2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試題B卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試題

B卷含答案單選題（共30題）1、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】C2、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】D3、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B4、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的發(fā)展規(guī)劃B.公司的客戶數(shù)量C.公司風險監(jiān)管指標D.公司的交易規(guī)?！敬鸢浮緾5、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3/4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（ ）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B8、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。兒甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A9、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A10、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D11、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D12、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級【答案】D13、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C14、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D15、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A16、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金一期貨公司自有資金一期貨公司風險準備金一追償B.期貨公司自有資金一期貨公司風險準備金一客戶的保證金一追償C.追償一客戶的保證金一期貨公司自有資金一期貨公司風險準備金D.客戶的保證金一期貨公司風險準備金一期貨公司自有資金一追償【答案】A17、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A18、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（ ）個工作日內反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B19、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D20、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D21、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%【答案】A22、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（ ）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B23、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D24、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A25、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易自助系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D26、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復議【答案】C27、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B28、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，（）應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C30、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A多選題（共20題）1、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC2、證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A.內部控制制度B.風險隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D.獨立經(jīng)營原則【答案】AB3、期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列（）事項。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD4、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.為股東提供融資B.從事期貨自營業(yè)務C.未能有效控制投資風險D.挪用客戶保證金【答案】AB5、參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿18周歲C.具有大學本科以上文化程度D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試【答案】AB6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時應當向公司全體董事書面報告。A.期貨公司進入風險預警期的B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的C.風險預警期結束的D.風險監(jiān)管指標不符合標準的【答案】BD7、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD8、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的【答案】ABCD9、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)【答案】ACD10、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.期貨交易所的自律規(guī)則B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》D.《期貨交易管理條例》【答案】ABCD11、關于推薦人，描述正確的是（ ）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC12、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.從事期貨自營業(yè)務B.未能有效控制投資風險C.為股東提供融資D.挪用客戶保證金【答案】AC13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。A.合規(guī)B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD14、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀律懲戒包括（）。A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B.訓誡C.公開譴責D.拘留【答案】ABC15、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。A.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內沒有新的管理人承接B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內沒有新的托管人承接C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期【答案】ABCD16、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶（）。A.提示潛在的市場變化和投資風險B.明示有無利益沖突C.不得就市場行情做出確定性判斷D.單方面突出提示損失的可能性E【答案】ABC17、下列（）行為均應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務【答案】ABC18、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的