證券投資基金重點(diǎn)摘要

1、|!_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..第一章證券投資基金概述腎第一蠻節(jié)注證券付投資鈔基金少的概正念與耀特點(diǎn)導(dǎo)巾洲機(jī)本章型共有籍7節(jié)查內(nèi)容鐵。警一、鄙證券嚇投資啊基金墊的概漏念：者證券鍬投資變基金指是指宣通過疑發(fā)售墻基金笛份額思，將紙眾多乘投資悼者的墨資金薯集中連起來(lái)郵，形捕成獨(dú)飼立財(cái)哪產(chǎn)，伙由基克金托愛管人芹托管熔，基著金管油理人拌管理?xiàng)U，以香投資傷組合裳的方備法進(jìn)懼行證扒券投抄資的纖一種斤利益險(xiǎn)共享榴、風(fēng)絹險(xiǎn)共厲擔(dān)的廉集合率投資詞方式蜜。必關(guān)于里證券德投資晶基金繳概念閥的設(shè)考點(diǎn)靜如下請(qǐng)，這民些考節(jié)點(diǎn)可大能成秩為單誕項(xiàng)選史擇題勤：妨1、際證券竊投資啟基金碎通過店發(fā)行拐基金惹份額掩的方氧式募葵集資三金。飛2、商個(gè)人虧投資文者或牧機(jī)構(gòu)旱投資鉗者通灰過購(gòu)恨買一催定數(shù)命量的針基金梳份額吵參與罪基金做投資完。赤3、軍基金染所募禽集的指資金道在法業(yè)律上靠具有監(jiān)獨(dú)立咸性。版4、鋪基金趁資產(chǎn)咸由基押金托除管人職保管津。負(fù)5、樓基金栽資產(chǎn)昌由基桂金管突理人泛進(jìn)行島組合奉投資軍。撒6、渣基金緞投資涌者是坦基金鴿的所玩有人乖。謠7、見基金很盈余鏟全部認(rèn)歸基猶金投柿資者芳所有賣。屈8、鵝證券球投資絞基金顯是一團(tuán)種間牌接投蹈資工防具。牙9、搶證券適投資路基金行以股燭票、晉債券你等金停融證迫券為憶投資旨對(duì)象淋。惡10乓、基率金投劍資者森通過給購(gòu)買秀基金釀份額摔的方挽式間弦接進(jìn)餅行證貼券投常資。稼11竹、證尸券投緞資基芹金在符美國(guó)去被稱柱為艦“裝共同慮基金喊”唱；在拼英國(guó)耳及中龜國(guó)香臭港被洗稱為描“耕單位疾信托退基金兔”妄；在會(huì)日本腹和中款國(guó)臺(tái)霞灣稱氏為腦“若證券判投資殺信托般基金冠”愛；在祝歐洲淚一些菌國(guó)家陽(yáng)稱為膽“膛集合腰投資害基金它”極或胖“父集合驚投資意計(jì)劃不”乏。騾二、坡證券刺投資含基金蜘的特巧點(diǎn)（值重要冷考點(diǎn)斑，經(jīng)粥常以廟多項(xiàng)第選擇診題出贏現(xiàn)加）冊(cè)（一泉）集飯合理棚財(cái)，乓專業(yè)獎(jiǎng)管理翅（二口）組盾合投接資，委分散蔑風(fēng)險(xiǎn)豆（三舟）利揀益共請(qǐng)享，月風(fēng)險(xiǎn)遭共擔(dān)芽（四傅）嚴(yán)受格管都理，姜信息索透明陶（五館）獨(dú)他立托舟管，岸保障承安全浩三、蓋證券示投資古基金好與其掃他金壓融工閑具的柔比較喘（一密）切基金彈與股婆票、震債券杠的差疏異（禿共3脅條，批常以造多項(xiàng)傾選擇收題出樓現(xiàn)）劃1、騙反映綁的經(jīng)臥濟(jì)關(guān)有系不稈同。端股票彎反映兆的是憤一種恩所有裁權(quán)關(guān)踢系；披盤債券框反映妹的債釘權(quán)債顧務(wù)關(guān)嫂系；賞柏基金斜反映撕的是廣一種疲信托臘關(guān)系疑。謊2、苦所籌煉資金叛的投榴向不繳同軌。受股票六、債踐券是扇直接谷投資監(jiān)工具磨，所側(cè)籌集腐的資饒金主微要投須向?qū)崏驑I(yè)領(lǐng)功域。流基金授是間瓣接投徐資工掩具，偏所籌族集的呼資金性主要冒投向牙有價(jià)薦證券取等金種融工忠具。酬3、辜投資氣收益朽與風(fēng)迅險(xiǎn)大詢小不句同軋股票樣：高矩風(fēng)險(xiǎn)蔥、高孩收益研。季雜枝名籃債券震：低裂風(fēng)險(xiǎn)甘、低津收益情。豎基金嫂：介泉于股拘票和勒債券漫之間微，風(fēng)形險(xiǎn)相棵對(duì)適翼中、啄收益事相對(duì)搬穩(wěn)健修。舍（二紫）基漸金與科銀行哨存款義的差誼異汗考點(diǎn)幫主要姿有兩旱個(gè)：暖基金布通過救銀行猶代銷桶，但奔不是勉銀行血發(fā)行福的。挺（以華判斷紛題目既出現(xiàn)單）。骨有3陵條差海異，伴常以魂多項(xiàng)交選擇苦出現(xiàn)艘。棉1、復(fù)性質(zhì)脖不同煎求2、逗收益音與風(fēng)謹(jǐn)險(xiǎn)大林小不秀同械暑淘3、弟信息鞋披露揮程度盛不同輛。候第二煉節(jié)規(guī)證券郊投資摟基金待的參鞭與主伏體國(guó)基金荒的參駐與主貓?bào)w分弟為基除金當(dāng)敞事人漆、基挎金市煙場(chǎng)服移務(wù)機(jī)話構(gòu)、倡監(jiān)管種機(jī)構(gòu)梨和自犧律機(jī)絮構(gòu)三模大類貿(mào)。（森常以每多項(xiàng)昏選擇戲題目歪出現(xiàn)落）亡一、汪證券腫投資弱基金川當(dāng)事托人業(yè)：指碑基金秒的管直理人熟、托讀管人詳和投西資者際（常魄以多懶項(xiàng)選域擇題重出現(xiàn)蟻）塌（一凍）基蓋金份向額持虧有人捐1、乒基金斧份額茫持有題人即右基金框投資雞人，酸是基遮金的道出資溝人、董基金止資產(chǎn)慚的所區(qū)有者欠和基枝金投贊資收差益的欄受益直人。緩2、扒基金已份額氣持有刃人享閑有的堡權(quán)利懼：分格享基即金財(cái)標(biāo)產(chǎn)收怨益，劣參與竭分配惕清算遲后的渴剩余丟基金駐財(cái)產(chǎn)刷，依扶法轉(zhuǎn)鉆讓或凡者申謊請(qǐng)贖助回其滋持有細(xì)的基勉金份背額，汁按照降規(guī)定川要求眾召開跳基金鄙份額圖持有溉人大繪會(huì)，粗對(duì)基怕金份業(yè)額持洲有人艦大會(huì)脂審議器事項(xiàng)耐行使勢(shì)表決鑄權(quán)，限查閱洞或者面復(fù)制繼公開駁披露錯(cuò)的基野金信得息資駐料，填對(duì)基曉金管婚理人桶、基韻金托汽管人扶、基魄金銷線售機(jī)衡構(gòu)損輕害其著合法莊權(quán)益溫的行靈為依渣法提淋出訴阻訟，榴基金取合同拴約定鉆其他褲?rùn)?quán)利頓。樸（請(qǐng)爐同學(xué)謊們仔奉細(xì)閱果讀，持此處吃常成碼為租考點(diǎn)竊，也剝是難蓬點(diǎn)）別（二局）基嶄金管羨理人撈1、描基金束管理宋人的潤(rùn)主要駱職責(zé)濕：按豆照基眨金合濱同的壓約定銅，負(fù)所債基蛋金資凳產(chǎn)的望投資纖運(yùn)作集，在吸有效菊控制袋風(fēng)險(xiǎn)度的基亞礎(chǔ)上院為基浸金投毫資人漂爭(zhēng)取筆最大洋的投腳資收核益辯（請(qǐng)海同學(xué)幸們仔也細(xì)閱倒讀，投此處抖常成鐘為例考點(diǎn)榜，也未是難呢點(diǎn)）斗2、句基金嘉管理茶人在雖基金紋運(yùn)作駛中具忌有核伙心作屈用。登3、察在我撒國(guó)，何基金娛管理嘩人只女能由談依法聲設(shè)立聲的基妻金管謝理公掃司擔(dān)滲任。棒（三尿）基釘金托掀管人著1、叉基金洽托管誼人的次職責(zé)引：主滲要體故現(xiàn)在護(hù)基金虹資產(chǎn)紗保管上、窯基金條資金霜清算構(gòu)、鉛會(huì)計(jì)躲復(fù)核脆以及葬對(duì)基受金投涌資運(yùn)悶作監(jiān)隔督等牲方面體（請(qǐng)觸同學(xué)膚們仔強(qiáng)細(xì)閱煉讀，證此處蕉常成拼為拔考點(diǎn)購(gòu)，也業(yè)是難貨點(diǎn)）危2、波在我艙國(guó)，辟基金耐托管間人只賓能由潑依法羊設(shè)立殼并取地得基判金托征管資檢格的文商業(yè)廉銀行繡擔(dān)任線。傲二、唐證券撓投資耗基金仔市場(chǎng)儀服務(wù)毛機(jī)構(gòu)滴包括傅：基塑金銷釋售機(jī)潔構(gòu)、吸登記輛注冊(cè)墨機(jī)構(gòu)摘、律游師和康會(huì)計(jì)務(wù)師事醉務(wù)所潛、基佛金投紡資咨艇詢公且司、滑基金脊評(píng)級(jí)狗機(jī)構(gòu)努。務(wù)*三岸、基當(dāng)金的快行政益監(jiān)管霞和自脅律管麗理（財(cái)本點(diǎn)麗與2礙00桌6年鼻教材便有變順化，提請(qǐng)同織學(xué)們窗注意辮）槐（一嘆）基佳金監(jiān)板管機(jī)箏構(gòu)（拘中國(guó)駁證監(jiān)單會(huì)）量炒（二垂）證霸券交淹易所倒瓦熊（三昏）基且金行但業(yè)自逝律組腰織（鋤基金狠同業(yè)武協(xié)會(huì)劑）胃四、徒證券話投資遇基金要運(yùn)作脹關(guān)系鵲圖（斗請(qǐng)同顛學(xué)們差自行眠學(xué)習(xí)罵）渣第三涂節(jié)恒證券誠(chéng)投資否基金訪的法宮律形岡式叫依照矛基金蓄法律績(jī)形式穩(wěn)不同淋，基荷金可趟分為休契約粉型基叼金與枝公司討型基庸金。默公司注型基熊金以孟美國(guó)熊的投允資公判司為手代表濕，我傻國(guó)目魂前設(shè)桐立的開則為醫(yī)契約勉型基傾金。針一、敏契約踐型基凈金符契約太型基們金由涌基金況投資漲者、統(tǒng)基金樹管理江人、栽基金買托管紛人之追間所抓簽署在的基白金合鳳同而描設(shè)立典，基怨金投隸資者院的權(quán)劈利主買要體脅現(xiàn)在侵合同巖的條薯款上曠。劫二、你公司簡(jiǎn)型基醋金四公司框型基漠金在脫法律調(diào)上是盟具有幻獨(dú)立坊法人駐地位庸的股瓜份投發(fā)資公西司，敏基金村投資秧者是掛公司票的股肌東。鴿三、瓜契約故性基丙金與殊公司肚型基唉金的夢(mèng)區(qū)別飼（請(qǐng)罩同學(xué)胡們注樂意，爹這是覽考試溉重點(diǎn)翠，經(jīng)奶常出餡現(xiàn)，聲需要眼花時(shí)油間仔棉細(xì)學(xué)扒習(xí)與吸掌握較）。隸（一椒）法抄律形貫式不過同。叉契約霜型基乞金不縫具有車法人摘資格頭，而業(yè)公司祥型基跌金具和有法堡人資即格。鐵（二場(chǎng)）投鎖資者徹的地禿位不朵同裂契約鉗型基納金的拘投資柿者沒憤有管忘理基勾金資鐵產(chǎn)的低權(quán)利梳；公朗司型雖基金聯(lián)的投迫資者始可以童通過包股東叉大會(huì)旅享有黃管理撞基金億的權(quán)肝利。畝由此以可見餐，公夢(mèng)司型閣基金香的投紡資者評(píng)的權(quán)止利要飯大一警些。當(dāng)（三妖）基引金營(yíng)施運(yùn)依役據(jù)不吊同。刮契約量型基抓金依桿據(jù)基梯金合衡同營(yíng)似運(yùn)基醫(yī)金；逆公司其型基手金依霸據(jù)基病金公寇司章填程營(yíng)臣運(yùn)基采金。瞞第四晌節(jié)達(dá)證券潑投資削基金籌的運(yùn)風(fēng)作方黨式住依據(jù)引基金截運(yùn)作拿方式拳不同蹲，可灶以將聞基金仇分為倆封閉質(zhì)式基穿金與伍開放卷式基黎金。粘一、歲封閉惑式基置金的桌概念桑：指踐基金別規(guī)模警在合燕同期陵限內(nèi)該固定山不變蜘，基煎金份些額在捏交易依所交租易，歐基金良持有曉人不謊得提盤前贖載回。憑二、涉開放專式基敵金的閃概念中：基捆金規(guī)罵模不軍固定核，基五金份轉(zhuǎn)額可鐵以在勁合同洲規(guī)定燙的時(shí)梁間和青場(chǎng)所廈進(jìn)行覺申購(gòu)相、贖合回、捎交易兩的一澤種交藥易方鞏式。拋三、采封閉項(xiàng)式基羊金與三開放邁式基好金的腥區(qū)別傘（考蓬試重罷點(diǎn)，熄需要萌仔細(xì)扇閱讀所、掌皮握）棟1、玩期限鍛不同穴。萍封閉精式基事金有劑一個(gè)乎固定烏的存蜘續(xù)期線。我導(dǎo)國(guó)《唱證券控投資躁基金答法》安規(guī)定化，封山閉式核基金簽期限吃應(yīng)在敏5年達(dá)以上預(yù)，期文滿后程可申艦請(qǐng)延老期，件目前礦我國(guó)賞的封酸閉式拒基金蛛存續(xù)腎期限丘一般舟為1冤5年頓。開災(zāi)放式捎基金其一般字無(wú)期縮限。申2、僚規(guī)模閘限制津不同電。充封閉盼式基銹金規(guī)朝模固傭定；召開放品式基冊(cè)金規(guī)殼模不樂固定昏。贊3、爹交易哥場(chǎng)所啄不同掠。射封閉寶式基挪金在捐證券哀交易做所上糊市交撒易；倚開放很式基蝴金可婆以在次代銷憶機(jī)構(gòu)避、基臺(tái)金管覽理人芹等場(chǎng)歷所申議購(gòu)、誕贖回羅，一斜般為追場(chǎng)外加交易昆方式條。純4、窯價(jià)格勒形成油方式雹不同繭。恨封閉慨式基怒金價(jià)川格主掩要受額二級(jí)觀市場(chǎng)臉供求紹關(guān)系窮影響寄；開喇放式吐基金旁價(jià)格帳以基去金份皮額凈預(yù)值為不基礎(chǔ)明，不弦受市沃場(chǎng)供閉求關(guān)銳系影符響。符5、濃激勵(lì)倍約束還機(jī)制遵和投粘資策驅(qū)略不為同。伏與封輸閉式倒基金阿相比鮮，開伴放式燭基金搏向基含金管唇理人吊提供洗了更樹好的嚼激勵(lì)足約束希機(jī)制鋒。礦第五崗節(jié)距證券爹投資棵基金鐘的起堵源與奏發(fā)展炸一、松證管券投籠資基挖金的暗起源蛇（做汽為常氏識(shí)性季掌握婆）產(chǎn)18膏68風(fēng)年，賽英國(guó)賭成立智的輸“勒海外懼及殖缺民地?fù)煺傩磐羞w基金治”爬是證憶券投訪資基嘴金的補(bǔ)雛形敘。處二、伙證券銅投資浴基金蹲的發(fā)結(jié)展扇19逃24丙年3源月2定1日忠，倡“成馬薩趁諸塞歐投資孩信托址基金爐”織在美骨國(guó)波威士頓槐成立凱，這仗是世顏界上寸第一說只公羽司型膨開放繞式基陳金。冰三、攝全球滅基金踏業(yè)發(fā)車展的傭趨勢(shì)資與特狡點(diǎn)（額常識(shí)偉性掌蹲握）逆（一倚）故美國(guó)雨占據(jù)撒主導(dǎo)敘地位曉，其椒他國(guó)賊家發(fā)犬展迅晨猛梅（二障）家開放催式基率金成客為證都券投鼠資基烘金的山主流熟產(chǎn)品巖（三?。┳蚧鸨袌?chǎng)如競(jìng)爭(zhēng)護(hù)加劇填，行扛業(yè)集剩中趨川勢(shì)突錦出槐（四箱）字基金殃的資公金來(lái)勾源發(fā)豬生了霉重大墻變化婚（退游休養(yǎng)澆老金著快速剖增長(zhǎng)僑）肚第六論節(jié)湯我國(guó)扮基金貼業(yè)的探發(fā)展窯概況融分為慮三個(gè)蟲階段川：兵第一慰階段狠（2點(diǎn)0世糠紀(jì)8休0年俯代末憲至1渴99部7年冰11晚月1籃4日凝《證距券投幣資基因金管小理暫狼行辦啊法》階頒布師之前嚷的早尖期探盤索階消段雖）圓第二塘階段苦（《核暫行妥辦法殿》頒斗布以根后至桿20兵01療年8槐月的竭封閉烈式基餓金的寧發(fā)展?fàn)旊A段塵）針第三宰階段拆（2虜00憶1年紙9月購(gòu)以來(lái)瓜的開罰放式扶基金否的發(fā)董展階閱段）逗20辱01昨年9偶月，盛我國(guó)謙第一訓(xùn)只開姨放式例基金前——駝“計(jì)華安辭創(chuàng)新犬”臟。踏第七籃節(jié)轎基金踏業(yè)在獅金融置體系棄中的谷地位丸與作教用（敲常識(shí)馬性掌許握，碗可能榆會(huì)以有多項(xiàng)就選擇中題目條出現(xiàn)魄）勻一、哪中小帽投資肉者拓拒寬了開投資不渠道采二、惹優(yōu)化追金融個(gè)結(jié)構(gòu)怎，促恒進(jìn)經(jīng)瘦濟(jì)增洲長(zhǎng)圾三、概有利游于證維券市魚場(chǎng)的爛穩(wěn)定重和健拔康發(fā)葵展掃四、淋完善茅金融蒼體系角和社漢會(huì)保餅障體惜系等第二煩章扎基金錦的類予型障給餓促乒第一講節(jié)尋證券樣投資末基金研分類諷概述處漠怎脈通本章?lián)瞎灿辛R7節(jié)兵內(nèi)容茂。曉一、驅(qū)證券葛投資彼基金溝分類炒的意丘義。含1、竟對(duì)螞投資顛者來(lái)慚說，委科學(xué)項(xiàng)的分誓類有辦助于辛投資貞者加過深對(duì)偵各種秧基金上的認(rèn)布識(shí)與掉風(fēng)險(xiǎn)采收益恥特征組的把恐握，鑼有助覽于投奏資者偷做出趴正確壩的投霧資選獅擇與釣比較暑。法2、攪對(duì)租基金維管理億公司闖來(lái)說覆，基彈金業(yè)征績(jī)的隸比較飲應(yīng)該效在同血一類平別中接進(jìn)行悟才公天平合中理。租3、麻對(duì)影基金深研究脖評(píng)價(jià)屬機(jī)構(gòu)參來(lái)說緊，基妨金的急分類柏則是劉進(jìn)行炎基金搭評(píng)價(jià)冶的基其礎(chǔ)。沉4、貪對(duì)慘監(jiān)管櫻部門構(gòu)來(lái)說圖，有纏利于鈴實(shí)施梯有效需的分泡類監(jiān)突管。贈(zèng)二、蛋基金預(yù)分類灘的困路難嘆20寄04梢年7駕月1塊日《龍證券限投資茫基金姐運(yùn)作模管理詳辦法遇》中業(yè)，首萄次將尚我國(guó)殃的基趕金的體類別喂分為腦股票梅基金練、債扶券基蠶金、超貨幣旨市場(chǎng)如基金謠、臟混合追基金南等基歲本類頑型。喬三、棗基金寒分類閥（重停要艷考點(diǎn)截，經(jīng)永常以床多項(xiàng)鏈選擇次題出慘現(xiàn)）平（一恢）根豬據(jù)運(yùn)喜作方煌式不巧同，擁可以珍分為努封閉巨式基桂金、扛開放禿式基嫌金。殖（二姨）根要據(jù)組辯織形爆式的草不同騾，可廁以分相為契鑒約型述基金聰、公揚(yáng)司型房基金慶。岡（三蓋）根東據(jù)投瀉資對(duì)搏象不王同，參可分體為股執(zhí)票基訪金、怎債券忍基金孫、貨親幣市績(jī)場(chǎng)基歸金、踏混合姥基金薯等。廁（四令）根洗據(jù)投錘資目強(qiáng)標(biāo)不風(fēng)同，索可分調(diào)為成紡長(zhǎng)型絞基金票、收豎入性皇基金都和平頓衡性吊基金廊。磁（五仆）依仙據(jù)投抵資理太念的租不同貢，可禍以分槳為主司動(dòng)型糕基金娃與被董動(dòng)型濤基金筑。譽(yù)（六?。└?yè)?jù)募蝴集方雙式不鐵同，藥可分辨為公貨募基站金和懲私募孤基金步。勤（七弟）根儲(chǔ)據(jù)基黎金的見資金宿來(lái)源罵和用稼途的孟不同柴，可脈分為算在岸數(shù)基金的和離凍岸基劣金。祥（八爹）特坊殊類連型基懇金底1、西系豆列基演金敵貓盼匆2、頓基金笛中的仍基金易嶺悠腿3、雙保該本基鵝金容4、袋交狐易所懼交易爺基金傷（E學(xué)TF罷）與扒上市騾開放庫(kù)式基重金（挑LO獲F）浪LO簡(jiǎn)F曠與E斧TF殲的區(qū)蟲別：麥（同下學(xué)們青需要塘認(rèn)真茄學(xué)習(xí)麗掌握凡）馳（1奏）宅申購(gòu)亞、贖弊回的田標(biāo)的床不同秋：E威TF經(jīng)與投路資者拉交換究的是湯基金歡份額阿與一沃?jǐn)堊佣坠善蔽?，而潔LO危F的問申購(gòu)唐、贖褲回是惱基金健份額歐與現(xiàn)弄金的蘇對(duì)價(jià)艷。坊（2億）愿申購(gòu)代、贖烏回的翠場(chǎng)所譽(yù)不同符：E拐TF舍通過喉交易示所進(jìn)童行；夫LO照F魂既可樸以在腔代銷霉網(wǎng)點(diǎn)米進(jìn)行什也可波以在引交易止所進(jìn)奶行。泥（3晃）虛對(duì)申畏購(gòu)、參贖回皺的限澤制不虧同：?jiǎn)T偽F要幟求串基金刑份額足通常檔在5襯0萬(wàn)順份以以上贊；L紀(jì)OF海在申澤購(gòu)、雪贖回伴上沒魄有特竟別要半求。帽（4志）展基金納投資變策略乖不同乳：E牛TF番通常鏟采用牧完全虧被動(dòng)包式管絡(luò)理方荒法，忍以擬覽合某智一指山數(shù)為擠目標(biāo)穩(wěn)；據(jù)而L械OF棉則是覽普通竟的開篇放式附基金下增加魂了交牌易所抖的交項(xiàng)易方姑式，驕它可木以是按指數(shù)漆型基宅金，氏也可召以是天主動(dòng)舌管理適型基弟金。潑（5宅）愁在二削級(jí)市召場(chǎng)的任凈值礦報(bào)價(jià)殊上，裳ET摩F每尤15頭秒提鼓供一型個(gè)基坡金凈魔值報(bào)捆價(jià)；至而L鴉OF所的凈仆值報(bào)祥價(jià)頻句率要殃比E踐TF信低，寨通常榆1天率只提肌供1陜次或棒幾次頓基金敬凈值日?qǐng)?bào)價(jià)盜。寄（6牲）鍛套利致機(jī)制泡不同黑：E煙TF剃可實(shí)窗時(shí)套亡利；披而L笛OF賽在套昆利上蔽沒有碰ET允F方麗便，禽需要序承擔(dān)錯(cuò)較大掘的套批利風(fēng)芳險(xiǎn)。姿第二吐節(jié)吩股票欄基金舟一、等股票利基金障在投真資組坡合中朋的作落用們1、色適牢合長(zhǎng)作期投蔥資。取2、返風(fēng)約險(xiǎn)較木高、陶預(yù)期宅收益蹈也較迫高。建3、端提得供了陸應(yīng)付筋通貨辜膨脹葉最有循效的桂手段坦。索二、雖股票這基金籠與股繡票的牙不同紹1旦股票張價(jià)格漂隨時(shí)均變動(dòng)拔；股翁票基易金價(jià)肚格每雙個(gè)交疏易日餃只有要1個(gè)少價(jià)格摟。句2憑股票修價(jià)格伶受成愉交量謙的影挑響；勉股票城基金耳價(jià)格泉不受劍申購(gòu)黑、贖咸回的講數(shù)量蜂的影介響。跑3霜股票瞧價(jià)格搖高低詢的合購(gòu)理性斃可以磚作出茶判斷厚；而驢不能私對(duì)股咬票基慣金凈渠值的鞭合理濾性進(jìn)哨行判盆斷。練4執(zhí)單一翠股票臣風(fēng)險(xiǎn)匆較大組；而抓股票券基金與由于鄉(xiāng)采取疊投資狂組合叮，風(fēng)通險(xiǎn)相街對(duì)較姜低。芒三、遲股票擋基金交的類襲型曾（一言）按編投資戚市場(chǎng)迎分類攝，可繁以分扎為國(guó)當(dāng)內(nèi)、謙國(guó)外案、全欠球股幣票基選金三紅大類啄。辣（二哄）按瘋股票者規(guī)模制分類錫，可長(zhǎng)以分電為小深盤、盒中盤史與大頌盤股姿票。耽（三嚴(yán)）按的股票蒙性質(zhì)爭(zhēng)分類呆，可抖以分氣為價(jià)羊值型筍股票集基金屑與成掏長(zhǎng)型客股票難基金您。光（四象）按能基金犧投資偽風(fēng)格般分類徑，可挽以分固為9眉種類齊型（曬請(qǐng)同粥學(xué)們瓜自己細(xì)學(xué)習(xí)舒）地（五室）杯按行爹業(yè)分降類，遙可扁以分張為基稍礎(chǔ)行瞇業(yè)基簡(jiǎn)金、墾資源慨類股法票基咱金、烤房地寬產(chǎn)基比金、支金融翅服務(wù)純基金紋、科阻技股運(yùn)基金佳。捉四、茶股農(nóng)票基究金的訊投資米風(fēng)險(xiǎn)汗分為勸系統(tǒng)淺性風(fēng)材險(xiǎn)、肚非系榜統(tǒng)性厲風(fēng)險(xiǎn)浙以及黑主動(dòng)主操作秋風(fēng)險(xiǎn)羅。秋五、太股疫票基蟲金的桶分析槽方法綿通常盟采用渠一系敏列指愧標(biāo)來(lái)再分析純股票賢基金需。紐（一比）反痰映基逢金經(jīng)更營(yíng)業(yè)漸績(jī)的旋指標(biāo)截（基式金分滅紅、進(jìn)已實(shí)慨現(xiàn)收癢益、咽凈值擴(kuò)收益池率）受凈值潤(rùn)收益材率指皂標(biāo)是冬最主狂要分跌析指叮標(biāo)，諸最能凝全面謙反映貪基金撓的經(jīng)敗營(yíng)業(yè)炭績(jī)。尚凈值集增長(zhǎng)言率＝欄（期溝末份體額凈閑值棒-極期初挨份額跳凈值衡+期抖間分展紅）驚/期團(tuán)初份獵額凈納值*散10辦0%尖（二等）反絡(luò)映基簽金風(fēng)偽險(xiǎn)大抵小的柳指標(biāo)授（標(biāo)果準(zhǔn)差秀、舅β剩值、訊持股盞集中端度、放行業(yè)柿投資麥集中酷度、看持股際數(shù)量虜）穗β疲=基繳金凈舉值踐增長(zhǎng)鍵率/淘股票返指數(shù)勝增長(zhǎng)厚率限持股籃集中菌度=打（前雷十大浮重倉(cāng)章股票虎市值控/基施金投兔資股沙票總彈市值牙）*改10怪0%題（三是）反釋映股覽票基檔金組享合特晌點(diǎn)的挽指標(biāo)威（所涉持有激股票割的平運(yùn)均市宣值、禿平均狐市盈初率、艘平均蛙市凈黨率）轎（四鋼）反卡映基運(yùn)金操陰作成涼本的豪指標(biāo)雜（費(fèi)僚用率拘）循（五緒）反伍映基柴金操碼作策習(xí)略的粘指標(biāo)如（基標(biāo)金股堤票周逝轉(zhuǎn)率擋）允第三望節(jié)陳債券榨基金夫一、均債券吳基金盲在投可資組刺合中驚的作尼用假債券面基金兇是收諷益、浴風(fēng)險(xiǎn)切適中愛的投展資工汁具。鄭二、寺債券菊基金占與債恨券的園不同尋（一碌）債勺券基侵金的尋收益玩不如卻債券共的利艷息固浮定。國(guó)（二如）債異券基宜金沒康有確柱定的失到期荷日。控（三到）債糠券基物金的宴收益琴率比屑買入鳥并持識(shí)有到遼期的炎單個(gè)基債券霞的收奶益率總更難虜以預(yù)淡測(cè)。童（四群）投衛(wèi)資風(fēng)狂險(xiǎn)不食同。氏三、妙債券獵基金哥的類漢型（布請(qǐng)同愧學(xué)們嬸自己宴學(xué)習(xí)晃）屈（息一掌）根蠶據(jù)發(fā)養(yǎng)行者層的不透同，因可以腎將債碎券分慘為政酷府債巷券、問企業(yè)蜘債券碧、金公融債訊券等外。（擾二濁）根匯據(jù)債槍券到炊期日慈的不戲同，艇可以毒將債挨券分憲為短鄙期債超券、撒長(zhǎng)期停債券或等。廟（捷三蝦）根口據(jù)債獻(xiàn)券信妖用等潤(rùn)級(jí)的勢(shì)不同收，可疑以將匙債券導(dǎo)分為渴低等膜級(jí)債吐券、胃高等坊級(jí)債居券等慢。甜四、氧債券茂基金桑的投帝資風(fēng)釋險(xiǎn)（艱重要守考點(diǎn)上，常子以多太項(xiàng)選肚擇題乓目出地現(xiàn)）促（一廢）利稠率風(fēng)今險(xiǎn)窮宿（二遍）信救用風(fēng)突險(xiǎn)姥螺（三深）提蹈前贖仗回風(fēng)糖險(xiǎn)粱狼（四跳）通殖貨膨原脹風(fēng)理險(xiǎn)牲五、厘債券研基金長(zhǎng)的分閣析方傘法。貝（許學(xué)多指蔥標(biāo)與粥股票再基金左類似銀，其默中久特期指速標(biāo)是曉債券廳基金陶的特丸殊分促析指影標(biāo)，省需要紀(jì)重點(diǎn)店掌握談。余）繡久期雅：指絕一只店債券貨的加年權(quán)到夜期時(shí)拾間，翠它綜撇合考面慮了山到期淋時(shí)間味、債曲券現(xiàn)樂金流厚以及懶市場(chǎng)漢利率如對(duì)債份券價(jià)描值的樸影響假，可膏以用熟來(lái)反股映利您率的奉微笑業(yè)變動(dòng)嘩對(duì)債趟券價(jià)價(jià)格的剝影響京，因蜻此是怖一個(gè)抄很好壞的債拼券利腦率風(fēng)蘆險(xiǎn)衡世量指哥標(biāo)。餅債券虛基金才的久構(gòu)期：優(yōu)等于濃基金翅組合求中各垃個(gè)債霧券的而投資鹽比例咱與對(duì)先應(yīng)的僚債券氣久期聯(lián)的加規(guī)權(quán)平慣均。嚴(yán)債券棗基金組的久扒期越肥長(zhǎng)，柿凈值揭的波剃動(dòng)幅段度就酒越大帽，所塘承擔(dān)蝶的利遮率風(fēng)湖險(xiǎn)就教越高樹。礦第四來(lái)節(jié)須貨幣勿市場(chǎng)免基金稍一、僻貨幣的市場(chǎng)姻基金繭在投梢資組貴合中郵的作匙用?？寂c其犧他類翻型的殿基金房相比蝦，貨螺幣市臘場(chǎng)基巖金具肯有風(fēng)洪險(xiǎn)最濁低、疲流動(dòng)之性最呀好的旁特點(diǎn)同。節(jié)二、榴貨幣購(gòu)市場(chǎng)膚工具刑通常廚指到預(yù)期日捧不足枝1年駐的短業(yè)期金噸融工次具。繳三、企貨幣幟市場(chǎng)抵基金摘的投廉資對(duì)擋象（刷重點(diǎn)詠掌握適內(nèi)容蓮）事貨幣沙市場(chǎng)概基金吼的限掩制投控資對(duì)弊象：母（1復(fù)）股里票助統(tǒng)鼓（2摸）可陳轉(zhuǎn)換晉債券合底毅（3粒）剩公余期夕限超企過3苦97央天的咳債券香（4嶼）信膏用等異級(jí)在開AA踐A級(jí)救以下鳥的企厘業(yè)債翻券。諷四、述貨幣月市場(chǎng)栽基金猴的風(fēng)泰險(xiǎn)明貨幣權(quán)市場(chǎng)規(guī)基金孔的風(fēng)獸險(xiǎn)低漸，并貸不意昨味貨掉幣市奉場(chǎng)基咽金沒泳有投殖資風(fēng)堂險(xiǎn)。礎(chǔ)五、發(fā)貨幣筋市場(chǎng)吃基金灑的分脹析方念法（遣請(qǐng)同災(zāi)學(xué)們深自己敢學(xué)習(xí)型掌握拴）么第五賣節(jié)焰混合啞基金黑一、之混合濕基金榮在投蒙資組賓合中饒的作利用舒混合甘基金亞的風(fēng)氏險(xiǎn)低紫于股帽票基置金、篇預(yù)期計(jì)收益醉高于蚊債券螺基金縱。啊二、糠混合倆基金鴉的類幅型（賭偏股獵型基券金、扇偏債虧型基白金、陰股債扇平衡住型基每金、現(xiàn)靈活鋒配置要型基謎金）森三、腰混合激基金翠的風(fēng)獸險(xiǎn)塌混合六基金俗的風(fēng)安險(xiǎn)主卵要取睜決于孟股票遺和債紋券配精置的米比例昨大小駝。軟第六起節(jié)異保本語(yǔ)基金陡一、歉保本霜基金孝的特圓點(diǎn)帥最大棒特點(diǎn)錘是在藝滿足趕一定擱期限嗓后，招為投閥資者孔提供補(bǔ)本金杯或收北益的優(yōu)保障拌。松二、飽保本止基金晴的保飄本策秩略（悼CP陸II惱策略芝，作黎為一挽般知牢識(shí)掌毀握即猜可）紙三、撐保本充基金釣的類待型（鏡本金幕保證五、收帆益保鍵證、疏紅利謹(jǐn)保證綢）秒四、憐保本容基金闊的投哈資風(fēng)腳險(xiǎn)墻1、雹期限勾的限狼制。霸劉2、扇在一個(gè)定程宮度上瘦限制缸了基佛金收礦益的偏上升幸空間搬?；笏?、贈(zèng)存在注一定管的機(jī)偶會(huì)成倡本。宣五、彼保本懷基金棚的分希析方熱法（蒼一般產(chǎn)知識(shí)敬掌握扶即可廈）告第七洞節(jié)爺交易羅型開柱放式齡指數(shù)復(fù)基金滋（E倚TF擱）堡一、敏ET博F的亡特點(diǎn)萄（三市大特傷點(diǎn)）短1、懼被動(dòng)挎操作植的指宰數(shù)型煙基金任2、增獨(dú)特籌的實(shí)方物申歉購(gòu)贖隊(duì)回機(jī)庫(kù)制（壘ET吳F最異大的奸特色邪）訊3、拿實(shí)行潤(rùn)一級(jí)板市場(chǎng)錦與二含級(jí)市舉場(chǎng)并雞存的爺交易旨制度賺。革二、幕ET柱F的會(huì)套利四交易誕當(dāng)同鳥一商滅品在訊不同代市場(chǎng)狠上價(jià)朱格不性一致怠時(shí)就急會(huì)存老在套雨利交益易?？陀捎趯貳T攝F既淹可以貢在一禮級(jí)市揀場(chǎng)交哄易，腥又可鑄以在攻二級(jí)娛市場(chǎng)社交易救，因短此可無(wú)以進(jìn)饑行跨慮市場(chǎng)拿套利夸。溝三、限ET蜓F的特類型責(zé)1、秩根據(jù)青ET碼F跟醬蹤指瘡數(shù)的松不同榆，可鞭以分砍為股勢(shì)票型皺ET盟F、昨債券圣型E成TF絮。犁2、糧根據(jù)鼻指數(shù)描復(fù)制亮方法槐不同削，可眼以分此為完珠全復(fù)巡制燈型流ET缺F和穿抽樣只復(fù)待制型賞ET喉F。賤我國(guó)頸首只堪ET陣F鐮——傲上證屋50素ET勿F采跌用的蛇就是擱完全去復(fù)制豬法。完四、樹ET總F的附風(fēng)險(xiǎn)纖（同蜻學(xué)們山自己銹學(xué)習(xí)頭）鴨五、按ET膝F的愧分析街方法三（請(qǐng)疤同學(xué)隱們自問己復(fù)功習(xí)掌課握）隊(duì)第三籃章中基金眼的募央集、尤交易郵與登稠記寧第一葬節(jié)鄰封閉污式基夏金的斜募集隆與交勉易訂知拋金蛙本億章共論分為慨7節(jié)耀一、既封閉從式基完金的筍募集涼程序點(diǎn)一般撥分為眾申請(qǐng)折、核蠅準(zhǔn)、董發(fā)售攤、備晌案、伐公告拔五個(gè)杜步驟舌。葉二、綱封閉縮式基朱金募恰集申喝請(qǐng)文坐件（悔一般處性掌俯握）臨三、透募集憐申請(qǐng)?zhí)恋暮撕禍?zhǔn)球國(guó)家烘證券敏監(jiān)管位機(jī)構(gòu)姨應(yīng)當(dāng)宣自受核理封狀閉式勉募集傾申請(qǐng)坊之日咱起6葬個(gè)月午內(nèi)作裕出核勉準(zhǔn)或饅者不淹予核付準(zhǔn)的擋決定蜘。罷四、腿封閉慘式基答金份偵額的擠發(fā)售暫基金摩管理桶人應(yīng)殊當(dāng)自接收到恰核準(zhǔn)船文件祥之日旅起6弊個(gè)月蓮內(nèi)進(jìn)棚行封錫閉式予基金董份額墨的發(fā)底售。孤目前朽，我咽國(guó)封鼓閉式股基金霞的募漁集期咸限一燥般為平3個(gè)控月。碰我國(guó)阿封閉染式基僵金的熔發(fā)售吵價(jià)格尊一般束為1逗元基泰金份倚額面輸值將隆0.礙01機(jī)元發(fā)治售費(fèi)穴用的居方式托加以狼確定趴。發(fā)王售方逼式主篇要有喬網(wǎng)上福發(fā)售升與網(wǎng)蹦下發(fā)卵售兩甘種方界式。塌五、澤封閉的式基慮金的馬合同月生效睜募集胖期限檢結(jié)束綁后，菠基金今發(fā)售美規(guī)模秤達(dá)到姐核準(zhǔn)先規(guī)模哈的8妹0%諷以上糊，并雅且基份金份氣額持雖有人誓人數(shù)危達(dá)到樂10漫00臉人以怠上，耳可以倚申請(qǐng)園驗(yàn)資音，辦沈理備半案手斑續(xù)，令刊登處基金臭合同為生效明公告終。在六、腔封閉省式基瘋金的困交易筋（一敲）上面市交承易條蠅件（永重點(diǎn)劃掌握液，常泡以多態(tài)項(xiàng)選菊擇題腳目出宮現(xiàn)）防1、躁基金預(yù)發(fā)售娛規(guī)模犧達(dá)到乘核準(zhǔn)懇規(guī)模參的8叨0%蠶以上龜，赴2、浩基嫂金合楊同期孝限為獻(xiàn)5年盞以上鍬，揀3、義基竟金募飛集金隙額不迎低于示2億倡元人辟民幣浪，嫂4、傍基倚金份譜額持承有人淋不少續(xù)于1惡00務(wù)0人職，弊5、稠基金窗份額詳上市秋交易獵規(guī)則酬規(guī)定查的其批他條墓件?；铮ǘ瑁┙凰芤踪~穗戶的昌開立致歇（三消）交框易規(guī)程則與追股票浙相同靜。系天（四煮）交軋易費(fèi)照用。擋目前瓜，我摸國(guó)基沖金交降易傭葵金為莖成交謊金額挪的0趙.2桂5%鑄，不友足5債元的凍按5玻元收脾取。兩目前鎖，我持國(guó)封摟閉式渴基金罰不收綁取印撥花稅秧。主（五值）基戴金指盡數(shù)旅上證挖基金女指數(shù)每和深跪圳基渣金指路數(shù)。夫知識(shí)趴點(diǎn)：?jiǎn)?、車樣本兆選取煎范圍要為上濕市交垮易的毅封閉從式基體金缺2、賞采用剩派許慌指數(shù)請(qǐng)計(jì)算糟公式繡，以丑基金栽份額憑總額摔為權(quán)追數(shù)。信3、遣基數(shù)頃為1猾00緊0。甚（六淺）折優(yōu)（溢企）價(jià)塞率傍折（皂溢）鬼價(jià)率湯=（邊市場(chǎng)箭價(jià)格償—甲基金欺份額肚凈值路）/偵基金澇份額式凈值詠*1盞00關(guān)%窗第二昂節(jié)崗開放挪式基鎖金的椅募集犬與認(rèn)恭購(gòu)耳一、誰(shuí)開放刃式基加金的川募集形（一銹）開豬放式火基金借募集攏的程霞序件也分唯為申席請(qǐng)、遙核準(zhǔn)鏟、發(fā)日售、盞備案逼、公笑告五廳個(gè)步演驟。協(xié)（二辱）申另請(qǐng)募兩集文佩件才（三武）募鹿集申部請(qǐng)的健核準(zhǔn)皆國(guó)家恨證券憐監(jiān)管殲機(jī)構(gòu)耀應(yīng)當(dāng)澤自受除理封嗓閉式認(rèn)募集夢(mèng)申請(qǐng)查之日允起6態(tài)個(gè)月鄭內(nèi)作叢出核煙準(zhǔn)或哨者不鵲予核伯準(zhǔn)的部決定狀。什（四細(xì)）開部放式醉基金譯的募紀(jì)集期完開放鉤式基倒金的念募集艘期限貌自基果金份乳額發(fā)窄售之約日起秒計(jì)算警，不沸得超顫過3江個(gè)月府。悠（五牛）開弄放式交基金描份額雀的發(fā)煙售戲由基砌金管煙理人叔負(fù)責(zé)走，可救以委缺托商傘業(yè)銀抄行、雞證券奇公司丙等有洽資格揉的機(jī)者構(gòu)代炕理發(fā)般售。裳（六友）開卵放式功基金心的基兆金合赤同生肆效氣1、唇基談金份袋額總屑額不巾少于稈2億皆份，固基金濕募集別金額箭不少吹于2烘億元慕人民磨幣。披2、蟻基否金份三額持慢有人卵的人弊數(shù)不斯少于暑20甜0人分。權(quán)二、怠開放賓式基雷金的糠認(rèn)購(gòu)帳（一尺）開梯放式傳基金架的認(rèn)搏購(gòu)渠牢道：雨目前駝，我召國(guó)可概以辦所理開跟放式稀基金鎖的認(rèn)看購(gòu)業(yè)裙務(wù)的鍬機(jī)構(gòu)咬主要丸是：烤商業(yè)器銀行眼、證三券公告司、螞證券旺投資勺咨詢臣機(jī)構(gòu)途、專妄業(yè)基咳金銷輩售機(jī)競(jìng)構(gòu)以糕及其深他經(jīng)述認(rèn)可欺的機(jī)遭構(gòu)。蠢（二跳）認(rèn)要購(gòu)步糟驟博1、父基月金賬妄戶的瑞開立搏午煙2、買資澇金賬望戶的嶺開立曲顫挖易3、囑認(rèn)迷購(gòu)確框認(rèn)替（三企）認(rèn)賽購(gòu)方嫂式與膏認(rèn)購(gòu)警費(fèi)率董1、鑰認(rèn)購(gòu)泰方式快（金已額認(rèn)亦購(gòu)）誠(chéng)亂恩2、醬前端豐收費(fèi)硬模式諷與后扔端收俱費(fèi)模沸式痕前端正受費(fèi)鍵模式蘿是指縮在認(rèn)良購(gòu)基吼金份住額時(shí)凡就支礦付申芬購(gòu)費(fèi)鈴用的竹付費(fèi)慣模式螞；卡后端科收費(fèi)賽模式鏈?zhǔn)侵糕徳谡J(rèn)功購(gòu)基濃金份繪額時(shí)惠不收樂費(fèi)，蕩在贖抄回基辛金時(shí)雖才支隆付認(rèn)后購(gòu)費(fèi)弱用的春收費(fèi)棒模式分。后綱端收膠費(fèi)主橫要是肌為了舊鼓勵(lì)佩投資內(nèi)者長(zhǎng)套期持殖有基校金。守3、您認(rèn)購(gòu)羽費(fèi)率雪認(rèn)購(gòu)奴費(fèi)用煉=認(rèn)副購(gòu)金芽額*原認(rèn)購(gòu)堆費(fèi)率哲（四絡(luò)）不決同基君金類差型的喂認(rèn)購(gòu)純費(fèi)率訂開放芳式基蛙金的癥認(rèn)購(gòu)秧費(fèi)率祥不得瀉超過砍認(rèn)購(gòu)染金額另的5翅%。貢目前少，我敘國(guó)股國(guó)票基住金的低認(rèn)購(gòu)評(píng)費(fèi)率早一般餃為1合%槽—允1.演5%葉，債寄券基原金通幸常在禮1%姻以下枯，貨克幣基狂金一越般為潛0。輝（五父）最換低認(rèn)六購(gòu)金輝額與敵追加墨認(rèn)購(gòu)擺金額脈目前番，我懂國(guó)開擺放式講基金潮的最態(tài)低認(rèn)帥購(gòu)金姓額一態(tài)般為驕10剖00籍元。津第三礦節(jié)戰(zhàn)開放年式基盯金的怨申購(gòu)映、贖團(tuán)回佩一、戶申麻購(gòu)、磚贖回爽的概膛念鞋申購(gòu)正：投另資者釋以現(xiàn)兔金購(gòu)衫買基察金份溝額；啄（在子募集刪期限青內(nèi)成翠為認(rèn)貸購(gòu)）嫂贖回堂：投使資者租要求犯基金熊管理互人贖告回基雀金份禮額的濾行為陡，實(shí)冬質(zhì)上炭是投躍資者啦賣出技基金洲份額泉換回丙現(xiàn)金災(zāi)。單二、扒申視購(gòu)、托贖回戶場(chǎng)所紀(jì)坊孕醉在代晉銷網(wǎng)跨點(diǎn)進(jìn)五行。止三、與申靜購(gòu)、侄贖回琴時(shí)間謠廣祥非工作帝日為穩(wěn)證券陽(yáng)交易痰所交園易日變。銀四、扶申窮購(gòu)、星贖回纏原則追（一峽）股樂票、桐債券需基金異的申希購(gòu)、主贖回嶺原則個(gè)1、驅(qū)“瞇未知湖價(jià)厭”贊交易姐原則遼2、妄“渡金額岡申購(gòu)天、份們額贖雜回淘“夾原則尚（二進(jìn)）貨羨幣市晉場(chǎng)基識(shí)金的忙申購(gòu)司、贖爪回原麥則吉1、猜“喜確定專價(jià)梯“纖原則覺貍碰橋自2、賴“孤金額雨申購(gòu)凍、份副額贖衡回窮“氣原則訴五、霜收費(fèi)恨模式鏟與申央購(gòu)份叼額、近贖回?fù)窠痤~蘿的確刑定弓（一袖）思收費(fèi)蜘模式吊與申疏購(gòu)費(fèi)壽率送凈申偽購(gòu)金怕額=割申購(gòu)被金額雖—環(huán)申購(gòu)吧費(fèi)用齡=申乓購(gòu)金扇額/羨（1戰(zhàn)+申挎購(gòu)費(fèi)屯率）觸申購(gòu)犬費(fèi)用唯=申容購(gòu)金付額*略申購(gòu)肆費(fèi)率族1、蝶前端匪收費(fèi)項(xiàng)模式幅下申耗購(gòu)的秩確定揪申購(gòu)義份額相=（測(cè)申購(gòu)故金額宋—伯申購(gòu)取費(fèi)用覆）/域申購(gòu)津日的勸基金距份額您凈值顫申購(gòu)堵費(fèi)用有=申埋購(gòu)金襲額*今申購(gòu)啊費(fèi)率謹(jǐn)2、裝后端邪收費(fèi)螺模式影下申傅購(gòu)份滑額的封確定減申購(gòu)張份額峰=申裁購(gòu)金顧額/急申購(gòu)摘日的翅基金卻份額不凈值帳申購(gòu)機(jī)費(fèi)用漿=申房購(gòu)金礎(chǔ)額*異申購(gòu)朵費(fèi)率碰（二蘭）度贖回勺金額考的確門定菠贖回惡金額園=贖睬回總辛額添—狀贖回貫費(fèi)用曾贖回沖總額俘=贖冠回?cái)?shù)凳量*蒼贖回皂日基昆金份俊額凈填值開贖回炊費(fèi)用炭=贖稿回總割額*廢贖回城費(fèi)率您實(shí)行呼后端濾收費(fèi)紐的基插金，高其贖舌回金典額=鍬贖回脹總額傅-后女端收餐費(fèi)金常額-探贖回婦費(fèi)用劉（三慧）急貨幣略市場(chǎng)州基金沾的手年續(xù)費(fèi)豆（一菊般性擔(dān)掌握升）喪六、敞申購(gòu)顯、贖太回款瞇項(xiàng)的業(yè)支付渡申購(gòu)?fù)挡捎梅淙~怠交款弱的方但式。病贖回厲款項(xiàng)要自受顫理有鬼效贖敞回申雷請(qǐng)之會(huì)日起悲不超競(jìng)過7蜓個(gè)工絹?zhàn)魅杖~辦理裹。發(fā)榆生巨獵額贖纏回情雁況，霧按基或金合潮同辦控理。練七、褲申購(gòu)描、贖茂回的拋?zhàn)?cè)納登記太申購(gòu)躁、贖足回一叮般在椅T+蛙1日府為投濃資者筑辦理希增加上權(quán)益哈或扣坦除權(quán)窗益的幅登記花手續(xù)方。計(jì)八、置巨額狐贖回朵的認(rèn)干定及道處理花方式悅（一月）巨綿額贖何回的矮認(rèn)定棕凈贖伐回申罵請(qǐng)超渡過基畝金總睜份額剩的1靈0%巧時(shí)，必為巨恒額贖扛回。桑（二盡）巨穴額贖利回的訂處理滔方式以1、蝶全深部接頃受容何窗編頭農(nóng)2、驢部狐分延翼期展第四漁節(jié)許開放偶式基突金份龜額的哪轉(zhuǎn)換癢、非沒交易蠢過戶萍、轉(zhuǎn)鉆托管踩與凍偷結(jié)職一、蔬開放徒式基杯金份龜額的壩轉(zhuǎn)換堡指投秀資者巖不需窮要申闊購(gòu)、垮贖回建就可跟以將剃其持暢有的吃一種長(zhǎng)基金聲份額估轉(zhuǎn)換紹為另僚一種妻基金涌份額煮的行惡為。登二、您非交設(shè)易過威戶州指不鞏通過拾申購(gòu)脈、贖車回的泰方式款，將伶基金層權(quán)益撤從一蝦個(gè)投岔資者遇賬戶船內(nèi)轉(zhuǎn)招移到穗另一途投資劉者賬典戶的于行為逐。腫三、杜基金抱份額環(huán)的轉(zhuǎn)宇托管鳳基金緊持有旦人可軋以辦籮理其窯基金短份額鳳在不服同銷芹售機(jī)在構(gòu)的垂轉(zhuǎn)托融管手膨續(xù)。翠四、鐵基金癢份額餓的凍循結(jié)日第五接節(jié)炎交易案型開柴放式情指數(shù)橡基金廚（E菜TF柴）的比募集煉與交牲易國(guó)一、尚ET個(gè)F份來(lái)額的撐發(fā)售煎（一仗）認(rèn)仇購(gòu)方朗式野按認(rèn)藥購(gòu)渠孩道的忌不同飾，分嘉為網(wǎng)橫上認(rèn)拜購(gòu)和愧網(wǎng)下盆認(rèn)購(gòu)矩。幣按支典付對(duì)在價(jià)的仆種類步不同到，E蟲TF南份額離的認(rèn)飲購(gòu)又態(tài)可分能為現(xiàn)貨金認(rèn)趣購(gòu)和勤證券粘認(rèn)購(gòu)命。戲（二蛋）認(rèn)美購(gòu)費(fèi)手用（較傭金填）及班認(rèn)購(gòu)古份額狀的計(jì)輕算聰認(rèn)購(gòu)民時(shí)按啟1元國(guó)/份什計(jì)價(jià)溉。堵認(rèn)購(gòu)邀費(fèi)用玉=認(rèn)金購(gòu)份弄額*消認(rèn)購(gòu)辯費(fèi)率集認(rèn)購(gòu)某金額緊=認(rèn)休購(gòu)份奮額*政（1革+認(rèn)塔購(gòu)費(fèi)揀率）吐（例總題請(qǐng)邁同學(xué)肺們自島己學(xué)灣習(xí)，非P6除1）悶二、更ET胖F份啞額折倚算與肅變更街登記籃（一穩(wěn)）E肥TF伸份額閘的折中算時(shí)件間鋼基金習(xí)合同宿生效延后，知ET萍F應(yīng)朱在不炕超過遺3個(gè)驚月的桌時(shí)間缸內(nèi)建磨倉(cāng)。掃建倉(cāng)臥后，槳基金絹管理歐人選佳定一逝個(gè)日腿期做以為基杰金份彈額折駁算日辛，以似標(biāo)的洪指數(shù)毯的1壽‰忠作為涼份額絡(luò)凈值雙，對(duì)掃原來(lái)寒的基統(tǒng)金份滋額進(jìn)柱行折上算。深（二拜）E售TF柏份額斗折算共的原翼則賤基金溜折算根后，貫基金術(shù)總份露額以儉及基貌金份伏額持加有人漿持有誓的基芒金份萍額艇發(fā)生氧調(diào)整爸，但睡比例否不發(fā)妥生變蜜化。魚基金過份額槍折算寶對(duì)基榆金持身有人誕的收憤益無(wú)階實(shí)質(zhì)輔影響況。喇（三釀）E磁TF奶基金莫份額催折算棵的方押法。愿折算纏比例升=（速計(jì)算旁當(dāng)日渴的基羅金資犬產(chǎn)凈座值/指基金淹總份式額）毀/（左標(biāo)的菊指數(shù)泛的收攻盤值止/1延00歷0）肯以四哪舍五臭入的塞方法芳保留惕小數(shù)辯點(diǎn)后敞8位身。煎三、粱ET勒F份肚額的究交易采請(qǐng)同螺學(xué)們閑自己交看書束，需濁要注魔意1及點(diǎn)，右就是鞭基金里申報(bào)鞋價(jià)格踢最小柏變動(dòng)皂單位師為0蘿.0橡01召元，姑其余豆的交鑒易規(guī)煎則與晌股票寄類似處。痕四、禍ET顯F份裝額的濟(jì)申購(gòu)哥與贖本回菌（一幣）申電購(gòu)與佛贖回協(xié)場(chǎng)所回在代適辦券弱商處殺。襪（二掙）申僻購(gòu)和鈴贖回沉的時(shí)竄間凱（一譽(yù)）申繼購(gòu)、陽(yáng)贖回遲的開寫始時(shí)洽間挨在折割算日向之后鉤可以纏開始拔辦理捆申購(gòu)想。劍基金杰合同福生效尿后不戲超過碗3個(gè)菜月的坡時(shí)間爛開始腫辦理抓贖回地。熄（二專）開陪放日遙及開京放時(shí)命間糞（三北）申系購(gòu)和送贖回始的數(shù)六額限爐制駝目前抖，我丙國(guó)E笛TF捉最小消申購(gòu)盆、贖球回的森單位盒為1胞00券萬(wàn)份越。究（四于）申福購(gòu)和被贖回嘴的原式則緒1、眉采取籌份額旁申購(gòu)堆、份背額贖激回的郊方式畫。傍2、驗(yàn)申購(gòu)智和贖搏回的道對(duì)價(jià)卻包括亮：組貴合證固券、憂現(xiàn)金繞替代襲、現(xiàn)駁金差察額及曬其他嗎對(duì)價(jià)惑。差3、肺申請(qǐng)線提交集后不辱得撤荒消。腐（五棉）申終購(gòu)和章贖回繳的程姜序旬1、冠申購(gòu)脈、贖正回申咬請(qǐng)的姑提出驅(qū)授綁癢摧再糾刷礙淡在開芝放日慈提出申申請(qǐng)猴。央2、外申購(gòu)倡、贖廟回申洗請(qǐng)的國(guó)確認(rèn)斯與通希知。損踩布艙閘苦在申癢請(qǐng)受評(píng)理當(dāng)講日基概金確裂認(rèn)。液3、何申購(gòu)搞、贖宣回的據(jù)清算給交收肺與登蹈記僅在T跌日進(jìn)牽行申定購(gòu)、變贖回哨，在腰T+黎1日光進(jìn)行敵清算像，在花T+歌2日仇辦理樂交收舊。遵（六槐）申屯購(gòu)、揉贖回?fù)艿膶?duì)椒價(jià)、殃費(fèi)用構(gòu)及價(jià)旨格也申購(gòu)敘對(duì)價(jià)捉是指拒投資仿者購(gòu)征買基妻金份升額應(yīng)比交付煉的組擁合證株券、映現(xiàn)金封替代煙、現(xiàn)沖金差芳額以廚及其盈他對(duì)承價(jià)。堅(jiān)贖回棵對(duì)價(jià)暮是指魯基金蘋管理喉人應(yīng)鞋交付劉給投未資者陸的組襯合證星券、周現(xiàn)金歡替代餃、現(xiàn)跡金差根額以音及其課他對(duì)睜價(jià)臂費(fèi)用而：可及以按肝0.劣5%焰的標(biāo)釀準(zhǔn)收偽取。拼T日窄的基患金份婦額凈貝值在屠當(dāng)天身收市粥后計(jì)送算。戲T+圣1日候公告失。搏（七砍）叉申購(gòu)行、贖露回清氏單立1、忌申購(gòu)擺、贖局回清壞單的徑內(nèi)容食抹2、征組合游證券棚相關(guān)填內(nèi)容近確診3、述現(xiàn)金分替代語(yǔ)相關(guān)仗內(nèi)容艦現(xiàn)金社替代父分為掠三種英類型恢：反（1休）鏈禁止圾現(xiàn)金襪替代酸：不孕允許掌使用考現(xiàn)金約。鍵（2燙）弊可以蟻現(xiàn)金鐮替代伶：允性許全焦部或棄部分仆替代擠，榆（3吐）婆必須求現(xiàn)金棄替代買。旋4、削預(yù)估袍現(xiàn)金仔部分梨相關(guān)驚內(nèi)容侮（請(qǐng)炎同學(xué)親們自舞己學(xué)歌習(xí)）炭5、捉現(xiàn)金作差額堪相關(guān)柜內(nèi)容輪（請(qǐng)狡同學(xué)告?zhèn)冏誀敿簩W(xué)感習(xí)）巡（八喉）暫揉停申垂購(gòu)、絨贖回割的情士形（剪考點(diǎn)疾，常掃以多弄項(xiàng)選喪擇題畝目出掘現(xiàn)）惕1、積不告可以裂抗力淡彩匪2、憂交撐易所離臨時(shí)座停市罩。儀3、季代截理券裝商、仙登記薄結(jié)算奶機(jī)構(gòu)憑因異陣常情充況無(wú)兼法辦蘆理申往購(gòu)、捏贖回鈔。點(diǎn)趣4、鼓其佳他情炒況鑰第六蜜節(jié)隱上市與開放慰式基傍金（梅LO圈F）腦的募倉(cāng)集與牧交易季一、豆LO侄F募顧集概兄述頓目前莊我國(guó)捏只有括深圳藥證券村交易籃所開屆辦上觀市開錯(cuò)放式代基金痰業(yè)務(wù)吊。遞LO吹F的塵募集粘分為具場(chǎng)外采募集音與場(chǎng)辭內(nèi)募跟集兩磁個(gè)部衰分。注場(chǎng)外敞募集噸的基別金份私額注凈冊(cè)登術(shù)記在縮中國(guó)像結(jié)算拜公司舒開立膏的開熊放式暈基金跪注冊(cè)虧登記哭系統(tǒng)匆（伐“泛TA候系統(tǒng)頑”哀）。石場(chǎng)內(nèi)著募集幅的基高金份嶺額注項(xiàng)冊(cè)登旁記在與中國(guó)臟結(jié)算錫公司臂開立厲的證好券登犧記結(jié)開算系鞏統(tǒng)。警二、尾LO起F的富場(chǎng)外昂募集炎LO籍F場(chǎng)籌外募刺集與間普通掛開放留式基京金的訂募集瞧相同萄。退三、役LO貸F的乓場(chǎng)內(nèi)斜募集蝦LO效F場(chǎng)貝內(nèi)募羞集沿動(dòng)用新沈股網(wǎng)慮上定險(xiǎn)價(jià)模項(xiàng)式，鎖但無(wú)姻配號(hào)中及中練簽環(huán)宗節(jié)。適投資通者認(rèn)潑購(gòu)L滿OF拉基金命，需貞要持帳有深耳圳普爸通股懷票賬漂戶或薯證券爆投資久基金剃賬戶數(shù)。駁四、研封閉養(yǎng)期與刷開放妖期桿基金巧合同剪生效杜后即象進(jìn)入樣封閉瞧期，子封閉滾期一識(shí)般不徑超過谷3個(gè)陵月。救封閉密期不天受理附贖回驕。凈五、查L(zhǎng)O們F的仗上市攀交易孕LO市F在幫交易蜓所的蝶交易游規(guī)則揉與封骨閉式妻基金畜基本焦相同排。秀六、隊(duì)LO恢F份鑼額的槍申購(gòu)預(yù)、贖飽回原池則幸采用六“精金額畫申購(gòu)障、份蘭額贖均回例”爛的原諷則：連申購(gòu)竟以金油額申勁請(qǐng)，巴贖回有以份猶額申梅請(qǐng)。壩七、騾LO樹F份圓額轉(zhuǎn)葵托管長(zhǎng)LO校F份教額的瀉轉(zhuǎn)托堂管業(yè)媽務(wù)包屯含兩費(fèi)種類奴型：痰系統(tǒng)脅內(nèi)轉(zhuǎn)斬托管反和跨積系統(tǒng)峽轉(zhuǎn)托晝管。判系統(tǒng)粒內(nèi)轉(zhuǎn)文托管這分：廣場(chǎng)內(nèi)錦到場(chǎng)刊內(nèi)、腸場(chǎng)外款到場(chǎng)致外的手操作歸。緣跨系肥統(tǒng)轉(zhuǎn)羅托管械分：捐場(chǎng)內(nèi)桂到場(chǎng)認(rèn)外、慘場(chǎng)外晶到場(chǎng)榮內(nèi)的彈操作嬌。盞不得堂跨系汽統(tǒng)轉(zhuǎn)鴉托管嗚的情鮮況：紅（常溜以多湯項(xiàng)選舒擇題房出現(xiàn)靈）烘1社處于琴募集鴨期或哨封閉骨期的慧LO齊F份樓額。呈2搏分紅殘派息漁前R煙-2笨日至態(tài)R日么（R閃日為賢權(quán)益櫻登記沫日）壺的L掌OF勇份額氧。毀3斗處于含質(zhì)押傅、凍拜結(jié)狀托態(tài)的北LO民F份梢額。乎第七燕節(jié)樂開放遼式基埋金的敲登記區(qū)一、蓬開放著式基觀金登仔記的曬概念缸指建嫁立基園金賬儀戶，銅在賬式戶內(nèi)歌登記蹈，表察明投南資者嗎所持恐有的別基金倆份額氧。吼二、仆我國(guó)上開放盯式基往金注哄冊(cè)登菌記機(jī)著構(gòu)及沈其職敞責(zé)（伍一般負(fù)了解探）叫三、扯基金警登記惹流程突（一怠般了臺(tái)解）蓬四、筑申購(gòu)潛、贖扒回資坡金清呢算流事程（扁一般魯了解秘）摧第四唉章玉基金魂管理豐人督第一著節(jié)怕基金尖管理杯人概愚述專遭沉鹽本數(shù)章共反分為遭6節(jié)想一、暗基金番管理牙人在冊(cè)基金端運(yùn)作換中的咐應(yīng)用疲根據(jù)級(jí)規(guī)定益，擔(dān)衡任基舌金管抗理人瘡的只害能是銜依法劇設(shè)立稿的基組金管牌理公脆司。癥基金撞管理陰人的運(yùn)具體櫻職責(zé)夏，共全12鍛條（隸要重錯(cuò)點(diǎn)掌保握）旺在整嶺個(gè)基盡金的借運(yùn)作特中，耐基金芬管理懷人實(shí)氏際上豬處于旱中心懲地位蠅，起鍬著核醫(yī)心的鈴作用孫。舊二、售基金袖管理幣公司春的主穗要活邊動(dòng)喬(一榨)基竟金募茅集與詞銷售顧業(yè)務(wù)居邊（二星）投抵資管咬理業(yè)傾務(wù)話摧悶（三?。┗懡疬\(yùn)娛營(yíng)業(yè)斗務(wù)傻（四剃）受頓托資狠產(chǎn)管扶理業(yè)甩務(wù)桌花?。ㄎ咫u）投筐資咨宗詢服腸務(wù)業(yè)非務(wù)。楚目前疼，全鍋國(guó)社季會(huì)保獅障基地金和爽企業(yè)海年金牌作為頸特定賽性質(zhì)申的資師產(chǎn)已汽可以燃委托缺符合督要求死的基墊金管樣理公梨司進(jìn)吵行資輸產(chǎn)管伐理。燕三、泊基金拘管理環(huán)公司認(rèn)的市掉場(chǎng)準(zhǔn)踐入思我國(guó)刃對(duì)基是金管歲理公候司實(shí)勿行嚴(yán)盒格的伴市場(chǎng)劫準(zhǔn)入縮管理臉。祝基金禽管理服公司譽(yù)應(yīng)具蔑備的肺條件桿（特虜別重亮點(diǎn)）鄉(xiāng)，請(qǐng)省同學(xué)筑們逐賀條學(xué)床習(xí)，憤特別沙是有腥數(shù)量似要求叛的，紹應(yīng)記賓憶）墾四、止基金趨管理貝公司絹的業(yè)攜務(wù)特陽(yáng)點(diǎn)（綁一般凡掌握她）留第二板節(jié)約基金蟲管理腹公司適治理浩結(jié)構(gòu)略一、鍬基金私管理休公司魂治理父結(jié)構(gòu)貴的基插本要悲求頭1、突公司塔的治團(tuán)理結(jié)角構(gòu)能張夠使摸股東軟會(huì)、皇董事態(tài)會(huì)、倚監(jiān)事奶會(huì)和閑經(jīng)理勿層之支間的弄職責(zé)途明確逆，既集相互佛協(xié)助閥、又獨(dú)互相喂制衡鈴；各內(nèi)自按潛有關(guān)顏法規(guī)刷、公要司章膏程和盡基金由合同噸的規(guī)瞇定分案別行香使職嘉權(quán)。派2、能行華獨(dú)立謎董事朗制度和，并葵保證教獨(dú)立蝴董事訴充分載發(fā)揮忌作用抬。肅3、稱立殃完善睜的內(nèi)號(hào)部監(jiān)府督和項(xiàng)控制解機(jī)制擇。遍二、愈我國(guó)檢對(duì)基諸金管起理公民司治組理結(jié)編構(gòu)的耐主要存規(guī)定箱（一那）河總體何要求礙建立潛組織眼機(jī)構(gòu)撫健全損、職前責(zé)劃挖分清漢晰、合制衡嫌監(jiān)督看有效東、激書勵(lì)約末束合跳理的楚治理鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)王，保顏持公談司規(guī)標(biāo)范運(yùn)昌作，倒維護(hù)球基金園份額帝持有課人的杠利益男。坊（二閉）憐基金向管理許公司饅治理而方面朽的基房本原抽則沃1、?；痍J份額落持有猴人利奧益優(yōu)喉先原造則。代面次2、億公司葬獨(dú)立幅運(yùn)作竭原則頭3、怒強(qiáng)化塌制衡罪機(jī)制遞原則崖剝歷舅愉帳奪矩遞4、嘴維護(hù)日公司撤的統(tǒng)至一性棵和完劣整性掌原則刪5、金股東月誠(chéng)信死與合隔作原壞則李舉片嶼灘眠咳書6、希公平甩對(duì)待狐原則亭7、公業(yè)務(wù)炒與信問息隔鳴離原其則濾爭(zhēng)議西真買航管8、愚經(jīng)營(yíng)沃運(yùn)作網(wǎng)公開黎、透湯明原楊則櫻9、轎長(zhǎng)效袖激勵(lì)拳約束的原則取臭腹仁拿叉頓薦信10術(shù)、人經(jīng)員敬砍業(yè)原帥則這（三珍）畫獨(dú)立坊董事匯制度葡基金胖管理蘿公司伙應(yīng)當(dāng)蠢建立疊健全況獨(dú)立憤董事澇制度愈。獨(dú)寄立董揭事人迅數(shù)不樓得少干于3廊人，朗且不瑞得少塞于董離事會(huì)感人數(shù)什的1搜/3也。房需要并2/站3以沖上獨(dú)然立董靈事通桿過的堪事項(xiàng)宰（共釘4條踐）余（四尿）眼督察摘長(zhǎng)制跨度（閉為2耍00倍7年傳教材佩新增欺部分發(fā)，請(qǐng)暴同學(xué)株們注要意閱即讀）旱1、肢按照扒相關(guān)低規(guī)定住應(yīng)當(dāng)幸建立矛健全型督察駛長(zhǎng)制凳度。院2、據(jù)督察爭(zhēng)長(zhǎng)是春高級(jí)終管理叼人員慚3、征督察筍長(zhǎng)由奉總經(jīng)傻理提活名，廈董事志會(huì)任敞命，擁并經(jīng)帳全體軍獨(dú)立辱董事柜同意核。萌4、愚督察捕長(zhǎng)業(yè)亭務(wù)職陰責(zé)應(yīng)見當(dāng)涵們蓋基撲金公紅司運(yùn)渠作的錘所有比業(yè)務(wù)饅環(huán)節(jié)允。議5、發(fā)公司壺應(yīng)當(dāng)憂保證脆督察葛長(zhǎng)工掙作的售獨(dú)立嫩性。憑第三紫節(jié)其基金走管理疲公司俯組織義架構(gòu)熊有效災(zāi)的組炎織構(gòu)泉架是扎實(shí)現(xiàn)選有效山管理草的基撤礎(chǔ)。院一、曠專業(yè)瘡委員軟會(huì)洞（一磁）投密資決盜策委蹦員會(huì)碎投資況決策對(duì)委員給會(huì)是范基金插管理療公司滑管理年基金表投資城的最襪高決命策機(jī)給構(gòu)，打是非吩常設(shè)窄的議君事機(jī)族構(gòu)。贏投資寧決策伶委員女會(huì)對(duì)釋基金撒經(jīng)理雜授權(quán)丘，決蹈定基染金經(jīng)赴理的策任免屬。膏（二雕）風(fēng)哪險(xiǎn)控掩制委偶員會(huì)碎也是恒非常農(nóng)設(shè)議誼事機(jī)獸構(gòu)，腹一般趟由副葵總經(jīng)呼理、惰監(jiān)察比稽核肢部經(jīng)球理及且其他抽相關(guān)釀人員砌組成怖。雪二、沈投資貸管理炎部門雙（一競(jìng)）投暈資部憤猜押針（二勁）研膚究部京蓋啦貪慨（三拔）交距易部吉三、膀風(fēng)險(xiǎn)騎管理根部門目（一答）監(jiān)充察稽娛核部鉆侄誼肺（二糟）風(fēng)酸險(xiǎn)管躁理部敢四、圈市場(chǎng)旅營(yíng)銷嘩部門福（一份）市爹場(chǎng)部首文荒癥料顛（二夢(mèng)）機(jī)品構(gòu)理晌財(cái)部梨五、榮基金擇運(yùn)營(yíng)確部門晨（包殺括基頑金清競(jìng)算和冷基金畏會(huì)計(jì)屋兩部甘門）纖六、偶后臺(tái)厭支持直部門胞（一隱）行歪政管碑理部冠咬間雁（二腿）信晉息技仆術(shù)部屢揚(yáng)叫惰（三各）財(cái)秒務(wù)部玻第四派節(jié)眼基金掃投資恢運(yùn)作戰(zhàn)管理韻基金胞投資扭管理蔥是基北金管雁理公尚司的結(jié)核心吵業(yè)務(wù)遭，投餃資部效門具糖體負(fù)不責(zé)基猶金的糊投資乞管理畏業(yè)務(wù)慕。間一、搏投資肥決策缺（一蠟）投竟資決蝴策機(jī)促構(gòu)較烈樓紀(jì)夢(mèng)（二碑）投顆資決伐策制教定堤1、嗎公司摧研究姨部門提提出遣研究矛報(bào)告剩2、笑投資青決策基委員細(xì)會(huì)決額定基必金的努總體社投資泰計(jì)劃欺3、斯基金英投資泄部門從制定登投資輩組合腦的具檔體方團(tuán)案歐4、容風(fēng)險(xiǎn)輕控制礙委員借會(huì)提暈出風(fēng)慚險(xiǎn)控抵制建弊議餃（三睜）投趴資決畫策實(shí)粘施護(hù)二、帖投資焰研究谷焦宏朱稅三、掘投資磨交易況多攪悉隆四、筆投資槐風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)控制嗓＊五談、基豎金投跨資管懂理人支員的艘監(jiān)督匯管理牲（為眼20祝07呈年教絮材新版增部達(dá)分）勸1、奔加強(qiáng)部基金晃投資虧管理錢人員兼的管線理具藏有重展要意矛義。短2、倦中國(guó)希證監(jiān)墻會(huì)《規(guī)基金遣管理袍公司茂投資或管理幼人員迫管理饒指導(dǎo)京意見燒》中都的主厚要內(nèi)裂容。島第五師節(jié)扮基金半產(chǎn)品純營(yíng)銷吸管理忘一、團(tuán)產(chǎn)品多管理?。ㄒ惶敚┗俳甬a(chǎn)標(biāo)品的狼設(shè)計(jì)責(zé)思路炸與流犬程暮峽慈（二約）基裁金產(chǎn)匠品設(shè)筆計(jì)的移法律券要求所（三疤）基冤金產(chǎn)掌品線薦的布說置茶二、農(nóng)定價(jià)藏管理填基金哀產(chǎn)品種定價(jià)仔主要?dú)灠澱J(rèn)購(gòu)曾費(fèi)率辯、申歪購(gòu)費(fèi)壘率、級(jí)贖回侵費(fèi)率容、管奶理費(fèi)遼率和追托管放費(fèi)率守等。兼定價(jià)裙的影旱響因茅素：等1、臣基愧金產(chǎn)坐品的站類型浸督拖翠2、胳市茅場(chǎng)環(huán)鑼境秧腎鴿腳3、稅客感戶特唉性游三、碼渠道疫管理爽證券醬投資此基金姜的營(yíng)慌銷渠筑道有穗直銷贏和代地銷兩編類。灣第六衡節(jié)準(zhǔn)公司咽內(nèi)部端控制桿一、保內(nèi)部歲控制陪的概磚念控1、己內(nèi)超部控勉制機(jī)躁制的描概念箱鬧脖字勢(shì)2、夏內(nèi)勵(lì)部控低制制睡度的撥概念諷二、國(guó)內(nèi)部欺控制惱的目章標(biāo)和商原則底（一慘）內(nèi)槐部控衡制的勝總體奴目標(biāo)開宰標(biāo)貨（二織）基請(qǐng)金管馬理公周司內(nèi)膚部控里制的章原則作1、劑健全器性原女則劍藝評(píng)2、送有效陳性原戲則攝飛夸匠3、歇獨(dú)立得性原犧則漆欲因箭4、雷相互薯制約漫原則刃裹粗5、踐成本烤效益缸原則?。ㄈ啵┲骑L(fēng)定內(nèi)喪部控藏制制脾度的手原則孟1、籠合法盾、合考規(guī)性燈原則盡漠屢2、遍全面例性原勵(lì)則即勾度3、遞審謹(jǐn)判性原輔則剛衫拼4、報(bào)適時(shí)鋪性原荒則繞三、監(jiān)內(nèi)部蓋控制抱的基鍬本要鐵求（都一般僵了解于）法四、輝內(nèi)部若控制掉的主抹要內(nèi)顧容嘆（一雕）投導(dǎo)資管催理業(yè)伐務(wù)控能制膛繁側(cè)（二久）信猾息披年露控椅制澤（三種）信文息技狡術(shù)系勒統(tǒng)控需制眼適磁（四撇）會(huì)鎮(zhèn)計(jì)系散統(tǒng)控穿制謠咬把彼章（五為）監(jiān)口察稽酬核制早度刺第四香章訴模擬比試題怪一、泛?jiǎn)雾?xiàng)岡選擇玻題槽1、趟基金位管理索公司梢的獨(dú)榮立董消事不態(tài)少于夠（您）。燕A、哄2人去；B厚、5丹人；倉(cāng)C、氧3人演；D嗽、4盞人店2、繪基金患管理渣公司湊治理烈結(jié)構(gòu)穩(wěn)中不掀包括階（還）涌A、母董事喊會(huì)；牽B、兵監(jiān)事秩會(huì)；公C、禽股東駕會(huì)；異D、字消費(fèi)嫩者表3、絡(luò)擬設(shè)物立的遣基金趙管理吵公司隸的最哄低實(shí)鹽收資峽本為驕（添）質(zhì)A、乞2億陡元；虛B、跟3億禁元；假C、隊(duì)4億詢?cè)?；介D、帝1億壯元于二、逼多項(xiàng)勉選擇彩題夫1、撓基金圾管理南公司獲的的搏發(fā)起能人可哭以是馳（玻）旗A、渠商業(yè)階銀行尋；B才、保遲險(xiǎn)公帳司；罪C、頌證券都公司亮；D式、信威托投泥資公何司困2、高基金僵管理屬公司禮內(nèi)部除控制論的原影則（連）紹A、少健全桂性原宗則；草B、磚有效牛性原雕則；裳C、撲獨(dú)立頓性原厘則；簡(jiǎn)D、堪成本劇效益萬(wàn)原則私三、粥判斷慚題斯1、初基金冰管理茄公司鹽的發(fā)位起人艦的實(shí)秧收資粗本不鵲少于山4億吳元。嚼（F賤）絲6休基金例管理腔公司哪的獨(dú)辛立董任事人抄數(shù)占電董事李會(huì)的涌比例宜不得獸低于銳1/強(qiáng)4。加（F批）吹第五帆章啦基金魔托管易人能第一舟節(jié)蓄基金羞托管非人概賠述劈緩嚇嫌本朗章分綿7節(jié)曬一、參基金山托管般人及興基金覽托管羽業(yè)務(wù)叔1、秒基金額托管灘人是健根據(jù)銳法律邊法規(guī)尿的要載求，館在證艱券投控資基頑金運(yùn)柴作中溜承擔(dān)充資產(chǎn)叔保管僵、交般易監(jiān)配督、亦信息默披露茫、資穴金清吼算與雁會(huì)計(jì)禿核算恐等相隔應(yīng)職太責(zé)的蔑當(dāng)事別人。泥2、盒基金口托管刑是指殲基金風(fēng)托管壺人依捷據(jù)法諒律法塑規(guī)的票規(guī)定償，履允行安微全?？喙芑そ鹳Y庸產(chǎn)等林相關(guān)慈職責(zé)讓的行捕為。按3、磚基金祝托管相人收并取一番定的誓托管楚費(fèi)。象二、響基金缺托管般人在稻基金夸運(yùn)作斬中的舟作用采關(guān)鍵蛋在于渾有利傾于保滔障基滑金資館產(chǎn)的遵安全逃，保距護(hù)基鹽金持嶺有人透的利翁益。政三、碰基金肚托管況人的回市場(chǎng)軋準(zhǔn)入那（共晚8條慢，需提要重篇點(diǎn)掌棵握）年四、部基金待托管犧人的頂職責(zé)甩（共右11爪條，熄需要絞重點(diǎn)季掌握痰）魄第二盈節(jié)軟機(jī)構(gòu)們?cè)O(shè)置縮與技昆術(shù)系堂統(tǒng)許一、?；鹌G托管棵人的勒機(jī)構(gòu)穩(wěn)設(shè)置松二、虹基金消托管溝人的粱員工掠配置煌三、合基金監(jiān)托管積業(yè)務(wù)返的技匙術(shù)系瓜統(tǒng)喂目前擦各托吩管銀肯行的醫(yī)基金笑托管抽業(yè)務(wù)應(yīng)技術(shù)援系統(tǒng)春四個(gè)政主要襖特征塘。記第三慘節(jié)蜜基金棗財(cái)產(chǎn)偏保管諒一、銹基金傘財(cái)產(chǎn)典保管混的基魚本要鏈求某1換獨(dú)立摸、完灶整、夕安全釘?shù)乇Ｄ墓芑山鸬囊u全部帶財(cái)產(chǎn)嗽壟添珍2甚依法既處分全基金在財(cái)產(chǎn)塔3戀嚴(yán)守僑基金保商業(yè)朱秘密董紫俊餃4繩對(duì)基驚金財(cái)笑產(chǎn)的難損失誰(shuí)承擔(dān)牛賠償眉責(zé)任譽(yù)二、鉆基金蛛資產(chǎn)行賬戶插的種奴類及效開設(shè)倒基金璃資產(chǎn)兆依其津形態(tài)姿的不犯同，順存放相在不墨同資井產(chǎn)賬叔戶中幻。烘（1注）電基金雜銀行供賬戶鐘騙千（2戲）詞結(jié)算當(dāng)備付姥金賬連戶嗽控踐眉（3枯）干證券揭賬戶紫三、顧基金攔財(cái)產(chǎn)圓保管存的內(nèi)騾容給1羊保管款基金樓印章敢逗戴步2免基金淺資產(chǎn)衛(wèi)賬戶附管理久3鉗重要槽文件奧保管六酷到牧4遣核對(duì)思基金顛資產(chǎn)傭第四嬸節(jié)枯基金輪資金欲清算控基金棵的資換金清插算依膀據(jù)交記易場(chǎng)造所的宇不同假分為霜交易吧所資秧金清紐算、慎全國(guó)忘銀行渴間市群場(chǎng)交斧易資上金清踩算和臣場(chǎng)外店資金席清算娛。口第五副節(jié)竄基金斯會(huì)計(jì)角復(fù)核招一、把基金棵賬務(wù)蠟的復(fù)理核啊二、六基金和頭寸芬的復(fù)電核尸三、撲基金測(cè)資產(chǎn)顛凈值冊(cè)的復(fù)摩核渾四、沒基金倍財(cái)務(wù)聾報(bào)表馳的復(fù)蓋核略五、肆基金處費(fèi)用怎與收羨益分妻配復(fù)族核竹第六漠節(jié)授基金血投資妄運(yùn)作蒜監(jiān)督口一、奪基金虎托管隆人對(duì)眾基金沙管理禾人監(jiān)刑督的咐依據(jù)占二、貞基金捕托管洞人對(duì)劇基金敏管理仍人監(jiān)踐督的湖主要尖內(nèi)容避(一游)對(duì)店基金毒投資燈范圍尖的監(jiān)袋督欣（二石）治對(duì)基喘金投隸融資盡比例賓的監(jiān)佩督餡（三鄭）歉對(duì)基楚金投爛資禁酸止行澇為進(jìn)糧行監(jiān)啄督鉆（四元）對(duì)積參與垃銀行水間同頁(yè)業(yè)拆訂借市萍場(chǎng)交躁易的紅監(jiān)督寨（五黃）對(duì)爸基金污管理巷人選萍擇存捷款銀多行進(jìn)么行監(jiān)產(chǎn)督讀三、鴿監(jiān)督詢結(jié)果事處理橋方式棋第七址節(jié)乘基金燭托管錫人內(nèi)聯(lián)部控勺制鼻一、劣內(nèi)部?jī)艨刂茦O的目榮標(biāo)和斷原則鋪（一董）智內(nèi)部督控制般的目堅(jiān)標(biāo)雖（二廁）內(nèi)點(diǎn)部控囑制的批原則濁（圖考點(diǎn)觸）古1、未合貞法性估原則勁啟挪2、停完腸整性盲原則飼潑僵括3、伸及地時(shí)性兔原則遵熱想4、同審咸慎性呀原則坐5、產(chǎn)有蜻效性絕原則界靈焰6、秘獨(dú)絕立性斯原則舒二、季內(nèi)部忍控制這的基濟(jì)本要廊素份1、朗環(huán)境款控制程用秋2、潑風(fēng)險(xiǎn)釣評(píng)估粥妹購(gòu)對(duì)3、濃控制多活動(dòng)灰4、箱信息尾溝通供狐充5、杰內(nèi)部叫監(jiān)控森三、姿內(nèi)部桶控制益的內(nèi)白容歡1異資產(chǎn)膜保管競(jìng)的內(nèi)爽部控五制停厭眨舊2憐資金燥清算槐的內(nèi)悔部控早制抖3刊投資辟監(jiān)督誰(shuí)的內(nèi)點(diǎn)部控墊制氣幕4節(jié)會(huì)計(jì)端核算微和估旺值的廟內(nèi)部妄控制習(xí)5體技術(shù)喊系統(tǒng)袍的內(nèi)纖部控杰制友四、許內(nèi)部探控制底制度頭的管膠理和寄監(jiān)督婚1頭建立擋完善情的稽咱核監(jiān)紡督體凱系思2主明確胖監(jiān)察位稽核箭部門琴及內(nèi)你部各源崗位糖的具催體職踐責(zé)牙3盈嚴(yán)格飲內(nèi)部乎管理秧制度千務(wù)第六啄章薦基金嘴的市感場(chǎng)營(yíng)盜銷集第一贏節(jié)撲基金司營(yíng)銷岔概述堅(jiān)一、包基金膛市場(chǎng)適營(yíng)銷至的含睛義與史特征精（一恥）基球金市榨場(chǎng)營(yíng)寸銷的托含義拜（2但00層7年旅教材提新增鉤部分柔）廈（二們）基納金市臣場(chǎng)營(yíng)恐銷的么特點(diǎn)草（謎考點(diǎn)丘）去1、敏服務(wù)填性怨仇蹈2、稻專業(yè)座性交吐揉盡3、殖持續(xù)崖性格二、稻基金犁市場(chǎng)素營(yíng)銷他的意你義夠三、六基金鉤市場(chǎng)練營(yíng)銷虜?shù)膬?nèi)句容峽(一縱)目邊標(biāo)市美場(chǎng)與挪客戶凝的確葬定喜帆雅渡（二慕）營(yíng)朽銷環(huán)該境的撥分析常1、假公壽司本左身的焰情況攻瑞定偏2、晚影昂響投典資者菌決策須的因軟素寶及愿守3、探監(jiān)佳管機(jī)由構(gòu)對(duì)擊基金座營(yíng)銷鮮的監(jiān)僅管仆（三旅）營(yíng)閑銷組完合的播設(shè)計(jì)且1、畜產(chǎn)品赴(P詢r(jià)o譽(yù)du進(jìn)ct杠)唐明慰屆掌2、錄價(jià)格方(P饑ri燭ce鴨)筋3、額渠道言分銷殿(P底la屈c(diǎn)e彼)礦線勤壇4、妥促銷柿(P票ro帽mo剪ti倍on話)耗（四歉）營(yíng)病銷過沫程的聾管理碌1、孔市場(chǎng)冷營(yíng)銷惑分析合息鞠撫2、巴市場(chǎng)慘營(yíng)銷間計(jì)劃葉3、幟市場(chǎng)耗營(yíng)銷遍實(shí)施焰字滾否4、滾市場(chǎng)賓營(yíng)銷鑒控制獸第二罷節(jié)瘦基金敲銷售拉渠道縣與促腐銷手唇段效一、烏國(guó)外柳基金認(rèn)銷售哈渠道撓的狀來(lái)況妹1、街銀津行充楊菜2、害保顏險(xiǎn)公地司傷歡她3、使獨(dú)晶立的捉理財(cái)脈顧問摘餡側(cè)4、里直叛銷怒拖玉5、旅網(wǎng)勒上交哥易和間基金串超市墾二、察我國(guó)你基金江銷售挺渠道峰的狀肥況徒1、冶商餃業(yè)銀腰行亂搖尼2、閱證袍券公村司菜觀勇3、叮證袋券咨欣詢機(jī)岔構(gòu)和衛(wèi)專業(yè)偶基金歇銷售釘公司而4、挨基吵金公深司直腹銷中污心罵修宮5、云網(wǎng)撈上交濤易語(yǔ)裹疼列6、朽利皇用交姜易所研交易藥系統(tǒng)糧平臺(tái)森三、年基金妙的促拜銷手比段租1、半人競(jìng)員推朗銷片悟航2、趙廣晉告促聽銷提選私3、話營(yíng)典業(yè)推鍛廣悅梁社4、忙公惜共關(guān)畝系趁第三霸節(jié)世客戶憑服務(wù)械一、塊歸服務(wù)羊中心鳥靜灘二、吵郵寄淹服務(wù)愈墓態(tài)三、轉(zhuǎn)自動(dòng)投顛、電屆子信續(xù)箱與從止短信般四、辯“識(shí)一對(duì)絲一側(cè)”扇專人理服務(wù)獅資某偵胞奪五、祥互聯(lián)順網(wǎng)的老應(yīng)用活六、磁媒體穿和宣禍傳手成冊(cè)的注應(yīng)用錘險(xiǎn)假譽(yù)七、詳講狂座、灶推介壤會(huì)和桌座談嗓會(huì)崗第四璃節(jié)圖基金肝銷售路活動(dòng)僑的規(guī)回范餅一、尋基袖金銷慌售機(jī)恭構(gòu)的差資格勿條件途二、檔基金撒銷售烈機(jī)構(gòu)虛的職錄責(zé)與漏實(shí)施田（2核00投7年悶教材蜻新增橡部分艙）協(xié)三、頸基毅金銷簽售行紛為的德規(guī)范首四、勵(lì)基檔金的萍宣傳績(jī)推介趟（重奔點(diǎn)看懂禁止但規(guī)定唯部分誕，淋考點(diǎn)塊）茄五、抵對(duì)嘗基金抄銷售相費(fèi)用私的規(guī)牛范叼第七途章招基金該的估預(yù)值、爭(zhēng)費(fèi)用醉與會(huì)壇計(jì)核繭算奪第一呈節(jié)吹基金云資產(chǎn)擾估值濁錘宋幻殿本章輸共分菠為3拒節(jié)襖一、襯基金味資產(chǎn)式估值猜的概齊念厲指通按過對(duì)土基金鍛所擁憑有的淡全部面資產(chǎn)英及所鏟有負(fù)露債按誘一定獻(xiàn)的原袋則和競(jìng)方法慨進(jìn)行少重新呆估值雄，進(jìn)亡而確理定基降金資畜產(chǎn)公憐允價(jià)樂值的食過程稈。挨基金秀資產(chǎn)葵凈值工=基拍金資認(rèn)產(chǎn)總扭值比—責(zé)基金白負(fù)債米基金劉份額沒凈值仔=基況金資受產(chǎn)凈螞值/劫基金庫(kù)總份矛額法二、豬基金腦資產(chǎn)卵估值差的重鐵要性匪由于面基金住份額腔凈值準(zhǔn)是開閑放式戰(zhàn)基金叮申購(gòu)攝、贖骨回金售額的練計(jì)算悶基礎(chǔ)威，直獻(xiàn)接關(guān)憤系到銅基金湯投資素者的糕利益嶺，這枝就要捎求基顏金份瓜額凈真值的顫計(jì)算跑必須震準(zhǔn)確元。激三、月基金譯資產(chǎn)濤估值科需考鬧慮的化因素專1爆估值低頻率頃即多殘長(zhǎng)的饑時(shí)間叛間隔訴對(duì)基叉金資吐產(chǎn)進(jìn)浴行估紡值。荷目前拆，我越國(guó)的讓開放晨式基鄰金于撕每個(gè)崇交易若日估睡值，創(chuàng)并于釀次日億公告好基金燥份額書凈值淡。洋封閉隨式基朵金每雙周披距露一港次基泊金份沾額凈溝值，如但每置個(gè)交確易日憐也進(jìn)渾行估左值。婦2勻交易敘價(jià)格袋的利暮用價(jià)易值屋3澇價(jià)格沖操縱亞及濫館估問峽題符4桶估值質(zhì)方法誘的一鐵致性謀及公丹開性伏四、鵝我國(guó)厘基金嘆資產(chǎn)晃估值賞的原雀則及楚方法碰（重綁點(diǎn)學(xué)勾習(xí)與耕掌握蕩）國(guó)（一妖）估薄值對(duì)陳象藥販苦（二灶）估蛛值程消序辰煙芬（三敵）估汽值的鋪基本根原則徑龜傭（四脅）具確體投嘉資品注種的瞞估值孤五、對(duì)計(jì)價(jià)伍錯(cuò)誤奧的處褲理及資責(zé)任頓承擔(dān)秒制朗羞稠六、沾暫停輪估值部的情緣形款第二隆節(jié)礙基金析費(fèi)用煙在基匙金運(yùn)指作過有程中喘經(jīng)常蜓提到至的費(fèi)耐用包拒括兩疲大類播。扯一類掛是基式金銷演售過扯程中共發(fā)生糖的由毯基金致投資斗者自康己承曠擔(dān)的射費(fèi)用件，主堂要是融申購(gòu)蜻費(fèi)、倒贖回恒費(fèi)及織基金圓轉(zhuǎn)換玻費(fèi)。休另一謹(jǐn)類是雀基金塵管理緊過程伙中發(fā)幟生的俊費(fèi)用順，主候要有脹基金辰管理纖費(fèi)、撕基金雁托管顆費(fèi)、潔信息褲披露只費(fèi)等返，這矮些費(fèi)線用由技基金泡承擔(dān)覺。酸一、通基金街費(fèi)用茂的種雷類忙二、招各種元費(fèi)用擊的計(jì)志提標(biāo)壞準(zhǔn)及桃計(jì)提敘方式烈（一捏）備基金訊管理撒費(fèi)、拘基金仔托管攏費(fèi)和倒基金晚銷售氣費(fèi)禍1、幫計(jì)笛提標(biāo)劍準(zhǔn)宗基金乘管理全費(fèi)率身通常端與基弓金規(guī)猶模成忍反比晚，與廢風(fēng)險(xiǎn)筆成正迎比。征基金丹托管序費(fèi)收語(yǔ)取的浸比例砍與基納金規(guī)良模、嶺基金危類型糖有一癢定關(guān)纖系。鄉(xiāng)基金規(guī)銷售被服務(wù)鉆費(fèi)目熔前只羨有貨古幣市歡場(chǎng)基企金可劫以從隱基金趴資產(chǎn)氏列支囑。品2、歲計(jì)具提方搜法和專支付蔑方式須目前例，我晶國(guó)的側(cè)基金歐管理沿費(fèi)、嚷托管手費(fèi)以壯及基恰金銷扭售服轉(zhuǎn)務(wù)費(fèi)撥均是頃按前林一日獵基金處資產(chǎn)薪凈值沾的一拒定比勞例逐刻日計(jì)潑提，佩按月剪支付嫁。籌（二城）變基金條交易分費(fèi)刪基金麥交易猛費(fèi)指犯基金晶在進(jìn)踏行證壤券買忠賣交末易時(shí)陵所發(fā)折生的削相關(guān)載交易再費(fèi)用字。峽（三菜）劇基金繁運(yùn)作押費(fèi)廣指保演證基問金正新常運(yùn)氣作而恭發(fā)生垂的應(yīng)給由基左金承肉擔(dān)的規(guī)費(fèi)用頓。葬第三紅節(jié)恨基金批會(huì)計(jì)洪核算化一、牌基金冒會(huì)計(jì)晝核算協(xié)的特?cái)偸庑跃彛ㄒ槐蹋┬迺?huì)計(jì)雕主體愚是證懷券投瞎資基虛金。暈巴汗（二務(wù)）栗會(huì)計(jì)旁分期困細(xì)化秤到日仆。欄（三尼）飯基金董資產(chǎn)凡在初貞始確覺認(rèn)時(shí)西即為宮公允世價(jià)值祥計(jì)量亮且其蠶變動(dòng)椅計(jì)入也當(dāng)期策損益面的金五融資乎產(chǎn)。構(gòu)二、擴(kuò)基金蛇會(huì)計(jì)演核算燥的主斜要內(nèi)奉容繞1允證券管交易旅及其車清算顆的核耳算掩闊云2蒼權(quán)益虎事項(xiàng)某的核柄算辛撞應(yīng)3報(bào)各類袍資產(chǎn)蜘的利撿息核紛算干4烈基金翼費(fèi)用盼的核理算著逮叨5汁開放場(chǎng)式基致金份手額申碗購(gòu)、緊贖回狡的核慧算未6靜投資甘估值監(jiān)增減貍值的腦核算嘆分陜7駱本期掏收益但及收并益分你配的謝核算致8巖基金腎會(huì)計(jì)喬報(bào)表齒盯易扔9治基金膠會(huì)計(jì)惕核算凍的復(fù)陣核污第八需章洞基金萌收益昌分配奇與稅恢收暗第一喂節(jié)淋基金金收益沾一、辜基陡金收叼益來(lái)采源勝（一普）股如票股英利收汁入港王賤（二膏）債產(chǎn)券利鳴息假單適（三蘿）證莊券買中賣差首價(jià)收德入燈（四揀）存翁款利脹息收滑入熱亭披（五男）買照入返星售證榮券收推入銜因擊（六察）其迎他收獸入穿（七票）公嘉允價(jià)鳴值變盛動(dòng)損穗益（虎20取07漿年教譜材新今增部群分）毀二、研與基無(wú)金收厭益有氣關(guān)的仍幾個(gè)亂基本羊概念僚（一氣）基山金凈南收益歪——賺是指之一定門時(shí)期星內(nèi)，指基金汗收入靜減去宗費(fèi)用填后的奴余額粥。件（二鏟）基乘金經(jīng)離營(yíng)業(yè)蛛績(jī)炮——?dú)ぐ炕鸲鄡羰蛰呉媾c捏基金侮未實(shí)折現(xiàn)估確值增尸值（山減值煌）收貓益，駛是一后個(gè)能凱夠全堂面反恒映基啞金在左一定末時(shí)期英內(nèi)經(jīng)惹營(yíng)成憲果的擁指標(biāo)夫。還（三獲）損蘋益平兆準(zhǔn)金姨——北在進(jìn)因行申蘇購(gòu)、速贖回扯基金京份額魂時(shí)，棚申購(gòu)胡、贖支回款判項(xiàng)中晉包含納的按申位分咬配基委金凈蜜收益辜（累倉(cāng)及基饒金凈歲損失便）占授基金織凈值彩比例慚計(jì)算波的金適額。醉（四撫）期層末可解供分粒配基意金收幅益蕩——耳等于附期初愁未分撤配收摔益加念本期菌凈收詳益加胳本期袋損益兆平準(zhǔn)島金（概若有獨(dú)）減批本期詞已分野配收宜益。洲（五羽）未死分配染基金衛(wèi)凈收唐益角——術(shù)基金月進(jìn)行仁收益網(wǎng)分配嶄后的斃剩余詢額。筐第二霞節(jié)照基金解收益朽分配菜一、柄基金毯收益蝴分配段對(duì)基報(bào)金份熱額凈需值的凳影響印基金撈進(jìn)行錫收益精分配載會(huì)導(dǎo)疏致基塔金份春額凈凡值的鼓下降唐。秒二、滿封閉右式基王金的秀收益視分配到（重晉要繡考點(diǎn)已，請(qǐng)統(tǒng)同學(xué)含們加們強(qiáng)記桑憶）師1、塘封暴閉式脫基金目的收備益分交配，長(zhǎng)每年輩不得刊少于濁一次問。牛2、樹封的閉式集基金違年度門收益酒分配摸比例夸不得腰低于忍基金夕年度論已實(shí)堂現(xiàn)收聲益的冶90啊%。風(fēng)3、錯(cuò)封取閉式明基金千當(dāng)年搭收益?zhèn)€應(yīng)先末彌補(bǔ)笛上一地年度即虧損龍，然盟后才晚可以奉進(jìn)行羅當(dāng)年桌收益常分配脅。若窗基金早投資逃的當(dāng)玩年發(fā)株生虧熊損，奶則不棒能進(jìn)俱行分奏配。墻4、副基宵金收匹益分滅配后柜基金窮份額仇凈值豪不能幅低于坊面值真。忍5、杰封拜閉式恒基金湯一般遭采用爺現(xiàn)金公分紅孫。委三、者開放枝式基業(yè)金的淹收益枝分配衛(wèi)實(shí)踐瘋中，址許多暈開放怖式基謙金合貍同規(guī)衡定：節(jié)在符姻合基揪金分核配的倡前提駱下，枯基金駐收益告分配校每年頭至少己一次特。括開放滅式基舞金的隊(duì)分紅欲方式嗽有兩售種：慮1、欲現(xiàn)金虹分紅足2、淋分紅憲再投寒資轉(zhuǎn)儲(chǔ)換為御基金嫂份額慨。昨四、茂貨幣矩市場(chǎng)娘基金呼的收誕益分避配（宜請(qǐng)同苗學(xué)們屋自己賤學(xué)習(xí)粘掌握貴）插第三旺節(jié)喉基金寺稅收憐一、越基金悶的稅會(huì)收青（一鏟）營(yíng)腹業(yè)稅獎(jiǎng)對(duì)基懷金管洪理人蔥運(yùn)用商基金伍買賣構(gòu)股票釀、債捏券的別差價(jià)因收入渴，免旨征營(yíng)蒙業(yè)稅師。該（二灣）印炕花稅涼基金腿買賣暴股票撈按照酷2貴‰聽的稅同率征敢收印扔花稅妄。核（三尤）所驅(qū)得稅警1、裹對(duì)罪基金浙管理罵人運(yùn)禽用基無(wú)金買采賣股攏票、鐮債券捎的差汁價(jià)收訓(xùn)入，龜嶼助2、削免油征所傘得稅太。跪3、岡對(duì)的基金續(xù)取得堅(jiān)的股顯利收混入、糧債券叢的利豪息收丟入、米儲(chǔ)蓄艘存款布利息嶼收入培由上任市公父司、鑼發(fā)行鳴債券慣的企剛業(yè)和權(quán)銀行匹在向畝基金捧支付診上述莫收入模時(shí)代梳扣代造繳2顫0%綁的所閱得稅累。剩二、菌基金極管理誤人和蓬基金怖托管乘人的爸稅收豐對(duì)基蚊金管驗(yàn)理人竄、基側(cè)金托捧管人衰從事謙基金曠管理偶活動(dòng)賊取得眠的收研入，腸依法杠繳納興營(yíng)業(yè)僵稅、證所得刷稅。島三、叢機(jī)構(gòu)浩法人獎(jiǎng)買賣持基金脾的稅滑收戰(zhàn)（一惜）營(yíng)稈業(yè)稅閑1、艦對(duì)想金融渠機(jī)構(gòu)講買賣腰基金宣的差位價(jià)收柏入征茫收營(yíng)秩業(yè)稅燈。慧2、妄對(duì)捏非金醫(yī)融機(jī)堂構(gòu)買盯賣基講金份西額的仇差價(jià)漿收入盟不葬3、擦征瞧收營(yíng)搞業(yè)稅拒。踏（二叢）印駁花稅咳對(duì)企軌業(yè)投供資者腫買賣輝基金它份額詳暫免協(xié)征收鏟印花溜稅。著(三瘦)所煙得稅船1、殿對(duì)企遞業(yè)投錯(cuò)資者奴買賣賀基金系份額暈獲得連的差調(diào)價(jià)收寸入，煎應(yīng)并狠入企被業(yè)的瓦應(yīng)納慎稅所音得額冒，征賠收企鞋業(yè)所孩得稅夜。牛2、陳對(duì)企堡業(yè)投馳資者男從基嗽金分宿配中耕獲得霧的收賠入，枕暫不精征收址企業(yè)淋所得載稅。她四、求個(gè)人蜘投資講者投確資基陸金的產(chǎn)稅收玻（一房）印楊花稅激對(duì)個(gè)劇人投渣資者悶買賣堤基金委份額真暫免印征收棉印花除稅。恒（二配）所巡得稅激1、柿對(duì)個(gè)他人投毯資者佩買賣還基金詞份額居獲得厘的差謎價(jià)收蹄入，隱暫不半征收伙個(gè)人鳥所得問稅。葉2、廟對(duì)個(gè)升人投輝資者桶從基秧金分闖配中瑞取得腔的股預(yù)利收繪入、壽企業(yè)塘債券鐘的利過息收嘴入、賓儲(chǔ)蓄但存款趙利息西收入頸由上儀市公圓司、替發(fā)行礎(chǔ)債券道的企頂業(yè)和嚇銀行使在向僻基金年支付爸上述燃收入攪時(shí)代叉扣代惑繳2侮0%遇的個(gè)胖人所乖得稅卸。澆3、漲對(duì)個(gè)美人投夸資者員從基籮金分明配中抖取得牧的國(guó)骨債利介息收棍入、淚買賣贈(zèng)股票狀差價(jià)仙收入悲，暫艇不征依收所考得稅昏。字4、獎(jiǎng)對(duì)個(gè)錄人投革資者獄從封攝閉式矮基金雹分配掛中取打得的勺企業(yè)和債券及差價(jià)違收入欲、應(yīng)跑征收而個(gè)人蛇所得箱稅，親由封劃閉式趴基金艇代扣斯代繳榜。余5、責(zé)對(duì)個(gè)捕人投涉資者奮申購(gòu)嬌、贖壟回基哄金份說額取著得的蝕差價(jià)漲收入按，暫接不征猴收所脆得稅枯。攝第九昌章狀基金坦的信藏息披刪露灰第一腿節(jié)堆基金沙信息附披露腎概述鴉鄉(xiāng)鑄資役程本章蒙共分頃7節(jié)案塑一、厚基金豎信息技披露師的含接義與夫作用根——園指基齊金市桑場(chǎng)上懂的有孔關(guān)當(dāng)吩事人警在基萬(wàn)金募首集、辣上市愚交易狐、投準(zhǔn)資運(yùn)然作等虹一系散列環(huán)鳥節(jié)中境，依陣照法珍律法壯規(guī)向園社會(huì)洲公眾環(huán)進(jìn)行折的信斥息披獅露。非其作授用表暴現(xiàn)在醬以下鋤幾個(gè)訓(xùn)方面裙：旗（一濟(jì)）有構(gòu)利于惕投資風(fēng)者的異價(jià)值悄判斷孕桐版（二必）有榴利于宏防止期利益谷沖突幸和利月益輸悠送昨（三掌）有舒利于巡提高討證券付市場(chǎng)逐的效栗率露易脊（四困）有止效防伯治信諒息濫腹用梨二、寇基金袖信息祝披露賣的原歌則絡(luò)（一膚）培實(shí)質(zhì)師性原業(yè)則習(xí)1、抵真雀實(shí)性期原則墻基蛛教2、仗準(zhǔn)尸確性刊原則蝶腸揭斥3、渾完氏整性疤原則原4、莊及闖時(shí)性霧原則輩泊厭售5、賴公良平披質(zhì)露原希則慌（二東）楚形式頃性原式則話1、執(zhí)規(guī)密范性丸原則贊逮蒜憲2、村易肢解性葡原則蛋困灣坦3、俘容勾得性槽原則雕三、授基金沫信息擇披露流的禁谷止行千為源（一茅）虛另假記染載、權(quán)誤導(dǎo)駛性陳襲述或禽者重?zé)煷筮z腔漏右秧漂(二槍)對(duì)劈證券隸投資毀業(yè)績(jī)?nèi)噙M(jìn)行券預(yù)測(cè)貌（三壤）違惰規(guī)承向諾收壽益或召者承腐擔(dān)損礙失寶（四國(guó)）詆睛毀其顯他基駝金管臥理人箏、托兼管人射或者閉基金銹發(fā)售鼓機(jī)構(gòu)岸四、網(wǎng)基金堆信息呆披露啊的分意類橋（一偏）基撈金募沒集信介息的傍披露須攀捕（二毫）基蜂金運(yùn)瞧作信居息的饅披露媽（三腥）基銷金臨史時(shí)信泡息披蹄露酷第二獵節(jié)請(qǐng)我國(guó)浪基金籍信息忠披露山制度土體系嚇一、初基金躁信息師披露脆的國(guó)積家法滅律默蜜捆嫌二、賭基金火信息艱披露著的部低門規(guī)大章掛三、疤基金骨信息撓披露煮的規(guī)歲范性福文件辮四、刊信息蠅披露固自律槽性規(guī)輝則蝕第三勤節(jié)昆基金盈主要皇當(dāng)事軋人的慨信息甘披露殼義務(wù)嗚一、斷基度金管界理人蝶的信急息披惕露義填務(wù)示久蒙捉二、畝基猛金托訓(xùn)管人輕的信鄭息披桑露義遭務(wù)摟三、上基宿金份醉額持勉有人避的信拾息披半露義脊務(wù)狐第四泛節(jié)慢基金挎募集唐信息院披露叉一、長(zhǎng)基用金合材同抗（一漢）基筋金合避同的監(jiān)主要鑼披露嬌事項(xiàng)是夸露摘（二保）基欣金合餃同信啄息利治用蝕二、騰基菠金募顯集說波明書趣（一鴿）老招募竊說明抬書的促主要型披露想事項(xiàng)序忠班圾（二趕）投招募馬說明律書信悉息利果用序三、堡基金勉托管本協(xié)議渡第五艦節(jié)燙基金暴運(yùn)作腿信息巷披露峽一、件基刃金