證券中小企業(yè)板培訓(xùn)文件

所中小企業(yè)板塊特別規(guī) 為了黨的十六屆三中全會《關(guān)于推進(jìn)資本市場出適當(dāng)調(diào)整，采取有針對性的措施，正常的市場秩序。統(tǒng)籌兼顧原則。中小企業(yè)板塊的建立要與主板市場的開放和穩(wěn)定發(fā)展統(tǒng)籌考慮，積極《關(guān)于推進(jìn)資本市場開中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”。即在現(xiàn)行不變、上市標(biāo)準(zhǔn)不變的前提下，兩個不變。中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、和部門規(guī)的由獨(dú)立于主板市場系統(tǒng)的第二系統(tǒng)承擔(dān)監(jiān)察獨(dú)立是指深交所將建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對中小企業(yè)板塊的實(shí)時，該系統(tǒng)將針對中小企業(yè)板塊的特點(diǎn)和風(fēng)險特征設(shè)置獨(dú)立的指標(biāo)和閥值。代碼獨(dú)立是指將中小企業(yè)板塊作為一個整體，使用與主板市場不同的編碼。指數(shù)獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊將在上市公司達(dá)到一定數(shù)量后，發(fā)布該板塊獨(dú)立的指數(shù)。提高信息披露的有效性；三是完善異常波動停牌制度，優(yōu)化漏的影響。同時，根據(jù)市場發(fā)展需要，持續(xù)推進(jìn)和監(jiān)察制度的改 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的所中小企業(yè)板塊特別規(guī) 為規(guī)范中小企業(yè)板塊行為強(qiáng)化對中小企業(yè)板塊股票的，制定本特別規(guī)定。 本特別規(guī)定未作規(guī)定的適《所規(guī)則第三條每個日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競至15∶00為收盤集合競價時間，15∶00至15∶30為大宗時間。第四條開盤集合競價期間本所主機(jī)即時揭示中小企業(yè)的第五條每個日9∶20至9∶25本所主機(jī)不接受中小企業(yè)股第六條中小企業(yè)的收盤價通過收盤前最后三分鐘集合競 收盤價格漲跌幅偏離值的計算為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)（二）日價格振幅達(dá)到15%的前三只；價格振幅的計算為：（三）日換手率達(dá)到20%的前三只；第九條中小企業(yè)屬于異常波動的，應(yīng)當(dāng)停牌，直至有異常波動期間累計金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱第十條中小企 出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常（一）連續(xù)三個日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)（二）ST和*ST連續(xù)三個日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離（三連續(xù)三個日內(nèi)日均換手率與前五個日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股連續(xù)三個日內(nèi)的累計換手率達(dá)到包含機(jī)構(gòu)席位的，只公布該席位所屬會員名稱及其買第十三條本特別規(guī)定的，本所按《規(guī)則》相關(guān)條款予第十四條中小企業(yè)板塊指數(shù)公布前，本特別規(guī)定第八條、第十收盤價格漲跌幅偏離值=單只漲跌幅-深證A股指數(shù)漲跌幅第十五條本特別規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。第二條在所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市（一）被終止上市后，公司進(jìn)入轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)第四條中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在上市后六個月內(nèi)建立第五條中小企業(yè)板塊上市公司根《中小企業(yè)板塊特別規(guī)定》被認(rèn)定為異常波動的，該公司及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。 第七條中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在每年年度報告披露后舉并將說明會的文字資料放置于公司供投資者查看。第八條中小企業(yè)板塊上市公司當(dāng)年存在募金運(yùn)用的公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年度審計的同時，聘請會計師對募金使用情第九條中小企業(yè)板塊上市公司本特別規(guī)定的，本所按《上所中小企業(yè)板塊上市協(xié)：：第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司上市行為，根據(jù)《公司法》、《法》和《所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。行，認(rèn)為符合上市條件的，接受其上市。 第六條乙方承諾在其上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、、規(guī)章和甲方第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、、規(guī)章及《所股上市初費(fèi)為30,000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為其他衍生品種的標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以 第十一條乙方暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；第十二條乙方同意以形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中民法律第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁（分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn) 我所綜合創(chuàng)業(yè)板分步實(shí)施相關(guān)問題研究－來5000萬股）發(fā)生可能重大風(fēng)險的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他公司。體現(xiàn)“審慎試點(diǎn)”5（與主板的區(qū)別轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)制。要求中小企業(yè)板塊公司在上市前應(yīng)當(dāng)將有關(guān)公司終止上市后進(jìn)入轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的條款寫入公司章程并在章程中規(guī)使中小企業(yè)板塊上市公司被終止上市后能夠自動進(jìn)入同時考慮到進(jìn)入轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)必須由主辦券商轉(zhuǎn)讓，而如果公司不與主辦券商簽署協(xié)議將導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無法實(shí)現(xiàn)所以要求公司《上市協(xié)議中承諾在公司上市后六個月內(nèi)，與具有從事轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的公司簽《委托代辦轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定一旦公司終止上市，該公司立即成為其轉(zhuǎn)讓的主辦券商。時，代其指定臨時主辦券商，為其提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。加強(qiáng)與投資者溝通，并鼓勵在條件的情況下，采取網(wǎng)上和網(wǎng)上互動的方式舉行說明會，使的投資者能夠參與。建立募金定期審核制度，加強(qiáng)對募金使用的專項公司任意挪用募金。本所對信息披露進(jìn)行形式，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)級管理人員）及承諾，對持有公司情況、任職情況、違法接受本所等。臨應(yīng)披露的再融資以及各類上市流通、因公共傳媒出現(xiàn)公司傳聞發(fā)生異常波動，以及上市公司違法或上市規(guī)則規(guī)定導(dǎo)致的停牌。、（ST，日漲跌根據(jù)中國《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦（修訂157158條有關(guān)暫四、措施與處罰方向上市公司發(fā)函（問詢函、關(guān)注函、函有關(guān)問題、證監(jiān)字〔2002〕54號《關(guān)于向二級市場投資投資者持有上市流通的市值是指按公告確定的日登記在投資者賬戶內(nèi)的各已上市流通普通股（即A股）的市值。如該日無收盤價，則依上一日的收盤價計算。每持有1萬元上市流通市值可申購1000股新股，不足1萬深市投資者同一賬戶在不同營業(yè)部托管的上市流通市公司計算投資者持有的市場（以下簡稱“深市”）上市流通的可申購市值，并于T-2日（T日為申購日）收市后向會員營業(yè)部100010001000股中國結(jié)算、上證所按每1000股有效申購量配一個號的規(guī)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）于T+1日，根據(jù)總配號量組織統(tǒng)一搖號抽簽。投資者每中簽一個號配售新股1000T+2員應(yīng)于T＋3日15:00前通過PROP向中國結(jié)算申報。因不足而放棄的新股，由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。委托價格為0，滬市投資者由滬市會員通過PROP向中國結(jié)算分公司申報，代碼為“739nnn”，放棄的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量（可以不是1000股的整數(shù)倍。不作放棄申報，視同全部繳款中國結(jié)算于T+4日進(jìn)行交收。兩市投資者繳納的新股配售新股在深交所掛牌時，代碼仍為“002nnn”。為市場的標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)、結(jié)算等費(fèi)用。中國結(jié)算、分別負(fù)責(zé)兩市投資者在市值配售、 、二、T-1日或之前登公）保薦機(jī)（主承銷商監(jiān)督管理（以下簡稱“中）所將中簽號碼分別傳送中國結(jié)算和營七、T+4日交假設(shè)XX定于2004年某月15（本例中的日期不考慮節(jié)假日在深交所按市值配售方式上網(wǎng)定價A股，量的代碼為002999，簡稱為“XX”。投資者所持 ，所持賬戶號碼為A 2004年某月12日（T-3日）收市后，中國結(jié)算、分公司分別計算投資者擁有A股的市值。經(jīng)統(tǒng)計，投資者深市可辦法，最多可向深交所申購60008000股2004年某月15日(T日)，在正常時間內(nèi)以賬 向深交所申購8000股新（注意已超過了6000股申購代碼為002999,申購價格為6.55元/股同日的正常時間內(nèi)，又以賬戶A 向上證所申購8000股新股，申購代碼為739999，申購價格同為6.55元/股。2004年某月15日（T日）收市后，中國結(jié)算、上所根據(jù)2004年某月12日收市后計算的投資者擁有的市值按1萬元上市流通市值可申購1000股XX，不足1萬元的部因同時向兩個所申購，可獲得深交所6個配號（注意：并非是8個號，剔除了2個，上證所8個配號。員應(yīng)于T＋3日15:00前通過PROP向中國結(jié)算申報。因不足而放棄的新股，由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。券代碼仍為“002999”，委托價格為0，放棄的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量（可以不是1000的整數(shù)倍。如不申報視同全部繳款。假定在深、滬兩市各中了1000股，且在會員營業(yè)部有足夠的因而共