第4章-制度變遷理論課件

第四章制度變遷理論一、制度變遷理論概述二、制度變遷的內(nèi)在機制與模型三、國家在制度變遷中的作用四、意識形態(tài)在制度變遷中的作用五、制度的均衡與非均衡浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院1第4章-制度變遷理論一、制度變遷理論概述（一）基本概念（二）制度變遷理論的發(fā)展過程（三）制度產(chǎn)生和變遷的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院2第4章-制度變遷理論（一）基本概念1.制度環(huán)境2.制度安排3.行動團體4.制度裝置5.制度變遷浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院3第4章-制度變遷理論1.制度環(huán)境

制度環(huán)境，“是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則”。制度環(huán)境是一國的基本制度規(guī)定，決定、影響其他的制度的安排。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院4第4章-制度變遷理論2.制度安排

制度安排，“是指支配經(jīng)濟單位之間，可能合作與競爭的方式的一種安排，制度安排可能最接近于‘制度’一詞的最通常使用的含義了”。一般來說，制度環(huán)境決定著制度安排的性質(zhì)、范圍、進(jìn)程等，但是制度安排也反作用于制度環(huán)境。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院5第4章-制度變遷理論行動團體是一個決策單位（可能是個人或團體、組織），它的決策影響或支配制度變遷的進(jìn)程。行動團體可分為初級行動團體和次級行動團體。3.行動團體浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院6第4章-制度變遷理論

制度裝置，“是行動團體所利用的文件和手段，當(dāng)這些裝置被用于新的制度安排結(jié)構(gòu)時，行動團體就利用它們來獲取外在于現(xiàn)有安排結(jié)構(gòu)的收入。”4.制度裝置浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院7第4章-制度變遷理論

制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程。首先，制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度對效益較低的另一種制度的替代過程。其次，制度變遷還可以被理解為對一種更有效率的制度的生產(chǎn)過程，在這個過程中，實際制度供給的約束條件是制度的邊際轉(zhuǎn)換成本等于制度的邊際收益。5.制度變遷浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院8第4章-制度變遷理論（二）制度變遷理論的發(fā)展過程1.馬克思的制度變遷理論2.舒爾茨對制度變遷的分析3.諾思的制度變遷理論4.哈耶克的演進(jìn)主義制度變遷觀5.奧爾森的利益集團理論6.林毅夫?qū)χ贫茸冞w的分類浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院9第4章-制度變遷理論1.馬克思的制度變遷理論

在某個社會發(fā)展階段上，當(dāng)物質(zhì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾，生產(chǎn)關(guān)系嚴(yán)重束縛生產(chǎn)力發(fā)展時，就會發(fā)生社會變革，導(dǎo)致經(jīng)濟基礎(chǔ)連同上層建筑都發(fā)生變化。制度變遷首先并不取決于人們的主觀偏好和簡單的成本——收益分析，而主要取決于客觀物質(zhì)條件決定的，對特定制度再生產(chǎn)的經(jīng)濟支付能力。

制度變遷本質(zhì)上是由生產(chǎn)力決定的。

浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院10第4章-制度變遷理論我們假定增長進(jìn)程改變了對服務(wù)的需求，并且這種需求上的改變又導(dǎo)致了以長期成本與收益來衡量的供求之間的非均衡。經(jīng)濟增長和人力資本投資的增加會引起人的經(jīng)濟價值的上升，導(dǎo)致勞動力市場價格提高，人力資本投資收益率上升和消費者可支配收入增加等，這些變化就構(gòu)成了對制度變遷的需求。2.舒爾茨對制度變遷的分析浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院11第4章-制度變遷理論以馬克思的制度變遷理論為基礎(chǔ)，從供給方面將產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和制度形態(tài)理論結(jié)合起來，構(gòu)建了一個比較成型的制度變遷理論框架。其中產(chǎn)權(quán)理論和國家理論是其理論的兩個基本支柱，國家不是中立的，并最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。3.諾思的制度變遷理論浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院12第4章-制度變遷理論將生物學(xué)上的自然選擇和進(jìn)化演進(jìn)方法應(yīng)用于經(jīng)濟制度的變遷分析之中，認(rèn)為制度的變遷是一個自發(fā)的演進(jìn)過程，而不是一個理性設(shè)計的人為制造過程。形成自然演進(jìn)制度的前提是要保證個人的自由選擇權(quán)，加上相互之間所形成的博弈與互動關(guān)系，可以達(dá)到信息與知識最大限度的交流與共享，從而自然選擇式地逐步篩選出一個好的制度。4.哈耶克的演進(jìn)主義制度變遷觀浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院13第4章-制度變遷理論制度不完全是理性設(shè)計的產(chǎn)物，不同利益集而的博弈才是決定一個制度優(yōu)劣的根本原因。制度也不是完全自由演進(jìn)的，因為利益集團顯然是一個對制度變遷具有決定作用的，并且具有明確利益目標(biāo)的主體。5.奧爾森的利益集團理論浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院14第4章-制度變遷理論制度的功能、制度不均衡的原因制度變遷的類型：誘致性變遷與強制性變遷。誘致性制度變遷是由個人或一群人在響應(yīng)原有制度安排下無法得到（即制度不均衡）的獲利機會引起的。強制性制度變遷由政府命令和法律引入實行的。6.林毅夫?qū)χ贫茸冞w的分類浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院15第4章-制度變遷理論（三）制度產(chǎn)生和變遷的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)1.產(chǎn)權(quán)與制度的產(chǎn)生和變遷2.秩序和制度的產(chǎn)生與變遷的源泉浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院16第4章-制度變遷理論1.產(chǎn)權(quán)與制度的產(chǎn)生和變遷產(chǎn)權(quán)與制度的產(chǎn)生和變遷有關(guān)高度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性:首先，制度概念是產(chǎn)權(quán)概念的延伸。諾思認(rèn)為，制度是為使財富最大化所作出的契約安排。其次，產(chǎn)權(quán)是使市場順利運行的前提。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院17第4章-制度變遷理論2.制度和秩序產(chǎn)生與變遷的源泉

①制度要給予參與人一個穩(wěn)定的預(yù)期。②連續(xù)行為之間的博弈，是制度改革完善的一個必要條件。③高重復(fù)率的博弈限制非合作性策略，構(gòu)成了制度和秩序內(nèi)生的源泉之一。

④合作性策略比非合作性策略更能促進(jìn)個人利益。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院18第4章-制度變遷理論二、制度變遷的內(nèi)在機制與模型（一）制度變遷的內(nèi)在機制（二）制度變遷的自我強化機制與路徑依賴（三）制度變遷的一般理論模型（四）誘致性制度變遷與強制性制度變遷浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院19第4章-制度變遷理論（一）制度變遷的內(nèi)在機制1.制度變遷中的組織2.制度變遷的源泉3.適應(yīng)效率浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院20第4章-制度變遷理論1.制度變遷中的組織

(1)有效組織是制度變遷的關(guān)鍵：①競爭→技術(shù)和知識發(fā)展→制度變遷；②組織和企業(yè)家的最大化活動決定了制度變遷的方向；③組織不僅是制度約束，而且也是其他約束(如技術(shù)、收入和偏好)的函數(shù)。(2)企業(yè)家是決定企業(yè)有效性的關(guān)鍵；(3)不確定性使企業(yè)家格外重要。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院21第4章-制度變遷理論(1)相對價格變化要素價格比率和信息成本的變化技術(shù)的變化(2)偏好的變化→行為模式變化→行為合理化→制度變遷2.制度變遷的源泉相對價格變化→激勵結(jié)構(gòu)和討價還價能力變化→重新締約→制度變遷

A產(chǎn)出的規(guī)模報酬遞增；

B工廠制度及經(jīng)濟活動凝聚，廣泛的外部性；

C增加制度變遷的潛在利潤，降低其操作成本。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院22第4章-制度變遷理論制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過程使組織逐步具有的創(chuàng)新能力和愿望稱為適應(yīng)效率。(1)有效制度可以為組織提供適應(yīng)效率：①為組織提供一種創(chuàng)新的機制或環(huán)境；②能消除組織的錯誤，分擔(dān)組織創(chuàng)新的風(fēng)險，并能夠保護產(chǎn)權(quán)。(2)如何使企業(yè)具有適應(yīng)效率：①競爭；②分散決策；③有效產(chǎn)權(quán)；④破產(chǎn)法3.適應(yīng)效率浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院23第4章-制度變遷理論（二）制度變遷的自我強化機制與路徑依賴1.技術(shù)演進(jìn)中的自我增強與路徑依賴2.制度變遷的自我強化與路徑依賴3.制度變遷路徑依賴的類型浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院24第4章-制度變遷理論1.技術(shù)演進(jìn)中的自我增強與路徑依賴

W．巴蘭·阿瑟細(xì)小和偶然事件常常會把技術(shù)發(fā)展引入特定路徑，并因市場內(nèi)部的特殊作用機制而強化其沿著特定路徑發(fā)展下去的趨勢，且不同的路徑最終會導(dǎo)致完全不同的結(jié)果。自我強化機制的結(jié)果①乘數(shù)均衡②可能的無效率③鎖定(lock-in)④路徑依賴浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院25第4章-制度變遷理論（1）決定制度變遷路線的條件收益遞增；由顯著的交易費用所確定的不完全市場。（2）制度變遷的自我強化機制①邊際成本下降；②學(xué)習(xí)效應(yīng)；③協(xié)調(diào)效應(yīng)；④適應(yīng)性預(yù)期。（3）擺脫路徑依賴的途徑重要外生變量或突發(fā)事件的影響。2.制度變遷的自我強化與路徑依賴浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院26第4章-制度變遷理論（1）路徑依賴Ⅰ（2）路徑依賴Ⅱ2.制度變遷路徑依賴的類型浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院27第4章-制度變遷理論在完全競爭性市場下，制度變遷是有效的，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會加強這一軌跡，經(jīng)濟總會保持增長的勢頭，不會出現(xiàn)發(fā)散的軌跡和持久的貧困。（1）路徑依賴Ⅰ浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院28第4章-制度變遷理論在不完全市場和信息不充分的情況下，交易成本增加，行動主體所建立的主觀模型不完全且多種多樣，并可能產(chǎn)生一些在現(xiàn)存制度下的既得利益集團，這一集團會反對徹底偏離該制度的變遷，從而使得制度鎖定在低效率的制度路徑。（2）路徑依賴Ⅱ浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院29第4章-制度變遷理論（三）制度變遷的一般理論模型1.制度變遷的分析基點2.制度變遷模型的基本假定3.制度變遷的前提條件4.制度安排的層次5.制度變遷的分析方法6.制度變遷的步驟浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院30第4章-制度變遷理論1.制度變遷的分析基點（1）對經(jīng)濟人的修正

把非財富最大化行為引入個人預(yù)期效用函數(shù)，并考慮到有限理性及不完全信息的客觀現(xiàn)實和人的機會主義行為傾向，從而建立更加復(fù)雜、更接近于現(xiàn)實的人類行為模型。（2）研究拓展把經(jīng)濟人行為拓展到對制度的取舍與變遷分析中。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院31第4章-制度變遷理論

基本假定：制度變遷的誘致因素在于主體期望獲取最大的潛在利潤。（1）外部利潤的來源規(guī)模經(jīng)濟帶來的外部利潤；外部性內(nèi)部化；風(fēng)險的分散與克服；交易費用的轉(zhuǎn)移與降低（2）制度變遷的時滯影響制度變遷的時滯的核心因素：現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)。2.制度變遷模型的基本假定①限制了制度安排的演化范圍；②現(xiàn)存制度安排可能還有殘存價值；③發(fā)明是一個困難的過程；④制度創(chuàng)新是一個利益調(diào)整過程，這種過程艱難而復(fù)雜。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院32第4章-制度變遷理論（1）帕累托最優(yōu)均衡①已獲要素資源潛在收入的全部增量；②有潛在利潤，但低于制度變遷成本；③不改變制度無法重新分配收入。（2）創(chuàng)新壓力①制度創(chuàng)新的潛在收入增加；②創(chuàng)新制度的成本發(fā)生改變；③法律或政治的某些變化影響制度環(huán)境。3.制度變遷的前提條件

－－非均衡的制度結(jié)構(gòu)浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院33第4章-制度變遷理論（1）制度安排的三個層次①個人②自愿聯(lián)合團體③政府（2）決定制度安排層次的二個因素①各層次安排中的成本與收益的比較；②制度安排中受影響團體的市場和非市場力量對比。4.制度安排的層次浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院34第4章-制度變遷理論（1）制度變遷實現(xiàn)的條件：收益＞成本（2）制度變遷的成本①經(jīng)濟成本與非經(jīng)濟成本；②變遷過程成本與新制度執(zhí)行成本變化。（3）影響制度變遷的成本和收益的因素①市場規(guī)模的變化；②技術(shù)變遷；③知識的積累和教育體制的發(fā)展；④各種團體收入預(yù)期的改變；⑤組織費用；⑥政府權(quán)力上升及其對社會生活的全面滲透。5.制度變遷的分析方法

－成本收益分析法浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院35第4章-制度變遷理論（1）五個步驟初級行為團體形成→提出創(chuàng)新方案→進(jìn)行方案比較和選擇→幫助初級行動團體的次級行動團體形成→共同努力實現(xiàn)制度創(chuàng)新（2）強政府弱市場的變遷主體－政府創(chuàng)新①潛在收益受私人產(chǎn)權(quán)阻礙或強制收益分配；②潛在收益的公共利益性質(zhì)；③巨大的創(chuàng)新成本；④創(chuàng)新不能兼顧所有人利益或損害部分人利益。6.制度變遷的步驟浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院36第4章-制度變遷理論（四）誘致性與強制性制度變遷誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，是由個人或一群人在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實施的變遷。強制性制度變遷指的是由政府命令和法律引起的變遷。

浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院37第4章-制度變遷理論1.誘致性制度變遷（1）制度非均衡的原因（2）誘致性制度變遷的特點（3）誘致性制度變遷的動力浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院38第4章-制度變遷理論（1）制度非均衡的原因①制度選擇集合的改變社會科學(xué)進(jìn)步;制度引進(jìn);政府政策改變②技術(shù)的改變技術(shù)變化在制度結(jié)構(gòu)方面起決定性作用;技術(shù)的改變相應(yīng)改變了特定制度安排的相對效率并使某些制度安排不再起作用。③要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動④其他制度安排的改變浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院39第4章-制度變遷理論①盈利性②自發(fā)性③漸進(jìn)性（2）誘致性制度變遷的特點浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院40第4章-制度變遷理論正式制度變遷的動力問題變遷的前提：同意的一致性變遷中的問題：高交易成本與搭便車后果：持續(xù)的制度不均衡與制度短缺非正式制度變遷的動力問題變遷的前提：個別成員的規(guī)則改變變遷的費用：社會壓力變遷的實現(xiàn)：社會多數(shù)成員接受后果：非正式制度變遷更加困難個別制度創(chuàng)新者預(yù)期的制度創(chuàng)新收益大于成本。（3）誘致性制度變遷的動力

基本驅(qū)動力－利益驅(qū)動浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院41第4章-制度變遷理論（1）國家推行強制性制度變遷的重要意義（2）強制性制度變遷的制約因素及局限性2.強制性制度變遷浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院42第4章-制度變遷理論①具有規(guī)模優(yōu)勢并降低組織與實施成本;②制度供給是國家的基本功能之一;③政府公共品供給的相對高效率;④有效彌補誘致性制度變遷中的制度供給不足。（1）國家推行強制性制度變遷的重要意義浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院43第4章-制度變遷理論①制約因素制度變遷的國家成本收益差;統(tǒng)治者效用偏好、有限理性、意識形態(tài)剛性;集團利益沖突、社會知識局限、國家生存危機。②局限性

統(tǒng)治者效用最大化與整體社會效用最大化偏離;違背制度變遷的同意一致性原則。（2）強制性制度變遷的制約因素及局限性浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院44第4章-制度變遷理論（1）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的聯(lián)系（2）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的差別3.誘致性制度變遷與強制性制度變遷比較浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院45第4章-制度變遷理論①共同點：對制度不均衡的反應(yīng)；遵循成本—收益比較原則。②互補性：制度供給數(shù)量上的互補性；制度設(shè)計層次上的互補性。③相互制約性：自發(fā)的制度安排往往需要用政府的行動來促進(jìn)變遷過程；國家的強制性制度變遷必須以某些個體和組織的自發(fā)性創(chuàng)新為基礎(chǔ)。（1）誘致性制度變遷

與強制性制度變遷的聯(lián)系浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院46第4章-制度變遷理論①制度變遷的主體不同：國家←→個人或團體②制度變遷的優(yōu)勢不同：效率優(yōu)←→成本低③制度變遷面臨的問題不同：外部性與搭便車←→統(tǒng)治者的有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團利益沖突和社會科學(xué)知識局限（2）誘致性制度變遷

與強制性制度變遷的差別浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院47第4章-制度變遷理論三、國家在制度變遷中的作用（一）國家在產(chǎn)權(quán)形成過程中的作用（二）國家在制度變遷與制度創(chuàng)新中的決定性影響浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院48第4章-制度變遷理論（一）國家在產(chǎn)權(quán)形成過程中的作用1.新制度經(jīng)濟學(xué)的國家理論2.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院49第4章-制度變遷理論1.新制度經(jīng)濟學(xué)的國家理論（1）新制度經(jīng)濟學(xué)國家理論的來源（2）諾思的“暴力潛能”分配論（3）國家的主要作用（4）國家身份的矛盾性（4）“諾思悖論”浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院50第4章-制度變遷理論（1）新制度經(jīng)濟學(xué)國家理論的來源①社會契約論②掠奪論或剝削論浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院51第4章-制度變遷理論（2）諾思的“暴力潛能”分配論

國家是一種在行使暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織，是有別于一般組織的特殊組織，并由追求自身福利或效用最大化的統(tǒng)治者所操縱。國家具有雙重性質(zhì)。若暴力潛能平等分配，產(chǎn)生契約性國家；若分配不平等，則產(chǎn)生掠奪性國家。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院52第4章-制度變遷理論國家的主要作用：界定和行使產(chǎn)權(quán)由國家來界定和行使產(chǎn)權(quán)具有比較優(yōu)勢：

①國家可以代表大多數(shù)人的利益；②可以避免制度安排的最佳供給量不足。（3）國家的主要作用浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院53第4章-制度變遷理論國家是由不同利益集團所組成的集合體，是不同利益的“均衡者”，又是對某一特定的利益集團實施保護的歧視性的“壟斷者”。（4）國家身份的矛盾性浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院54第4章-制度變遷理論國家存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源。國家存在的目的的內(nèi)在矛盾性：統(tǒng)治者的收益最大化與全社會總產(chǎn)出最大化以增加稅收的矛盾。（5）“諾思悖論”浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院55第4章-制度變遷理論（1）作用的表現(xiàn)形式（2）國家導(dǎo)致無效或低效產(chǎn)權(quán)的途徑（3）限制國家在產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)中消極作用的途徑2.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院56第4章-制度變遷理論①憑借國家暴力潛能和權(quán)威實現(xiàn)所有權(quán)嚴(yán)格保護；②有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用；③在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用取決于國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。（1）國家作用的表現(xiàn)形式浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院57第4章-制度變遷理論①國家為了自身利益最大化（財政收入增加）而維持有利于某一集團的財產(chǎn)權(quán)利制度。②對產(chǎn)權(quán)形式的選擇與歧視。③國家的干預(yù)和管制造成的所有制殘缺。（2）國家導(dǎo)致無效或低效產(chǎn)權(quán)的途徑制約著統(tǒng)治者對低效產(chǎn)權(quán)變更的兩個因素：短期與長期財政收入增長之間的矛盾;統(tǒng)治者壽命的有限性（有限理性的自然界限）。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院58第4章-制度變遷理論①產(chǎn)權(quán)運行所需要的公正、安全的制度環(huán)境；②建立健全產(chǎn)權(quán)的運作規(guī)范，即國家應(yīng)該為產(chǎn)權(quán)的運作提供“游戲規(guī)則”，減少參與產(chǎn)權(quán)爭奪。③利用法律和憲法制約利益集團通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)來實現(xiàn)財富和收入的再分配。包括：建立有約束機制的政治體制、穩(wěn)定的憲法秩序和完善的法律制度。（2）限制國家在產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)中消極作用的途徑浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院59第4章-制度變遷理論（1）從制度變遷的內(nèi)在需求的角度分析，國家具有不可或缺的作用；（2）從制度供給的主體角度看，國家在制度變遷和制度創(chuàng)新中的優(yōu)勢不可替代；（3）政府本身作為一種制度安排的建立及變遷的作用不容忽視。隨著社會日益呈現(xiàn)出流動性、非人格化和復(fù)雜性的特征，多重博弈的支撐作用越來越不明顯和不確定。為適應(yīng)更復(fù)雜的交易關(guān)系，以維持必要的社會秩序，需要更有力、更系統(tǒng)的國家力量。①當(dāng)政府機構(gòu)發(fā)展比較嚴(yán)密，但私人市場并未得到充分發(fā)展時；②當(dāng)潛在利潤的獲得受到私人財產(chǎn)權(quán)的阻礙，必須依靠政府的強制力量來進(jìn)行時；③當(dāng)制度創(chuàng)新實行之后所獲得的利益不歸于從事創(chuàng)新的個別成員，這樣的創(chuàng)新只能由政府機構(gòu)來進(jìn)行時；④當(dāng)制度創(chuàng)新涉及到收入再分配，減少了收入的居民必定反對時。（二）國家在制度變遷與制度創(chuàng)新中的決定性影響浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院60第4章-制度變遷理論四、意識形態(tài)在制度變遷中的作用（一）意識形態(tài)及其制度性作用（二）行為者信仰體系與制度變遷（三）制度變遷的最根本的長期源泉浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院61第4章-制度變遷理論（一）意識形態(tài)及其制度性作用1.意識形態(tài)的概念及其特征2.意識形態(tài)的制度性作用浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院62第4章-制度變遷理論（1）概念諾思認(rèn)為，意識形態(tài)是人們關(guān)于周圍世界的一種主體觀點和判斷。（2）特征①節(jié)約性②復(fù)雜性③變化性1.意識形態(tài)的概念及其特征關(guān)于現(xiàn)存制度公平及合法性的判斷是其中重要的組成部分，它們傾向于從道德上判定勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)的合理性。意識形態(tài)是一種節(jié)約機制，通過“世界觀”的引導(dǎo)使決策過程明了化。意識形態(tài)不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價交織在一起。當(dāng)人們的經(jīng)驗與其思想不符時，就會改變其意識觀點，試圖發(fā)展一套更“適合”于其經(jīng)驗的新的理性。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院63第4章-制度變遷理論（1）意識形態(tài)的理論意義意識形態(tài)理論彌合了新古典的經(jīng)濟人模型與制度變遷理論之間的一道邏輯和理論上的鴻溝。（2）意識形態(tài)的基本功能節(jié)約信息費用（3）意識形態(tài)的制度作用意識形態(tài)影響正式制度的國際轉(zhuǎn)移意識形態(tài)可以影響正式制度的實施2.意識形態(tài)的制度性作用浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院64第4章-制度變遷理論（二）行為者信仰體系與制度變遷1.思想模型與制度2.信仰體系的制度變遷作用浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院65第4章-制度變遷理論1.思想模型與制度思想模型是個人認(rèn)知系統(tǒng)創(chuàng)造的用來解釋環(huán)境的內(nèi)心表象。制度是個人創(chuàng)造的用來改造和整理環(huán)境的外部機制。一個社會的共同文化遺產(chǎn)有助于減少社會個體認(rèn)知模式上的分歧。思想模型與制度具有密切的關(guān)系。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院66第4章-制度變遷理論2.信仰體系的制度變遷作用①信仰體系決定著人們的價值觀念，影響著人們的制度選擇；②信仰體系中包含的動力能夠在制度中得以體現(xiàn)并決定著時間進(jìn)程中的經(jīng)濟運行。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院67第4章-制度變遷理論（三）制度變遷最根本的長期源泉－學(xué)習(xí)1.制度變遷的動力因素－競爭與學(xué)習(xí)2.如何學(xué)習(xí)浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院68第4章-制度變遷理論1.制度變遷的動力因素－競爭與學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)受到競爭的影響，反映競爭的激烈程度。競爭的強度決定制度變革的速率，變革的方向則取決于參與者的認(rèn)知，即參與者解釋外在環(huán)境的心智模式。個人、團體和社會持有的、決定選擇的信仰是在時間過程中學(xué)習(xí)的結(jié)果。當(dāng)個人認(rèn)為他們能夠重新安排交易而做得更好時，對制度的修改發(fā)生了。制度變遷的最基本的源泉是個人和組織中活動家的學(xué)習(xí)。浙江師范大學(xué)工商管理學(xué)院69第4章-制度變遷理論①必須從理解人類學(xué)習(xí)如何產(chǎn)生的這一點開始；②必須明確學(xué)習(xí)的內(nèi)容（把握更多有關(guān)社會積累性知識的信息）；③學(xué)習(xí)需要形成一種翻譯感官接受各種信號的機制（從有形環(huán)境與無形環(huán)境中學(xué)習(xí)）；④需要將人類的學(xué)習(xí)過程與其他動物的學(xué)習(xí)