商法學(xué)課件第七編第五章重整-

《商法學(xué)》教學(xué)課件第七編破產(chǎn)法說明：破產(chǎn)是商品經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展到一定階段必然出現(xiàn)的法律現(xiàn)象，破產(chǎn)法是商品經(jīng)濟(jì)社會法律體系的重要組成部分。破產(chǎn)制度就是在債務(wù)人因特定原因不能清償債務(wù)時，通過重整、和解或者清算等法定程序，使債務(wù)得以延緩或公平清償?shù)膫鶆?wù)清理制度和企業(yè)重生制度。通過破產(chǎn)制度，可以兼顧債權(quán)人利益與社會利益，達(dá)到公平、和諧的效果，同時通過優(yōu)勝劣汰機(jī)制，最大限度地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。破產(chǎn)法的教學(xué)目標(biāo)，就是通過對破產(chǎn)制度的學(xué)習(xí)，掌握破產(chǎn)法的基本原理和基本制度，從而提高學(xué)生理解與適用法律的能力。本編建議學(xué)時：28學(xué)時。第五章重整第一節(jié)重整制度概述第二節(jié)重整的開始

第三節(jié)重整期間的財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)管理第四節(jié)重整計劃本章教學(xué)目的：使學(xué)生對重整制度有總體的了解和認(rèn)識，對重整期間的破產(chǎn)保全和營業(yè)保護(hù)有清晰的掌握，明確重整計劃的通過和執(zhí)行程序，能夠運(yùn)用重整制度的原理來分析并提出企業(yè)重整過程中需要注意的問題。本章教學(xué)要求：簡要闡述重整制度的意義和作用，深入分析和講解重整期間的破產(chǎn)保全和營業(yè)保護(hù)以及重整計劃的通過和執(zhí)行程序，對重整制度的理論根據(jù)給予一般性的介紹和探討，使學(xué)生對重整制度的意義有基本的認(rèn)識，對重整期間的破產(chǎn)保全和營業(yè)保護(hù)有清晰、透徹的掌握，對重整制度的理論根據(jù)有初步的了解。本章教學(xué)提示：本章教學(xué)重點(diǎn)：重整程序的啟動、重整期間的破產(chǎn)保全和營業(yè)保護(hù)以及重整計劃的通過和執(zhí)行。本章教學(xué)難點(diǎn):重整期間的破產(chǎn)保全和營業(yè)保護(hù)以及重整計劃的通過和執(zhí)行。本章教學(xué)提示：第一節(jié)重整制度概述一、重整的概念和特點(diǎn)（一）概念重整，是指在企業(yè)無力償債的情況下，依照法律規(guī)定的程序，保護(hù)企業(yè)繼續(xù)營業(yè)，實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整和企業(yè)整理，使之?dāng)[脫困境，走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理制度。（二）特點(diǎn)1.債務(wù)清償法和企業(yè)法相結(jié)合2.私權(quán)本位和社會本位相調(diào)和3.程序法和實(shí)體法相融合4.多種法律事實(shí)及法律效果相聚合二、重整制度的理論根據(jù)（一）營運(yùn)價值論（二）利益與共論（三）社會政策論三、重整與其他破產(chǎn)程序的關(guān)系（一）重整程序與破產(chǎn)清算程序（二）重整程序與和解程序開始宣告清算和解重整第二節(jié)重整的開始一、重整原因企業(yè)因為經(jīng)營或者財務(wù)發(fā)生困難將導(dǎo)致不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，也可以適用該法規(guī)定的重整程序。換句話說，企業(yè)法人無論是基于已經(jīng)發(fā)生的無力償債的事實(shí)狀態(tài)，還是將要發(fā)生的無力償債的事實(shí)狀態(tài)，都可以申請企業(yè)重整。二、重整程序的發(fā)動（一）發(fā)動程序的條件1.重整的適用范圍2.申請的理由（二）重整申請和受理1.重整申請人2.重整申請的受理

第三節(jié)

重整期間的財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)管理一、重整期間的概念重整期間，也稱重整保護(hù)期間，是指重整程序開始后的一個法定期間。其目的在于防止債權(quán)人在重整管理期間對債務(wù)人及其財產(chǎn)采取訴訟或其他程序行動，以便保護(hù)企業(yè)的營運(yùn)價值和制定重整計劃，增加重整成功的可能性。二、重整期間財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的管理人（一）債務(wù)人在破產(chǎn)管理人監(jiān)督下的自行管理（二）管理人管理三、重整期間的破產(chǎn)保全（一）法律程序的中止（二）對擔(dān)保權(quán)行使的限制（三）對財產(chǎn)取回權(quán)行使的限制（四）投資收益分配權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制1.債務(wù)人的出資人要求投資收益分配權(quán)利的限制2.債務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份權(quán)利的限制（五）對破產(chǎn)抵銷的限制四、重整期間的營業(yè)保護(hù)（一）繼續(xù)營業(yè)的機(jī)構(gòu)（二）繼續(xù)營業(yè)的特別權(quán)利五、繼續(xù)營業(yè)的限制六、重整程序的終止（一）重整程序終止的情形（二）重整程序終止的效力

第四節(jié)重整計劃一、重整計劃的概念和特征（一）概念重整計劃，是債務(wù)人、債權(quán)人和其他利害關(guān)系人在協(xié)商基礎(chǔ)上就債務(wù)清償和企業(yè)拯救作出的安排。圍繞重整計劃的制定、通過、批準(zhǔn)、執(zhí)行、變更和終止的一系列規(guī)定，形成了一個由法律規(guī)制和有法院參與的多邊協(xié)商機(jī)制。（二）特征1.重整計劃以企業(yè)拯救和債務(wù)公平清償為目的。2.重整計劃由管理人或者法律規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制備。3.重整計劃應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況和營業(yè)前景，確定以讓步為基礎(chǔ)的債務(wù)清償方案，以及在必要時確定有助于企業(yè)復(fù)興的經(jīng)營方案。4.重整計劃需征得債權(quán)人會議的同意。5.重整計劃經(jīng)法院批準(zhǔn)后生效。6.重整計劃由債務(wù)人在破產(chǎn)管理人的監(jiān)督下執(zhí)行。二、重整計劃的制定重整計劃的內(nèi)容包括：（1）債務(wù)人的經(jīng)營方案；（2）債權(quán)分類；（3）債權(quán)調(diào)整方案；（4）債權(quán)受償方案；（5）重整計劃的執(zhí)行期限；（6）重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督期限；（7）有利于債務(wù)人重整的其他方案。三、重整計劃的表決、通過和批準(zhǔn)（一）重整計劃的表決和通過（二）重整計劃的批準(zhǔn)四、重整計劃的效力和執(zhí)行（一）重整計劃的效力經(jīng)法院裁定批準(zhǔn)的重整計劃對破產(chǎn)案件受理以前成立的所有債權(quán)均有約束力。（二）重整計劃的執(zhí)行權(quán)重整計劃由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。（三）對重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督管理人監(jiān)督重整計劃的執(zhí)行。五、重整計劃的終止（一）重整計劃因執(zhí)行障礙而終止（二）重整計劃因執(zhí)行完畢而終止案例1：北京仙琚生殖健康?？漆t(yī)院

有限責(zé)任公司重整案【案情】仙琚醫(yī)院成立于2004年，注冊資本1000萬元，其股東為北京仙琚興業(yè)醫(yī)院管理有限公司（以下簡稱“興業(yè)公司”）及浙江仙琚置業(yè)有限公司。根據(jù)中鵬會計師事務(wù)所審計報告顯示，截至2006年9月30日，仙琚醫(yī)院資產(chǎn)總額992.68萬元，負(fù)債總額2151.95萬元，凈資產(chǎn)為－1159.26萬元。仙琚醫(yī)院以無力清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)為由申請破產(chǎn)還債，經(jīng)債權(quán)申報，仙琚醫(yī)院破產(chǎn)案申報債權(quán)人人數(shù)為45人，申報債權(quán)總額為22978953.74元。在審理過程中，仙琚醫(yī)院申請重整，并提出重整方案：仙琚醫(yī)院股東興業(yè)公司與置業(yè)公司將全部股權(quán)以零對價轉(zhuǎn)讓給維多麗亞醫(yī)療投資有限公司，該公司通過與各債權(quán)人分別簽訂和解協(xié)議的方式，確定債務(wù)償還主體、償還比例，并在仙琚醫(yī)院重新開業(yè)運(yùn)營后，于約定期限內(nèi)逐步償還，而原股東興業(yè)公司和置業(yè)公司負(fù)責(zé)安置職工，清償拖欠工資。經(jīng)與債權(quán)人多輪磋商后，召開了債權(quán)人會議，到會債權(quán)人34人，占已申報債權(quán)人人數(shù)的75.56％，到會債權(quán)人債權(quán)總額為22916508.73元，占全部申報債權(quán)比例的98％。經(jīng)債權(quán)人會議表決，除4家公司對重整計劃方案投反對票外，其余債權(quán)人均贊成，投贊成票的債權(quán)人債權(quán)比例占全部申報債權(quán)比例的97％。經(jīng)債權(quán)人會議表決，仙琚醫(yī)院提出的重整計劃方案獲得絕大多數(shù)債權(quán)人同意，仙琚醫(yī)院隨之申請裁定批準(zhǔn)該重整計劃方案。北京市海淀區(qū)人民法院批準(zhǔn)了仙琚醫(yī)院重整計劃方案。【問題】1.該案是否符合重整之制度價值？2.該案是否符合重整程序之法律要件？案例2：美聯(lián)航摘帽“破產(chǎn)保護(hù)”案【案情】臥薪嘗膽瘦身三載，美國聯(lián)合航空公司（UnitedAirlines）終于得以揮別“破產(chǎn)保護(hù)”的陰霾。芝加哥聯(lián)邦破產(chǎn)法院于2006年1月20日批準(zhǔn)了聯(lián)合航空的重組計劃，由此美聯(lián)航自2006年2月起摘去破產(chǎn)保護(hù)的帽子，也宣告了迄今美國規(guī)模最大、歷時最長的航空公司重組案的終止。

由于營運(yùn)成本和五萬五千名員工的健保費(fèi)與退休金償付責(zé)任的沉重負(fù)擔(dān)，以及面對來自廉價航空公司的強(qiáng)烈競爭壓力，美聯(lián)航在2002年12月援引美國《破產(chǎn)法》第11章申請破產(chǎn)保護(hù)并著手重組，以提高業(yè)務(wù)能力，改善財務(wù)狀況。美聯(lián)航在三年的破產(chǎn)保護(hù)中已“瘦身”成為一家更為靈活的公司，公司削減了機(jī)隊規(guī)模，裁員兩萬人，并將每年運(yùn)營成本降低了70億美元。此外，公司減少了國內(nèi)航班的班次，增加了更有利可圖的國際航班的班次。航線的減少，數(shù)以萬計的裁員和其他大規(guī)模的成本削減促使美聯(lián)航提高效率，精簡機(jī)構(gòu)，最終使公司扭虧為盈，又成為了“一家贏利的企業(yè)、一個值得信賴的商業(yè)合作伙伴和一個可靠的雇主”。美國聯(lián)合航空公司母公司美國聯(lián)合航空集團(tuán)（UAL）宣布，該公司已取得30億美元貸款與融資，作為推動擺脫破產(chǎn)保護(hù)計劃一環(huán)，貸款于2月1日撥發(fā)?！镀飘a(chǎn)法》第11章是美國法律的一個特有條款，保護(hù)申請重組的公司繼續(xù)進(jìn)行正常的業(yè)務(wù)運(yùn)營，這不同于傳統(tǒng)意義上的破產(chǎn)，不是讓公司