XX建設(shè)機(jī)械研究院股權(quán)激勵(lì)方案

XX建設(shè)機(jī)械研究院管理層以及員工激勵(lì)持股咨詢項(xiàng)目股權(quán)激勵(lì)方案（討論稿）

目錄TOC\o"1-2"\h\z第一章 總則 21.1 股權(quán)激勵(lì)方案的目的 21.2 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施原則 2第二章 股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu) 22.1 薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立 22.2 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé) 3第三章 股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容 33.1 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 33.2 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 33.3 獎(jiǎng)勵(lì)股份轉(zhuǎn)換 43.4 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度確定 53.5 風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制 5第四章 持有股份的權(quán)利和義務(wù) 64.1 股份權(quán)利 64.2 股份義務(wù) 6第五章 股份回購（需結(jié)合信托方案） 75.1 回購主體 75.2 回購條件 75.3 回購價(jià)格 75.4 回購資金來源 75.5 回購支付方式 85.6 股權(quán)變更手續(xù) 8第六章 附則 8

總則股權(quán)激勵(lì)方案的目的股權(quán)激勵(lì)方案的目的進(jìn)一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值并追求公司的持續(xù)發(fā)展；進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；吸引和保留關(guān)鍵人才；股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施原則股權(quán)激勵(lì)方案遵循以下原則:公開、公平、公正原則；激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長(zhǎng)相聯(lián)系，收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，收益延期支付；存量不動(dòng)，增量激勵(lì)的原則，即在國(guó)有資產(chǎn)保值增值的前提下，在凈資產(chǎn)增值中解決獎(jiǎng)勵(lì)股份的來源問題；第二章 股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)。薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)薪酬與考核委員會(huì)的主要工作制定股權(quán)激勵(lì)方案的具體條款，包括激勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取比例、執(zhí)行方式、個(gè)人分配系數(shù)等；同信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作聯(lián)系；定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止股權(quán)激勵(lì)方案；第三章 股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容股權(quán)激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理人員，包括：首席執(zhí)行官（CEO）和其他高層管理人員。股權(quán)激勵(lì)對(duì)象與信托機(jī)構(gòu)的關(guān)系首席執(zhí)行官（CEO）以自然人身份持股；其他高層管理人員以及今后新聘任的高層管理人員的股份委托信托機(jī)構(gòu)代為持有。獎(jiǎng)勵(lì)基金提取提取指標(biāo)確定本方案獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo)，在凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。凈資產(chǎn)增值率計(jì)算公式以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。超額累進(jìn)提取標(biāo)準(zhǔn)參照財(cái)政部過去幾年制定的《國(guó)有資本保值增值標(biāo)準(zhǔn)值》，確定獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)為5%，即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在5%或5%以下時(shí)，不予提取獎(jiǎng)勵(lì)基金；在此基礎(chǔ)上，分別以凈資產(chǎn)增值率10%、20%、30%、40%設(shè)置四檔；根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，股份獎(jiǎng)勵(lì)基金不宜超過凈資產(chǎn)增值部分的35%，因此以35%做為提取比率的上限，設(shè)置10%、20%、30%和35%四個(gè)提取檔次；具體提取辦法如下：凈資產(chǎn)增值率在5%及5%以下的增值部分，不予提??；凈資產(chǎn)增值率在5%（不含5%）至10%（含10%）之間的增值部分，按10%提取；凈資產(chǎn)增值率在10%（不含10%）至20%（含20%）之間的增值部分，按20%提??；凈資產(chǎn)增值率在20%（不含20%）至30%（含30%）之間的增值部分，按30%提取；凈資產(chǎn)增值率在30%（不含30%）以上的增值部分，按35%提取；表3-1凈資產(chǎn)增值率5%及以下5%—10%10%—20%20%—30%30%以上獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比率不提10%20%30%35%表中m%—n%，表示不含m%，而含n%。獎(jiǎng)勵(lì)股份轉(zhuǎn)換將獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期末每股凈資產(chǎn)。獎(jiǎng)勵(lì)股份總額將獎(jiǎng)勵(lì)基金全部轉(zhuǎn)換為股份，形成獎(jiǎng)勵(lì)股份總額個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度確定個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例確定采取崗位群比例法，將激勵(lì)對(duì)象分為首席執(zhí)行官（CEO）和其他高層管理人員兩類；首席執(zhí)行官（CEO）占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的40%，其他高層管理人員占60%；其他高層管理人員的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例按人數(shù)均分，即：個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度計(jì)算公式本方案的獎(jiǎng)勵(lì)股份為一次性當(dāng)期獎(jiǎng)勵(lì)。風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制本方案采取風(fēng)險(xiǎn)抵押股份形式來約束激勵(lì)對(duì)象在獎(jiǎng)勵(lì)基金中設(shè)個(gè)人預(yù)留帳戶，每年將分到每名激勵(lì)對(duì)象名下的獎(jiǎng)勵(lì)股份中的5%—10%作為風(fēng)險(xiǎn)抵押股份存入個(gè)人帳戶；如果凈資產(chǎn)增值率達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)，每年可以將風(fēng)險(xiǎn)抵押股份存量的1/3（連同其增值部分）轉(zhuǎn)為普通獎(jiǎng)勵(lì)股份；如果凈資產(chǎn)增值率未達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)則等比例扣減，所扣減股份劃入公司預(yù)留股份帳戶：第零年的風(fēng)險(xiǎn)抵押股份來源：可以從個(gè)人原有股份中拿出一部分放入個(gè)人預(yù)留帳戶，或個(gè)人拿出等額的現(xiàn)金，具體數(shù)額可由薪酬與考核委員會(huì)按照下一年的預(yù)計(jì)提取額度研究決定；當(dāng)由于資產(chǎn)重組等情況而引起凈資產(chǎn)大幅下降時(shí)，薪酬與考核委員可提議變更抵押股份的扣減比例或方式，并報(bào)股東大會(huì)審批。持有股份的權(quán)利和義務(wù)股份權(quán)利分紅權(quán)已經(jīng)確定授予高層管理人員的股份產(chǎn)生的分紅歸個(gè)人所有；表決權(quán)以自然人身份執(zhí)股的首席執(zhí)行官（CEO）享有表決權(quán)；通過信托機(jī)構(gòu)持股的其他高層管理人員無表決權(quán)。轉(zhuǎn)讓權(quán)在任職期內(nèi)不可轉(zhuǎn)讓，具體轉(zhuǎn)讓規(guī)定見“第六章股份回購有關(guān)條款”股份可以繼承，具體規(guī)定見“第六章股份回購有關(guān)條款”股份義務(wù)嚴(yán)禁從事有損于公司利益的一切活動(dòng)，包括同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為。股份回購（需結(jié)合信托方案）回購主體大股東優(yōu)先回購。持股額度最大的員工擁有回購的優(yōu)先權(quán)，優(yōu)先權(quán)依據(jù)持股額度順序降低。如果所有股東都不愿購買，而且又必須回購時(shí)，可委托信托機(jī)構(gòu)代為回購，放置于公司預(yù)留股份帳戶中?；刭彈l件自愿回購條件當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況，公司可根據(jù)本人意愿決定是否回購：離職：離任審計(jì)合格后已授予的股份歸個(gè)人所有，可以保留或轉(zhuǎn)讓；退休：離任審計(jì)合格后已授予的股份歸個(gè)人所有，可以保留或轉(zhuǎn)讓；喪失行為能力或死亡：同退休處理，所有權(quán)益歸法定繼承人，可以保留或轉(zhuǎn)讓。強(qiáng)制回購條件當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況，公司進(jìn)行強(qiáng)制回購：自動(dòng)離職：從確認(rèn)之日起一個(gè)月后，自動(dòng)回購；解雇：因一般原因解雇，當(dāng)自動(dòng)離職處理；因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，無償收回已授予股份，并追究相關(guān)責(zé)任；從離職之日起三年內(nèi)，持股人發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，則無償收回已授予股份，并追究相關(guān)責(zé)任?；刭弮r(jià)格回購價(jià)格以上一年度經(jīng)審計(jì)的每股帳面凈資產(chǎn)以準(zhǔn)?；刭徺Y金來源如果由持股員工回購，則由個(gè)人出資。如果由信托公司代為回購，則所需資金可以由預(yù)留股份的分紅解決；不足部分可由信托公司一次性借入，然后以每年的股份分紅償還本息?；刭徶Ц斗绞借b于高層管理人員行為的后效性，除符合無償收回條件的情況之外，其余一律采取延期支付的方式。從員工個(gè)人擁有轉(zhuǎn)讓權(quán)之日起，一年后公司可購所持股份的40%；二年后公司可購所持股份的30%；三年后公司可購所持股份的30%。股權(quán)變更手續(xù)股份回購必須辦理相應(yīng)股權(quán)變更手續(xù)，否則視為無效，嚴(yán)禁私下買賣所持股份。附則股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由薪酬與考核委員會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，可能的情況變化包括如下：市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)；因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響;國(guó)家政策重大變化影響股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)；其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。本方案由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。本方案若有任何條款與現(xiàn)行或未來法律條款相沖突，以法律為準(zhǔn)。本方案自股東大會(huì)通過之日起實(shí)行。股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議甲方： 乙方：身份證號(hào)碼： 身份證號(hào)碼：住所： 住所：丙方： 丁方：身份證號(hào)碼： 身份證號(hào)碼：住所： 住所：戊方： 己方：身份證號(hào)碼： 身份證號(hào)碼：住所： 住所：庚方： 辛方：身份證號(hào)碼： 身份證號(hào)碼：住所： 住所：甲方、乙方、丙方、丁方、戊方合稱“贈(zèng)與人”，已方、庚方、辛方合稱“受贈(zèng)人”，甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、已方、庚方、辛方合稱“各方”鑒于：甲方、乙方、丙方、丁方、戊方是蘇州XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股東，合計(jì)持有公司100%的股權(quán)，其中甲方持有XX%、乙方持有XX%、丙方持有XX%、丁方持有XX%、戊方持有XX%；于本協(xié)議簽署日，公司注冊(cè)資本為人民幣2000萬元，已由甲方、乙方、丙方、丁方、戊方繳足。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為……；已方、庚方、辛方是……領(lǐng)域的專業(yè)人員，在……領(lǐng)域擁有豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；各方擬以公司為平臺(tái)，整合各方在資本、企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷及專業(yè)技術(shù)等方面的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行合作，共謀發(fā)展；根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)，各方就前述合作事宜進(jìn)行了充分商議并就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致；現(xiàn)鄭重將各方就合作有關(guān)事項(xiàng)所達(dá)成的一致列示如下，以資信守：一、股權(quán)贈(zèng)與各贈(zèng)與人按下列數(shù)量/比例分別向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司股權(quán)：贈(zèng)與人受贈(zèng)人贈(zèng)與出資額（萬）贈(zèng)與比例合計(jì)贈(zèng)與完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東出資額（萬）持股比例合計(jì)2000100%贈(zèng)與完成后，受贈(zèng)人成為公司股東，享有《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程規(guī)定的股東權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。在公司首次公開發(fā)行股票并/或在境內(nèi)外的合格證券交易所上市交易（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行上市”）或公司累計(jì)融資額達(dá)到人民幣1.2億元（包括股權(quán)融資和債權(quán)融資）之前（以先到者為準(zhǔn)），贈(zèng)與人將確保受贈(zèng)人在公司的持股比例不被稀釋。前述時(shí)點(diǎn)之前（以先到者為準(zhǔn)），公司如有增資擴(kuò)股等情形，贈(zèng)與人將向受贈(zèng)人贈(zèng)與并/或確保增資時(shí)新進(jìn)股東向受贈(zèng)人贈(zèng)與股份，以維持受贈(zèng)人在公司的持股比例不變。屆時(shí)如由增資時(shí)新進(jìn)股東或其他股東進(jìn)行贈(zèng)與且該等股東提出要求的，贈(zèng)與人應(yīng)與該等股東簽訂實(shí)質(zhì)內(nèi)容與本協(xié)議一致的相關(guān)法律文件。同一受贈(zèng)人原受多個(gè)贈(zèng)與人贈(zèng)與股權(quán)的，該多個(gè)贈(zèng)與人應(yīng)按各自原贈(zèng)與股權(quán)的比例履行前述義務(wù)。不論受贈(zèng)人結(jié)婚與否，所贈(zèng)與的股權(quán)（包括后續(xù)分配的紅股、紅利）均僅為相應(yīng)受贈(zèng)人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)。因受贈(zèng)股權(quán)而產(chǎn)生的稅負(fù)（如有）由相應(yīng)受贈(zèng)人自行承擔(dān)。二、受贈(zèng)人義務(wù)為保障股權(quán)激勵(lì)目的的實(shí)現(xiàn)，避免各方終止合作對(duì)公司上市進(jìn)程將帶來的嚴(yán)重負(fù)面影響，就前述股權(quán)贈(zèng)與，受贈(zèng)人負(fù)有如下義務(wù)：自入職之日起，全職、連續(xù)地在公司或公司認(rèn)可的關(guān)聯(lián)公司工作至少3年；研發(fā)的所有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人應(yīng)為公司或公司認(rèn)可的關(guān)聯(lián)公司；嚴(yán)格保護(hù)公司各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密；不得以任何方式向他人（相應(yīng)贈(zèng)與人除外）轉(zhuǎn)讓被贈(zèng)與的股權(quán)；不得委托他人（相應(yīng)贈(zèng)與人除外）持有被贈(zèng)與股權(quán)或代為行使被贈(zèng)與股權(quán)的股東權(quán)利；不得在被贈(zèng)與的股權(quán)上設(shè)定質(zhì)押或任何其他形式的擔(dān)保措施；不得有違法犯罪行為并被追究刑事責(zé)任；不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司或公司的關(guān)聯(lián)公司業(yè)務(wù)同類的業(yè)務(wù)；不得因故意或重大過失，導(dǎo)致公司遭受重大的實(shí)際或可得利益損失；不得有嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、本協(xié)議規(guī)定或嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。就為確保受贈(zèng)人股權(quán)比例不被稀釋而后續(xù)贈(zèng)與的股權(quán)（不論由何人贈(zèng)與），每一受贈(zèng)人同樣負(fù)有上列義務(wù)。受贈(zèng)人不履行或不完全履行上述義務(wù)的，贈(zèng)與人可撤銷贈(zèng)與，收回所贈(zèng)與的全部股權(quán)，不論該等股權(quán)系何時(shí)贈(zèng)與。該受贈(zèng)人不得主張部分返還或按根據(jù)任何方法計(jì)算的比例返還。贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與時(shí)，受贈(zèng)人在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作不滿2年的，贈(zèng)與人無須向受贈(zèng)人進(jìn)行任何形式的支付；受贈(zèng)人在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作2年以上（包括2年）的，贈(zèng)與人將按所收回股權(quán)于贈(zèng)與時(shí)對(duì)應(yīng)比例的公司注冊(cè)資本的金額（不論公司注冊(cè)資本其后是否增加），向受贈(zèng)人支付現(xiàn)金。贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與之前，公司如有分紅送股等情形，贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與的，基于被贈(zèng)與股權(quán)而享有的所有紅利和/或紅股（不包括現(xiàn)金紅利）亦應(yīng)返還。贈(zèng)與人撤銷贈(zèng)與的，受贈(zèng)人對(duì)于撤銷贈(zèng)與前、公司經(jīng)營(yíng)過程中形成的各類公積金、未分配利潤(rùn)、凈資產(chǎn)增加額等不得提出任何要求。受贈(zèng)人如去世或喪失全部或部分民事行為能力且在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作不滿2年，贈(zèng)與人可收回所贈(zèng)與的股權(quán)，并無須向任何人進(jìn)行任何金額的支付；受贈(zèng)人如去世或喪失全部或部分民事行為能力且在公司或公司的關(guān)聯(lián)公司工作2年以上（包括2年），贈(zèng)與人可收回所贈(zèng)與的股權(quán)，并按所收回股權(quán)于贈(zèng)與時(shí)對(duì)應(yīng)比例的公司注冊(cè)資本的金額（不論公司注冊(cè)資本其后是否增加），向受贈(zèng)人或其繼承人、監(jiān)護(hù)人支付現(xiàn)金。贈(zèng)與人收回股權(quán)的，相應(yīng)受贈(zèng)人或其繼承人、監(jiān)護(hù)人應(yīng)配合簽署有關(guān)文件及辦理相關(guān)的變更登記手續(xù)。于公司完成發(fā)行上市之日，除第（2）、（3）、（8）、（10）項(xiàng)以外，以上第6條所列的受贈(zèng)人義務(wù)均予以解除。受贈(zèng)人與贈(zèng)與人、公司其他股東、公司及公司的關(guān)聯(lián)公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依照屆時(shí)適用的相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度或股東間協(xié)議執(zhí)行。三、承諾、保證贈(zèng)與人承諾其對(duì)被贈(zèng)股權(quán)擁有合法、完整的產(chǎn)權(quán)，有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議中約定的贈(zèng)與，其股權(quán)贈(zèng)與行為不構(gòu)成對(duì)任何法律法規(guī)或規(guī)范性文件的違反或?qū)θ魏蔚谌降倪`約。受贈(zèng)人承諾其為公司或公司的關(guān)聯(lián)公司服務(wù)以及受贈(zèng)股權(quán)的行為不構(gòu)成對(duì)任何法律法規(guī)或規(guī)范性文件的違反或?qū)θ魏蔚谌降倪`約。四、違約責(zé)任贈(zèng)與人或受贈(zèng)人違反本協(xié)議約定的，應(yīng)依法向?qū)?yīng)的受贈(zèng)人或贈(zèng)與人承擔(dān)違約責(zé)任。五、特別約定公司發(fā)行上市前，受贈(zèng)人如經(jīng)贈(zèng)與人同意轉(zhuǎn)讓受贈(zèng)股權(quán)，就擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，同等條件下，該等股權(quán)的原贈(zèng)與人（屆時(shí)須仍具備股東身份）有優(yōu)先購買權(quán)，即優(yōu)先于公司其他股東及任何外部人員購買的權(quán)利。如擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的全部或部分原由多名贈(zèng)與人贈(zèng)與，則該等贈(zèng)與人按原贈(zèng)與股權(quán)的比例行使優(yōu)先購買權(quán)。本協(xié)議簽訂后，公司因破產(chǎn)、解散、注銷等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營(yíng)業(yè)的，本協(xié)議不再履行。本協(xié)議簽訂后，贈(zèng)與人失去公司股東身份的，該贈(zèng)與人不再負(fù)有確保對(duì)應(yīng)受贈(zèng)人股權(quán)比例不被稀釋的義務(wù)，除非屆時(shí)各方另有約定，該等義務(wù)由其他贈(zèng)與人按本協(xié)議簽訂時(shí)的股權(quán)比例承擔(dān)。例如，5名贈(zèng)與人中，1人退出，其余4人原在公司的股權(quán)