金境內ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。法律形式運作方式投資目標投資對象封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__?；鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限不超過5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。證券發(fā)行主體的不同是否在證券交易所掛牌上市交易募集方式的不同證券所代表權利性質的不同基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。TOC\o"1-5"\h\z15456090缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結合力增高運鐵蛋白飽和度降低紅細胞內原卟啉增高基金產品的風險等級一般不包括__。高風險等級中風險等級低風險等級無風險等級國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》我國股票價格指數(shù)不包括__。滬深300指數(shù)香港恒生指數(shù)日經指數(shù)金融時報指數(shù)公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。票面價值賬面價值清算價值內在價值目前，我國基金管理的主管機關是__。中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會中國人民銀行證券交易所甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。TOC\o"1-5"\h\z36912下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。經營風險管理水平風險職業(yè)道德風險合規(guī)風險目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機構專業(yè)基金銷售機構缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結合力增高運鐵蛋白飽和度降低紅細胞內原卟啉增高以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。服務性專業(yè)性持續(xù)性廣泛性基金運作費用包括__。申購費審計費信息披露費分紅手續(xù)費對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。劃出當天劃出后一天劃出后兩天劃出后三天關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換__是用來分析貨幣市場基金的指標。融資比例保本期安全墊D.擔保人下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列各項中，基金信息披露不包括__。登記信息披露募集信息披露運作信息披露臨時信息披露基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務年度報告的財務會計報告未經審計即予披露下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。貨幣供應量寬松公司業(yè)績穩(wěn)定增長公司股息提高印花稅稅率提高根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。證券公司的資產管理產品基金管理公司的專戶理財產品發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券通過報備制度，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。市場準入監(jiān)管日常持續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。與基金到期日一致的債券股票衍生工具活期存款從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。債權債務；信托；所有權所有權；債權債務；所有權所有權；債權債務；信托債權債務；所有權；信托關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔設立基金管理公司必須經國務院批準基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責基金管理人是基金的募集者和管理者我國目前只能由__擔任基金管理人。商業(yè)銀行基金管理公司基金注冊登記機構證券公司根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。契約型基金與公司型基金成長型基金、收入型基金和平衡型基金主動型基金和被動（指數(shù)）型基金交易型開放式指數(shù)基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。實行自律管理不以盈利為目的是基金市場的監(jiān)管機構對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。能有效地提高基金運作的透明度有利于防止利益沖突與利益輸送在我國具有自愿性的特點有利于提高證券市場的效率下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。高久期高信用債券基金高久期低信用債券基金低久期高信用債券基金低久期低信用債券基金基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關個人擔保該基金會盈利接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。運作方式投資對象投資目標投資理念根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期