2023年基金從業(yè)資格-私募股權投資基金考試高頻考點參考題庫帶答案

長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海。2023年基金從業(yè)資格-私募股權投資基金考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調整）答案解析附后第1卷一.單項選擇題(共15題)1.（）不具有法律實體地位。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權投資基金D.公司型基金2.（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財產權，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。A.合伙型股權投資基金B(yǎng).公司型股權投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.契約型投資基金3.關于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）A.籌集用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定B.過去—年稅后利潤不少于5000萬人民幣,并有增長潛力；按照合理市盈率預期，籌資不少于6000萬美元C.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度D.凈資產不低于4億元人民幣4.公司型股權投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配5.根據《合伙企業(yè)》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。I.由2個以上50個以下合伙人設立II.有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人III.有書面合伙協(xié)議IV.有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV6.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內股權投資基金及市場服務機構進行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計7.會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入（）倍以上（）倍以下罰款。A.1；5B.1；10C.2；5D.2；108.關于股權投資基金并購退出的流程和方法，下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提高信息披露的質量B.資產評估最終的評估結果將由雙方在評估的基礎上協(xié)商得到C.價值評估的目的之一在于估算出股權投資基金并購退出的價值份額D.買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調查可以盡可能地降低賣方的收購風險9.私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金監(jiān)管機構10.私募基金管理人有銷售私募基金的，應當采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調查C.電話訪問D.網絡調查11.依照《刑法》第二百二十二條的規(guī)定，（??）以虛假廣告罪定罪處罰。Ⅰ．違法所得數額在10萬元以上的Ⅱ．造成嚴重危害后果的Ⅲ．三年內利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的Ⅳ．造成惡劣社會影響的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ12.下列符合條件的，可豁免國有股轉持有（）Ⅰ..豁免國有股轉持義務的創(chuàng)投機構資質要求Ⅱ.豁免閏有股轉持義務的引導基金應當按照《關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見》（國辦發(fā)［2008ll6號）的規(guī)定，規(guī)范設立并運作Ⅲ.經企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數不超過500人Ⅳ.根據會計師事務所審計的年度合并會計報表，年銷售（營業(yè)總收人）不超過2億元，資產總額不超過2億元Ⅴ.創(chuàng)投機構或引導基金投資于未上市中小企業(yè)，其投資時點以創(chuàng)投機構或引導基金投資后，被投資企業(yè)取得工商行政管理部門核發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照或工商核準變更登記通知書的日期為準。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ13.基金合同約定股權投資基金不進行托管的，股權投資基金（）應建立保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人14.股權投資基金的全程為私人股權投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股15.對于股權投資機構而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經營的情況下，（）采用清算價值法。A.偶爾B.不會C.輔助D.一定第2卷一.單項選擇題(共15題)1.公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)。Ⅰ.設立Ⅱ.增資Ⅲ.減資Ⅳ.清算A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2.投資者應當以（）承諾募集機構為自己購買基金，任何機構和個人不得以拆分轉讓為目的購買基金。A.口頭約定B.書面方式C.口頭或書面D.任何形式都可以3.通常觸發(fā)“回售權”的條件是()。A.負收益率和高資產負債B.股價下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績指標和非業(yè)績事件4.（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.外幣股權投資基金B(yǎng).人民幣股權投資基金C.股權投資基金D.契約型基金5.跨境股權投資中涉及敏感國家和地區(qū)或敏感行業(yè)或投資金額較大的，實行（），A.備案管理B.核準管理C.審批管理D.登記管理6.股權投資基金募集流程不包括（）。A.募集籌備期B.基金推介C.基金路演期D.協(xié)議簽署及出資7.以下關于私募股權投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。A.公開上市（IPO)是指風險投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權益轉換為公共權益，在獲得市場認可后以實現資本增值?？梢宰屚顿Y者取得過去高額的回報，是私募股權投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費的成本較高和時間較長8.合伙型基金的合伙協(xié)議在合伙人會議內容中應具備（）內容。Ⅰ.合伙人會議的召開條件Ⅱ.程序Ⅲ.表決方式等A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ9.投資備忘錄的內容一般包括（）。Ⅰ.投資方建議的主要投資條款Ⅱ.保密條款Ⅲ.排他性條款Ⅳ.投資達成的協(xié)議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10.()是整個盡職調查工作的核心。A財務盡職調登

B法律盡職調查

C業(yè)務盡職調查

D風險盡職調查11.私募股權基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法12.股權投資基金管理人（），是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.風險管理制度B.財務管理制度C.投資項目評審制度D.內部控制13.下列關于基金管理費的描述,正確的是(??)。A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運營預算的機制收取C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取14.截至2018年9月30日，目標公司A的可比公司B的市盈率倍數為15，此倍數的計算是基于B最近十二月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）A.4.8億元B.4.95億元C.4.5億元D.5.4億元15.股權投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（??）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20第1卷參考答案一.單項選擇題1.正確答案：B,2.正確答案：A,3.正確答案：B,4.正確答案：A,5.正確答案：D,6.正確答案：B,7.正確答案：A,8.正確答案：D,9.正確答案：A,10.正確答案：B