大連理工大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。大連理工大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.關(guān)于債券價(jià)值評(píng)估，正確的選項(xiàng)包括()。A.貨幣的時(shí)間價(jià)值原理是債券價(jià)值評(píng)估或者定價(jià)的基礎(chǔ)B.任何金融工具(包括債券)的價(jià)格等于其預(yù)期現(xiàn)金流量的現(xiàn)值C.根據(jù)現(xiàn)值計(jì)算方法，現(xiàn)值即債券的價(jià)格的確定取決于預(yù)期現(xiàn)金流量的估計(jì)值以及貼現(xiàn)率D.貼現(xiàn)率是指必要收益率2.按基金設(shè)立后，能否贖回或能否追加投資，基金可分為()。A.收入型基金B(yǎng).封閉式基金C.開(kāi)放式基金D.成長(zhǎng)型基金3.債券投資的目的不包括()。A.獲取收益B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.增加資產(chǎn)的流動(dòng)性D.獲取紅利4.某公司年初購(gòu)買(mǎi)債券12萬(wàn)元，利率6%，單利計(jì)息，則第四年底債券到期時(shí)的本利和是()。A.2.88萬(wàn)元B.15.12萬(wàn)元C.14.88萬(wàn)元D.3.12萬(wàn)元5.某債券面值1500元，期限為3年，票面利率為10%，單利計(jì)息，市場(chǎng)利率為8%，到期一次還本付息，其發(fā)行時(shí)的理論價(jià)格為()。A.360B.3600C.1547.6D.547.66.證券交易所特征中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券C.通過(guò)私下商議的方式?jīng)Q定交易價(jià)格D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率7.()主要探討各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響。A.公司分析B.行業(yè)分析C.區(qū)域分析D.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析8.有些可轉(zhuǎn)換債券在贖回條款中設(shè)置不可贖回期，其目的是()。A.防止贖回溢價(jià)過(guò)高B.保證可轉(zhuǎn)換債券順利轉(zhuǎn)換成股票C.防止發(fā)行公司過(guò)度使用贖回權(quán)D.保證發(fā)行公司長(zhǎng)時(shí)間使用資金9.()屬于趨勢(shì)型指標(biāo)。A.RSIB.MACDC.MAD.WMS10.債券信用評(píng)級(jí)的分析指標(biāo)不包括()。A.宏觀(guān)分析B.產(chǎn)業(yè)分析C.財(cái)務(wù)分析D.信托證書(shū)分析11.我國(guó)常用的股票價(jià)格指數(shù)包括()。A.上證綜合指數(shù)B.上證成分指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中國(guó)香港恒生指數(shù)12.開(kāi)放型投資基金：基金的資本總額及總份數(shù)不是固定不變，可以隨市場(chǎng)供求狀況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。買(mǎi)賣(mài)價(jià)格是由基金凈資產(chǎn)價(jià)值加一定手續(xù)費(fèi)確定。()A.正確B.錯(cuò)誤13.優(yōu)先股是指具有優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的股票。()T.對(duì)F.錯(cuò)14.如果希望預(yù)測(cè)未來(lái)相對(duì)較長(zhǎng)時(shí)期的走勢(shì)，應(yīng)當(dāng)使用()。A.K線(xiàn)B.K線(xiàn)組合C.形態(tài)理論D.黃金分割線(xiàn)15.()是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.債券回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.債券借貸第II卷一.綜合考核(共15題)1.對(duì)于投資者而言，投資債券的預(yù)期回報(bào)率可能與票面利率相等，也可能與票面利率不等。()A.對(duì)B.錯(cuò)2.基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤3.證券買(mǎi)賣(mài)成交的基本原則：()A.客戶(hù)優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則4.直接融資的主要形式是()。A.銀行信貸B.商業(yè)票據(jù)C.股票與債券D.基金5.關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)不是永恒的B.景氣來(lái)臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌C.能源、設(shè)備類(lèi)股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差D.公用事業(yè)、消費(fèi)彈性較小的日常消費(fèi)部門(mén)的股票則在下跌末期發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力6.編制股票交易價(jià)格指數(shù)時(shí)，選擇()作為樣本股。A.所有的上市公司股票B.具有代表性的上市公司股票C.所有的公司股票D.具有代表性的公司股票7.常見(jiàn)的陽(yáng)線(xiàn)自上而下分別是最高價(jià)、收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和最低價(jià)。()T.對(duì)F.錯(cuò)8.一般說(shuō)來(lái)，可以根據(jù)下列因素能判斷趨勢(shì)線(xiàn)的有效性()。A.趨勢(shì)線(xiàn)的斜率越大，有效性越強(qiáng)B.趨勢(shì)線(xiàn)的斜率越小，有效性越強(qiáng)C.趨勢(shì)線(xiàn)被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認(rèn)D.趨勢(shì)線(xiàn)被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認(rèn)9.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用()方式。A.代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)C.直銷(xiāo)D.傳銷(xiāo)10.開(kāi)放式基金的價(jià)格主要決定于資產(chǎn)凈值。()T.對(duì)F.錯(cuò)11.融券業(yè)務(wù)，一方(融入方)以其他債券或資產(chǎn)為擔(dān)保向另一方(融出方)借入債券，在約定的期限內(nèi)歸還所借債券并支付一定費(fèi)用的債券融通行為(或叫融券/借券活動(dòng))。()A.正確B.錯(cuò)誤12.技術(shù)分析作為一種投資工具，其主要理論假設(shè)是()。A.市場(chǎng)行為包含一切信息B.市場(chǎng)總是錯(cuò)誤的C.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D.歷史會(huì)重復(fù)13.緊縮性財(cái)政政策將使得過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)也將走弱，擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。()A.正確B.錯(cuò)誤14.以下不屬于決定債券價(jià)格的因素是()。A.預(yù)期的現(xiàn)金流量B.必要的到期收益率C.債券的發(fā)行量D.債券的期限.15.以下關(guān)于封閉型投資基金的表述正確的是()。A.期限一般為10～15年B.規(guī)模固定C.交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響D.交易費(fèi)用相對(duì)較高第III卷一.綜合考核(共15題)1.基金投資者是基金的所有者。()T.對(duì)F.錯(cuò)2.在技術(shù)分析中，當(dāng)威廉指標(biāo)進(jìn)入0-20區(qū)間時(shí)，處于超買(mǎi)狀態(tài)。()T.對(duì)F.錯(cuò)3.證券投資基金的資金主要投向()。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶4.股價(jià)在高價(jià)區(qū)以收盤(pán)價(jià)向下跌破多空線(xiàn)為()。A.賣(mài)出信號(hào)B.買(mǎi)入信號(hào)C.繼續(xù)持股D.無(wú)法判斷5.以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期按面值償還的是()。A.息票債券B.利隨本清債券C.貼現(xiàn)債券D.可贖回債券6.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)證券初級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。()A.正確B.錯(cuò)誤7.與開(kāi)放式基金相比，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)更直接受到()的影響。A.單位基金份額凈值B.市場(chǎng)供求C.贖回和申購(gòu)量D.所持證券的漲跌8.從發(fā)行公司的角度看，股票包銷(xiāo)的優(yōu)點(diǎn)有()。A.可獲得部分溢價(jià)收入B.降低發(fā)行費(fèi)用C.可獲一定租金D.不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)9.證券投資應(yīng)遵循的原則有()。A.現(xiàn)券交易B.債券回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.債券借貸10.債券投資的基本原則有()。A.收益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合原則B.分散投資的原則C.剩余資金投資原則D.收益最大化原則11.與股票和債券相比，證券投資基金()。A.反映債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.投資者直接承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.收益水平可能高于債券，風(fēng)險(xiǎn)又可能低于股票D.只能在證券交易市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格變現(xiàn)12.股票投資分析的第一步就是對(duì)()進(jìn)行分析。A.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B.行業(yè)因素C.公司因素D.市場(chǎng)技術(shù)因素13.可轉(zhuǎn)換債券籌資的優(yōu)點(diǎn)包括()。A.股東最有可能失去的是他們?cè)诠竟善鄙系淖畛跬顿YB.普通股東在獲得公司資產(chǎn)賠償方面有優(yōu)先權(quán)C.債券持有人有權(quán)獲得公司償付股東清償后所剩余財(cái)產(chǎn)的賠償D.優(yōu)先股股東比普通股股東有獲得賠償?shù)膬?yōu)先權(quán)14.一般而言，利率與股票價(jià)格成反相關(guān)變化。()A.正確B.錯(cuò)誤15.可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)包括()。A.債券持有人有義務(wù)將債券轉(zhuǎn)為股票B.債權(quán)性C.股權(quán)性D.可轉(zhuǎn)換性第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ABC2.參考答案：BC3.參考答案：D4.參考答案：C5.參考答案：C6.參考答案：C7.參考答案：D8.參考答案：C9.參考答案：BC10.參考答案：A11.參考答案：ABC12.參考答案：A13.參考答案：F14.參考答案：C15.參考答案：B第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：A2.參考答案：A3.參考答案：B4.參考答案：C5.參考答案：A6.參考答案：B7.參考答案：T8.參考答案：ABC9.參考答案：B10.參考答案：T11.參考答案：A12.參考答案：ACD13.參