風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告（共4篇）

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告（共4篇）篇：風(fēng)險(xiǎn)自查工作報(bào)告

xx銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控

自查報(bào)告

xx銀監(jiān)分局：

在接到《xx銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》后，我行高度重視，組織召開專題會(huì)議部署案件防控自查工作，及時(shí)查找問(wèn)題，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保村鎮(zhèn)銀行安全穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

1、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立了xx銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查領(lǐng)導(dǎo)小組:組長(zhǎng):副組長(zhǎng):成員：

二、自查情況

（一）重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域排查

1、信貸業(yè)務(wù)方面。通過(guò)翻閱全部信貸客戶檔案資料，確定所有貸款客戶資質(zhì)均符合我行準(zhǔn)入要求，且貸款需求真實(shí)有效。通過(guò)審查貸款審批材料，確定授信業(yè)務(wù)申報(bào)材料完整、真實(shí)、有效，審批流程能夠達(dá)到‘審貸分離、貸款審批人獨(dú)立決策’的要求。通過(guò)審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款走款支付合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)控制有效。針對(duì)銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，我行制定了《銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)定》，明確了貼現(xiàn)業(yè)務(wù)操作實(shí)施細(xì)則、業(yè)務(wù)操作流程和業(yè)務(wù)操作職責(zé)，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)條線和各崗位間的相會(huì)制約、相互監(jiān)督，能有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。我行簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)申請(qǐng)已提交xx銀監(jiān)分局報(bào)備，業(yè)務(wù)操作規(guī)章制度及崗位分工已向xx銀監(jiān)分局和xx人民銀行報(bào)備，崗位工作人員已經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的崗前培訓(xùn)，目前正處于業(yè)務(wù)試辦階段。我行目前無(wú)債權(quán)投資、貸款核銷、政府平臺(tái)、社團(tuán)貸款、信托融資等業(yè)務(wù)，農(nóng)戶貸款、承兌匯票貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)符合《xx村鎮(zhèn)銀行流動(dòng)資金貸款管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行個(gè)人類貸款管理辦法》和《xx村鎮(zhèn)銀行產(chǎn)品管理辦法》等規(guī)定，貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程規(guī)范。2、資金、柜面業(yè)務(wù)方面。通過(guò)翻閱2012年來(lái)營(yíng)業(yè)部全部業(yè)務(wù)憑證及各類登記簿，尤其對(duì)重要空白憑證、印章、內(nèi)部賬戶等賬簿進(jìn)行重點(diǎn)排查，營(yíng)業(yè)部能夠嚴(yán)格執(zhí)行?碰庫(kù)?制度，早中晚三?碰庫(kù)?，確保現(xiàn)金、重空、印章的賬實(shí)相符；能夠嚴(yán)格按照《xx村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》進(jìn)行規(guī)范操作，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)；制定了明確的崗位職責(zé)和AB角，權(quán)責(zé)分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認(rèn)真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度，對(duì)超過(guò)5萬(wàn)元的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)行預(yù)約管理，對(duì)異常資金交易及資金變動(dòng)做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。通過(guò)對(duì)資金、柜面業(yè)務(wù)方面排查，未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象，資金、柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范。（二）重點(diǎn)崗位人員排查

由自查工作小組組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)成員參加，和行一般員工單個(gè)進(jìn)行座談，對(duì)部門負(fù)責(zé)人和重要崗位員工的思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個(gè)方面的表現(xiàn)進(jìn)行了重點(diǎn)調(diào)查，同時(shí)，通過(guò)深入到企業(yè)，對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人有重點(diǎn)的進(jìn)行調(diào)查。部門負(fù)責(zé)人對(duì)所管轄的員工也通過(guò)座談和調(diào)查的形式進(jìn)行了全面排查，并對(duì)高管人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過(guò)座談、調(diào)查和群眾舉報(bào)的方式，截至目前我行的高管、中層干部及會(huì)計(jì)、資金、信貸等重要崗位員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費(fèi)、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股、參與黃賭毒活動(dòng)和參與民間融資活動(dòng)的情況。（三）監(jiān)管部門檢查問(wèn)題整改落實(shí)情況

自2011年開業(yè)以來(lái)，xx銀監(jiān)分局共對(duì)我行進(jìn)行了4次現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改問(wèn)題21項(xiàng)，落實(shí)責(zé)任人17人次。對(duì)銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書中提出的寶貴意見，我行均高度重視，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我行均深入分析查找原因，在查清、查實(shí)、查透的基礎(chǔ)上，逐項(xiàng)進(jìn)行整改，并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)責(zé)任人，嚴(yán)格進(jìn)行問(wèn)責(zé)。工作

下一步我行將嚴(yán)格按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的通知》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制、人才選聘機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制等管理機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)、管理和操作等責(zé)任約束，加強(qiáng)員工崗位培訓(xùn)，進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范管理，加大工作力度和深度，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為我行的業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運(yùn)行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。二○一三年十月三十日

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告

2009年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告

一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理綜述

報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《深圳市屬國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，完成了首次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立了風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)，積極培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，大大增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2009年度，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的九大風(fēng)險(xiǎn)，其中外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩項(xiàng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)有合法合規(guī)和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等七項(xiàng)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外

部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的有效落實(shí)，公司針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)編制了專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，制訂了包括定期召開宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢(shì)分析研討會(huì)、實(shí)現(xiàn)外包預(yù)算審核的規(guī)范化、保持集團(tuán)總部及下屬公司資金的集中管理和統(tǒng)一使用等一系列風(fēng)險(xiǎn)防范措施，編制了《重大設(shè)計(jì)錯(cuò)誤應(yīng)急預(yù)案》、《重大安全事故應(yīng)急預(yù)案》等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，注重全方位的風(fēng)險(xiǎn)防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為公司綜合管理體系的有機(jī)組成部分，真正保障了風(fēng)險(xiǎn)防范能夠落到實(shí)處。五、重大風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控

公司堅(jiān)持對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用信息技術(shù)提高風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效果，目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了部分財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警和控制，在費(fèi)用報(bào)銷、費(fèi)用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性等審核標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢，能在超預(yù)算時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示，既有效促進(jìn)了財(cái)務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實(shí)執(zhí)行，又對(duì)資金支

付實(shí)現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理，通過(guò)系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對(duì)相結(jié)合、重點(diǎn)監(jiān)測(cè)與抽查跟蹤相結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警信息及時(shí)跟蹤回饋并督促整改;公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息分析、報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析，按照集團(tuán)《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》要求，編制重大信息內(nèi)部報(bào)告并按程序提交處理。六、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

公司大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，保障風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。報(bào)告期內(nèi)，集團(tuán)開展了多種形式的風(fēng)險(xiǎn)管理文化宣貫、培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)專家進(jìn)行了全員風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，在集團(tuán)EAS系統(tǒng)上建設(shè)了全面風(fēng)險(xiǎn)管理專欄作為集團(tuán)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)宣貫及學(xué)習(xí)的渠道，并定期組織工作小組成員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等專題培訓(xùn)，提高了員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)水平和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的工作能力，培養(yǎng)了員工風(fēng)險(xiǎn)管理的自覺意識(shí)和行為習(xí)慣，使風(fēng)險(xiǎn)管理體系不僅有其形，且具其神。七、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司建立了領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負(fù)責(zé)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架

構(gòu)。董事會(huì)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策;董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)，戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督；集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作；管理技術(shù)部作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常辦事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)編制全面

風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)制度、流程，組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常實(shí)施工作，提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告；集團(tuán)各部室、各所屬企業(yè)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的具體責(zé)任部門，負(fù)責(zé)對(duì)日常工作中本部室（單位）的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、監(jiān)控和防范。審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。八、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支持情況

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求，也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展方向。2009年，公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展能力，同時(shí)也對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)始終堅(jiān)持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則，即在實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確保重大信息的內(nèi)部溝通順暢，強(qiáng)化信息披露規(guī)范；完善以制度流程為核心的內(nèi)控機(jī)制，梳理缺失項(xiàng)，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)因素的控制防范措施，全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平；建立日常風(fēng)險(xiǎn)信息收集機(jī)制、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中能做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，妥善、迅速處理，大大降低了風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的可能性和影響，提高了企業(yè)的運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)效益；大力培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)逐步深入人心，使風(fēng)險(xiǎn)管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。通過(guò)建立并健全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控

制在公司可承受的范圍之內(nèi)，為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護(hù)航，促進(jìn)了公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢(shì)

（一）外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)

2009年，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)性行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費(fèi)減

免、放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走出低谷，房地產(chǎn)開發(fā)投資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價(jià)也在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了大幅提升。在市場(chǎng)信心回升和銷售回暖的帶動(dòng)下，土地市場(chǎng)成交漸趨活躍，房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新一輪的高速發(fā)展時(shí)期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來(lái)的2008年行業(yè)調(diào)控，2009年歲末，中央政府出臺(tái)了一系列調(diào)控房?jī)r(jià)政策，明確提出“遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的勢(shì)頭”，隨后各地方政府相繼出臺(tái)房?jī)r(jià)調(diào)控措施，可以預(yù)見，受營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進(jìn)一步收緊的市場(chǎng)預(yù)期影響，短期內(nèi)高度繁榮的市場(chǎng)盛況難以持續(xù)，市場(chǎng)前景存在較大的不確定性，而市場(chǎng)對(duì)短期預(yù)期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場(chǎng)供給量、成交量、價(jià)格走勢(shì)等因素的短期波動(dòng)性。（二）內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)

2009年，公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，在管理架構(gòu)、營(yíng)銷

策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進(jìn)行了卓有成效的實(shí)踐，為發(fā)展戰(zhàn)略的全面推進(jìn)落實(shí)奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營(yíng)上，公司堅(jiān)定貫徹以營(yíng)銷為龍頭的策略，全面提升公司項(xiàng)目的策劃設(shè)計(jì)、施工管理以及成本管理水平，產(chǎn)品開發(fā)銷售取得優(yōu)異成績(jī)。在管理上，公司開展集團(tuán)管控模式改革，建立符合集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)和自身特點(diǎn)的管理模式；深入推進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。2010年，面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn)，公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強(qiáng)基、著重提升公司的戰(zhàn)略管控能力和專業(yè)能力。一是以深圳公司為切入點(diǎn)開展“總部—地區(qū)公司—項(xiàng)目部”三級(jí)管理架構(gòu)試點(diǎn)，建立地區(qū)公司的管理標(biāo)準(zhǔn)化體系，打造并完善與現(xiàn)階段發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的管理機(jī)制；二是啟動(dòng)住宅產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，加強(qiáng)設(shè)計(jì)、規(guī)劃、施工建設(shè)以及合規(guī)性等方面的產(chǎn)品管理，嚴(yán)抓產(chǎn)品品質(zhì)；三是繼續(xù)堅(jiān)持從規(guī)劃設(shè)計(jì)、預(yù)算管理、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)加強(qiáng)成本的全過(guò)程控制；四是公司將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的研究和微觀市場(chǎng)的調(diào)研，加強(qiáng)對(duì)客戶的研究，提升投資決策與營(yíng)銷策劃水平；六是公司將加強(qiáng)融資方式的研究與嘗試，積極拓展應(yīng)用，強(qiáng)化資金回籠管理，為公司高速發(fā)展提供資金保障。十、下一年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路下一年度公司將繼續(xù)完善優(yōu)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取培訓(xùn)、研討交流等措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，構(gòu)建日常風(fēng)險(xiǎn)信息搜集、報(bào)告和處理機(jī)制，逐步形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系；加強(qiáng)對(duì)最新風(fēng)險(xiǎn)管理思想、技術(shù)發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)動(dòng)態(tài)的研究，進(jìn)行集團(tuán)內(nèi)部的深入調(diào)研，探討公司風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展方向和實(shí)施思路，形成長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)提升集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和科學(xué)決策水平，為公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。__

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

公司在驗(yàn)廠評(píng)估中存在風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

第一部分驗(yàn)廠定義

驗(yàn)廠是指歐美采購(gòu)商托付國(guó)際第三方公正機(jī)構(gòu)（如：ITS、SGS、STR、GSV等）對(duì)自己的供給商進(jìn)行審核和認(rèn)證。主要內(nèi)容包括：童工、工資、工時(shí)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、安全防護(hù)、員工訪談、工廠反恐意識(shí)與控制等。人權(quán)、職業(yè)健康、社會(huì)責(zé)任和反恐驗(yàn)廠驗(yàn)廠出現(xiàn)背景和進(jìn)展趨勢(shì)：

1．經(jīng)濟(jì)全球化，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

2．消費(fèi)者的關(guān)注

3．歐美國(guó)家的社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)

4.財(cái)力和精神壓力1．經(jīng)濟(jì)全球化，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

跨國(guó)公司權(quán)力膨脹，在世界范圍內(nèi)自由配置資源，在全球范圍內(nèi)自由選擇供給商和合作伙伴。跨國(guó)公司通過(guò)將生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本低廉的進(jìn)展中國(guó)家，而建立了全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。世界范圍的資源流動(dòng)和全球化的生產(chǎn)使跨國(guó)公司能夠規(guī)避國(guó)際勞工法規(guī)，并且不受東道國(guó)勞工立法的制約。從低成本生產(chǎn)地區(qū)間的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得更大利潤(rùn)。許多靈活的機(jī)制被引進(jìn)到勞工市場(chǎng)，減少了對(duì)大部分工人的安全保障。2．消費(fèi)者的關(guān)注

根椐一項(xiàng)在亞洲出口地區(qū)一項(xiàng)女工情況的調(diào)查，在東南亞遍存在的問(wèn)題是超時(shí)加班、低工資以及強(qiáng)迫勞動(dòng)，缺乏職業(yè)安全保障等。這些問(wèn)題被頻繁揭露出來(lái)以后，引起了人們對(duì)跨國(guó)公司生產(chǎn)中勞工狀況的關(guān)注。①例如2000年8月，香港報(bào)紙連續(xù)報(bào)道了深圳某玩具廠存在使用童工，該廠美國(guó)客戶通過(guò)調(diào)查后沒有發(fā)覺童工，但確認(rèn)廠存在加班加點(diǎn)嚴(yán)峻、工資偏低和提供虛假資料等問(wèn)題。該客戶因此取消了該工廠的供給商資格，其他客戶也相繼取消了訂單，最后這家工廠被迫倒閉。（來(lái)自《南華早報(bào)》）②2002年6月東莞某鞋廠發(fā)生膠水中毒事件，其中12名工人確診為職業(yè)性慢性正已烷中毒，該廠因此支付了100多萬(wàn)元醫(yī)療費(fèi)，生產(chǎn)被迫停產(chǎn)整頓，政府罰款18萬(wàn)元。很多客戶因此取消了訂單。（來(lái)自《南方都市報(bào)》）

3．歐美國(guó)家的社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)①2000年9月26日在捷克布拉格反對(duì)世銀、國(guó)基會(huì)的運(yùn)動(dòng)引起各方面的關(guān)注。連續(xù)多天有15000多人堵塞會(huì)場(chǎng)四周街道，指出兩個(gè)國(guó)際組織實(shí)際是歐美大國(guó)壓迫第三世界的工具。②2001年5月1日世界各地，從漢城到倫敦，從臺(tái)北到墨西哥，都有大規(guī)模游行示威，要求保障勞工權(quán)益。③社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)生，要求跨國(guó)公司必須采取一定的行動(dòng)來(lái)恢復(fù)消費(fèi)者的信心，例如承諾對(duì)合約工廠的責(zé)任；監(jiān)督合約工廠的工作條件；發(fā)布合約工廠的有關(guān)資料；采取獨(dú)立而非內(nèi)部的監(jiān)督等。④為恢復(fù)消費(fèi)者信心，跨國(guó)公司紛紛制定出各自的社會(huì)責(zé)任守則，要求供給商遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，保障工人的合法權(quán)益。例如：LeviStrau（列維服裝）;Nike（耐

克）;Reebok（銳步）;WAal-Mark（沃爾瑪）;Disney（迪斯尼）等。4.財(cái)力和精神壓力

由于工廠面對(duì)的客戶數(shù)量不同,有的工廠一年要接受多次審枋核,個(gè)別的工廠甚至幾十次,并為此承巨大的財(cái)力和精神壓力.制鞋業(yè)是勞動(dòng)密集型最明顯的行業(yè),接受的審核也最多。雖然目前還沒有要求供給商的上下游通過(guò)認(rèn)證，但因其兼容性和普遍性，正在延伸至其他行業(yè)，有望成為行業(yè)內(nèi)的ISO。例如德國(guó)零售商協(xié)會(huì)、英國(guó)書籍印刷組織、法國(guó)零售業(yè)組織等目前已采納ICTICAREPROCESS。第二部分認(rèn)證清單

1.公司概括簡(jiǎn)介2.公司組織架構(gòu)圖（相關(guān)人員姓名）3.廠區(qū)/廠房平面圖4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照5.員工手冊(cè)或廠紀(jì)廠規(guī)6.工廠工作時(shí)間及加班政策，工資和福利政策，禁止招收童工的政策，有關(guān)強(qiáng)

迫勞動(dòng)和禁止使用囚工的政策，獎(jiǎng)罰程序用記錄，反卑視政策。7.宿舍規(guī)章制度。8.招工程序

9.人事記錄（身份證復(fù)印件，人事檔案資料－包括進(jìn)廠日期，請(qǐng)假單，離職信/記錄，警告信）10.勞動(dòng)合同11.體檢記錄13.未成年工登記證及工作安排。14.綜合計(jì)時(shí)批準(zhǔn)文件。15.社保（五?；蚍袭?dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)要求的證實(shí)文件）繳付記錄憑證16.工卡/考勤表/工資表/工資扣除/（十二個(gè)月）17.工人簽名工資條。18.廠房修建結(jié)構(gòu)安全合格證19.廠房消防合格證。20.公司的健康安全政策，機(jī)器維修程序/記錄，健康檢查程序/記錄，健康安全培訓(xùn)記錄。21.安全主任資格證書（任命書，培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書）22.消防上崗證/急救人員資格證書/滅火器材用火災(zāi)預(yù)警系統(tǒng)檢查記錄。23.消防火警演習(xí)/消防逃生程序/急救計(jì)劃及記錄，緊急事故處理程序。24.電梯起重設(shè)備登記準(zhǔn)用/驗(yàn)收/機(jī)器，設(shè)備清單年檢合格證。25.特種作業(yè)人員證。26.化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)許可/安全防范應(yīng)急打措施/物料安全數(shù)據(jù)表，27.有害能源管制程序，化學(xué)危險(xiǎn)品清單。28.車間作業(yè)環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告。29.噪音測(cè)試報(bào)告。30.排污許可證/環(huán)保測(cè)驗(yàn)報(bào)告，廢物收集程序/記錄。31.食堂衛(wèi)生許可證/食工健康證。32.工傷事故處理記錄/防范打措施。33.保安守則/條例。34.工會(huì)或其它工人組織的會(huì)議記錄/工會(huì)或工人代表選舉程序及其職責(zé)。第四部分驗(yàn)廠所要求的證書

【1】如果超時(shí)加班，則需提供綜合演算工時(shí)的政府批文【2】如果向員工提供的法定福利（包括社會(huì)保險(xiǎn)）則需要當(dāng)?shù)厣绫２块T提供的符合證實(shí)，最好有社會(huì)保險(xiǎn)年檢證【3】如果有未成年工的用工記錄，則需提供對(duì)未成年工進(jìn)行定期的健康檢查；最好有未成年工錄用的政府批文【4】建筑物的修建質(zhì)量證書【5】鍋爐，無(wú)火壓力容器，以及氣泵的每年專業(yè)安全證實(shí)（如果有的話）【6】飲用水的檢驗(yàn)結(jié)果證書（如有）【7】滅火器每年由合格的技術(shù)人員的檢驗(yàn)證實(shí)【8】EHS審核管理員的培訓(xùn)證書【9】專業(yè)電工的資格證實(shí)【9】車間空氣檢定證實(shí)【10】起重機(jī)、吊車的操作資格證實(shí)【11】起重機(jī)和吊機(jī)的安全檢驗(yàn)證實(shí)（如有的話）【12】電梯的每年安全檢驗(yàn)證實(shí)（如有的話）

【13】叉車操作工和其它工業(yè)動(dòng)力車輛司機(jī)的證書【14】有害廢棄物處理的證明【15】生產(chǎn)廢水排放許可證【16】氣體排放的許可證【17】生活污水排放許可證【18】宿舍設(shè)施修建質(zhì)量證書【19】食堂的衛(wèi)生許可執(zhí)照【20】飲食服務(wù)人員的健康證明【21】醫(yī)護(hù)人員的資格明證實(shí)（如果工廠依靠?jī)?nèi)部人員提供緊急醫(yī)護(hù)處理）

第五部分所需表單、記錄、報(bào)告列表

1.所有相關(guān)法律文件的收集和保存2.合同必須簽訂時(shí)：凡在遵守ICTI守則或按時(shí)履行糾正措施計(jì)劃方面有重大疏漏，便屬違約，有關(guān)合同可以因此取消3.工作時(shí)數(shù)和加班工作程序4.非強(qiáng)迫性工作程序5.自愿加班工作協(xié)議6.工資和補(bǔ)償程序7.雇用合同8.體檢表9.補(bǔ)發(fā)廠證記錄及收費(fèi)記錄10.工資單11.進(jìn)職培訓(xùn)講義及員工培訓(xùn)簽到表12.未成年工人年度《體檢表》13.身份證檢查記錄14.《未成年工人》花名冊(cè)15.《兒童工人》花名冊(cè)》（如有）

16.《加班通告》17.《自愿加班協(xié)議》18.《加班意向記錄表》19.《請(qǐng)假單》20.《休假通告》21.《調(diào)班通告》22.《非強(qiáng)迫性工作程序》23.《不使用囚工程序》24.《供給商不使用強(qiáng)迫勞動(dòng)和不使用囚工協(xié)議》25.《懲戒程序》26.《員工投訴及申訴程序》27.投訴記錄28.保安員合同、保安員工作守則29.保安員培訓(xùn)記錄30.處分通知31.防止卑視及騷擾程序32.升職/降職通知33.投訴處理調(diào)查表34.終止勞動(dòng)合同記錄35.員工代表和治理層會(huì)議記錄36.員工代表聲明37.健康、安全、環(huán)境和工作條件聲明38.車間每日清潔記錄39.廠務(wù)環(huán)境巡查表40.電工證41.維修培訓(xùn)記錄42.機(jī)械設(shè)備日檢查記錄43.機(jī)械設(shè)備月檢查記錄44.機(jī)械設(shè)備維修記錄45.工作間光度測(cè)定記錄46.室內(nèi)空氣質(zhì)量檢定報(bào)告47.垃圾回收記錄48.工程質(zhì)量鑒定報(bào)告書49.在用鍋爐壓力容器安全調(diào)校驗(yàn)報(bào)千書50.壓力容器（壓力表）計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)托付單51.壓力容器特種設(shè)備使用登記證52.可飲用水年度水質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告53.《工作環(huán)境操縱程序》54.《消防操縱程序》55.《消防設(shè)施治理程序》56.《應(yīng)急計(jì)劃》57.消防疏散圖58.消防安全主任名單59.消防安全主任證書59.消防安全評(píng)估60.警報(bào)系統(tǒng)巡查記錄61.警報(bào)設(shè)備維修記錄62.應(yīng)急燈巡查記錄63.應(yīng)急燈維修記錄64.出口指示燈維修記錄65.消防證實(shí)66.應(yīng)急燈檢查卡67.消防演習(xí)照片68.消防演習(xí)通告69.消防演習(xí)員工簽到表70.消防演習(xí)報(bào)告

71.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表72.電氣線路維修記錄73.高溫加工及明火作業(yè)工作程序74.滅火器巡查記錄75.滅火器更換記錄76.滅火器檢查卡77.滅火器年度維修保養(yǎng)記錄78.滅火器年度更換填料記錄79.消防栓巡查記錄80.消防栓檢查卡81.滅火器使用培訓(xùn)簽到表82.消防堅(jiān)管巡查記錄83.火災(zāi)事件調(diào)查報(bào)告84.環(huán)境健康安全程序85.環(huán)境健康安全事務(wù)統(tǒng)籌委員會(huì)成員名單86.環(huán)境健康安全事務(wù)審核員培訓(xùn)記錄87.環(huán)境健康安全事務(wù)審核委員會(huì)成員培訓(xùn)記錄88.環(huán)境健康安全事務(wù)審核委員會(huì)會(huì)議記錄89.員工意見書/信90.MSDS91.有

毒有害化學(xué)品清單92.洗眼器檢驗(yàn)記錄93.洗手間清潔記錄94.事故調(diào)查報(bào)告及糾正報(bào)告95.工作崗位勞保用品評(píng)估表96.勞保用品培訓(xùn)簽領(lǐng)記錄97.有毒有害廢棄物處理記錄98.有毒有害廢棄物轉(zhuǎn)移單99.噪聲崗位聽力測(cè)試記錄100.《安全治理責(zé)任人》證書101.《環(huán)境測(cè)試報(bào)告》102.《排放污染物許可證》103.《規(guī)范化排放口登記證》104.《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告》105.《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)表》106.《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表》107.《污水排放許可證》108.食堂《衛(wèi)行許可證》109.食物處理人《健康證》110.食堂單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照112.急救人員培訓(xùn)記錄表113.《急救箱醫(yī)療藥品清單》114.醫(yī)院培訓(xùn)證實(shí)115.輕傷記錄表116.重傷調(diào)查表117.輕傷記錄季度分析報(bào)告118.設(shè)備運(yùn)行記錄119.利器發(fā)放記錄120.工作時(shí)間制度121.工資制度122.社保交費(fèi)單據(jù)和證實(shí)123.EHS社會(huì)責(zé)任手冊(cè)124.員工培訓(xùn)制度125.員工培訓(xùn)記錄126.員工代表選舉程序127.急救員證書128.消防員證書128.藥品發(fā)放記錄129.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告130.員工社會(huì)背景調(diào)查記錄

第六部分一般驗(yàn)廠審核步驟與方法

1．首次會(huì)議

①介紹審核的目的、方法、時(shí)間安排、工作分工等。②提出需要審核的文件和資料清單③說(shuō)明工人訪談的方法和要求④回答工廠代表提出的疑問(wèn)

2．工廠參觀

①了解工廠基本情況，廠房、人數(shù)、宿舍等②熟悉路線，了解重點(diǎn)

3．文件和記錄檢查

①驗(yàn)廠所要求的各種文件資料(如禁止使用童工規(guī)定、禁止卑視的規(guī)定等)②檢查12個(gè)月的記錄，最后3個(gè)月必須符合的要求

4．現(xiàn)場(chǎng)檢查①包括生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、宿舍飯?zhí)?、洗手間、門衛(wèi)、醫(yī)療室等。是三不用—不用童工.、不用囚工

團(tuán)歸屬；三是一奉守—工廠奉守環(huán)保法規(guī)）

能拍照

5．工人訪談

①隨機(jī)抽?、谀挲g可疑

一對(duì)一組

6．末次會(huì)議

①出具臨時(shí)報(bào)告，決定是否推舉的疑問(wèn)其中

3、4、5有可能同時(shí)進(jìn)行

第七部分

1．清潔衛(wèi)生差2．安全條件差

責(zé)人6．沒有急救練習(xí)及消防演習(xí)

10．工資低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)

份證或限制人身自由14．搜身、體罰、侵犯工人權(quán)利

17．“三合一”廠房，機(jī)器設(shè)備沒有安全裝置

檢查并發(fā)給證書20．洗手間和洗浴設(shè)各不充足

備不充足24．滅火器和消防栓數(shù)量和分布不合理

27.危險(xiǎn)物品沒有采取二次防漏控制

第八部分

風(fēng)險(xiǎn)一：綜合加班時(shí)間超時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《勞動(dòng)法》第四章工作時(shí)間和休息休假

小時(shí)、平均每周工作時(shí)間不超過(guò)

第三十七條對(duì)實(shí)行計(jì)件工作的勞動(dòng)者，勞動(dòng)定額和計(jì)件報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。、不用強(qiáng)迫勞工；二是四不拘—③了解生產(chǎn)情況，現(xiàn)場(chǎng)記錄工人活動(dòng)③工廠代表不得參加，單獨(dú)房間進(jìn)行②10天出具正式報(bào)告驗(yàn)廠通常的不符合點(diǎn)3．環(huán)境保護(hù)不達(dá)標(biāo)7．沒有提供和使用．非法雇用童工12．非法使用末成年工18．宿舍擁擠，住宿條件差21．通道有限25.不安全因素公司參加驗(yàn)廠存在的風(fēng)險(xiǎn)分析第三十六條44小時(shí)的工時(shí)制度。用人單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本法第三十六條規(guī)定的工時(shí)制度合理確定其重點(diǎn)關(guān)注ICTI三大原則（一④若有需要，可④可能是一對(duì)一，也可能是④回答工廠提出5．沒有安全負(fù)MSDS9．超時(shí)加班13．收取押金、扣押身16．沒有法定福利待遇19．末被當(dāng)?shù)匦l(wèi)生部門．無(wú)性別隔離23．通風(fēng)設(shè)外來(lái)人員沒有得到有效控制8②不拘性別，不拘種族，不拘宗教，不拘社③感謝廠方配合4．化學(xué)品不安全PPE8．沒有1115．拖欠工資2226.國(guó)家實(shí)行勞動(dòng)者每日工作時(shí)間不超過(guò)

第三十八條用人單位應(yīng)當(dāng)保證勞動(dòng)者每周至少休息1日。第三十九條企業(yè)應(yīng)生產(chǎn)特點(diǎn)不能實(shí)行本法第三十六條、第三十八條規(guī)定的，經(jīng)勞動(dòng)行政部門批準(zhǔn)，可以實(shí)行其他工作和休息辦法。第四十一條用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)與工會(huì)和勞動(dòng)者協(xié)商后可以延長(zhǎng)工作時(shí)間，一般每日不得超過(guò)1小時(shí)；因特殊原因需要延長(zhǎng)工作時(shí)間的在保障勞動(dòng)者身體健康的條件下延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過(guò)3小時(shí)，但是每月不得超過(guò)36小時(shí)。第四十四條有下列情形之一的，用人單位應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)支付高于勞動(dòng)者正常工作時(shí)間工資的工資報(bào)酬：

（一）安排勞動(dòng)者延長(zhǎng)時(shí)間的，支付不低于工資的百分之一百五十的工資報(bào)酬；

（二）休息日安排勞動(dòng)者工作又不能安排補(bǔ)休的，支付不低于工資的百分之二百的工資報(bào)酬；

（三）法定休假日安排勞動(dòng)者工作的，支付不低于工資的百分之三百的工資報(bào)酬。按照我公司目前情況，達(dá)不到法定工作時(shí)間要求，審核中發(fā)現(xiàn)我公司存在加班超時(shí)現(xiàn)象，綜合加班提供不出勞動(dòng)部門開具的有效綜合加班時(shí)間證明。現(xiàn)在所有合作客戶及第三方驗(yàn)廠審核對(duì)此項(xiàng)沒有進(jìn)行嚴(yán)格的要求，但要求企業(yè)要給與逐步改善，務(wù)必在一定時(shí)間段內(nèi)達(dá)到法定要求。風(fēng)險(xiǎn)二：未成年工從事危險(xiǎn)工種和超時(shí)加班存在的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)未成年工特殊保護(hù)規(guī)定，未成年工不得從事有毒、有害等危險(xiǎn)性工作（詳見：未成年工特殊保護(hù)規(guī)定）

《未成年工特殊保護(hù)規(guī)定》第六條

（一）安排工作崗位之前；

（二）工作滿１年；

（三）年滿１８周歲，距前一次的體檢時(shí)間已超過(guò)半年。第七條未成年工的健康檢查，應(yīng)按本規(guī)定所附《未成年工健康檢查表》列出的項(xiàng)目進(jìn)行。第八條用人單位應(yīng)根據(jù)未成年工的健康檢查結(jié)果安排其從事適合的勞動(dòng)，對(duì)不能勝任原勞動(dòng)崗位的，應(yīng)根據(jù)醫(yī)務(wù)部門的證明，予以減輕勞動(dòng)量或安排其他勞動(dòng)。第九條對(duì)未成年工的使用和特殊保護(hù)實(shí)行登記制度。（一）用人單位招收使用未成年工，除符合一般用工要求外，還須向所在地的縣級(jí)以上勞動(dòng)行政部門辦理登記。勞動(dòng)行政部門根據(jù)《未成年工健康檢查表》第十條未成年工上崗前用人單位應(yīng)對(duì)其進(jìn)行有關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生教育、由用人單位統(tǒng)一辦理和承擔(dān)費(fèi)用。《勞動(dòng)法》第五十八條

周歲未滿18周歲的勞動(dòng)者）。第六十四條不得安排未成年工從事礦山井下、有毒有害、國(guó)家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他禁忌從事的勞動(dòng)。第六十五條用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年工定期進(jìn)行健康檢查。審核中發(fā)現(xiàn)，我公司存在未成年工（已滿

驗(yàn)廠審核人員及審核標(biāo)準(zhǔn)要求，工廠使用未成年工時(shí)不能安排其加班。此條必須進(jìn)行改善。風(fēng)險(xiǎn)三：?jiǎn)T工參保率過(guò)低存在的風(fēng)險(xiǎn)

驗(yàn)廠中發(fā)現(xiàn)國(guó)際營(yíng)銷中心現(xiàn)有員工

人員，含外圍人員），占員工總?cè)藬?shù)的要求，但要求企業(yè)要給與逐步改善，務(wù)必在一定時(shí)間段內(nèi)提高員工參保率。風(fēng)險(xiǎn)四：加班費(fèi)不能按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求支付存在的風(fēng)險(xiǎn)用人單位應(yīng)按下列要求對(duì)未成年工定期進(jìn)行健康檢查：、《未成年工登記表》，核發(fā)《未成年工登記證》培訓(xùn)；未成年工體檢和登記，（未成年工是指年滿16歲不滿18周歲）員工加班和加班超時(shí)現(xiàn)象，合作方及第三方2900人（含管理人員，不含外圍人員），參保人數(shù)34.2%?，F(xiàn)在所有合作客戶及第三方驗(yàn)廠審核對(duì)此項(xiàng)沒有進(jìn)行嚴(yán)格的。16992人（含管理國(guó)家對(duì)女職工和未成年工實(shí)行特殊勞動(dòng)保護(hù)。審核中發(fā)現(xiàn)我公司支付工人加班費(fèi)是按照每小時(shí)2元計(jì)算（計(jì)件工資不作為加班工資），該項(xiàng)不作為不符合，審核方建議應(yīng)逐步提高員工加班工資已逐步達(dá)到法定的950元/21.75天/8小時(shí)=5.45元最低要求要求。另：要求我司在短期內(nèi)必須完成對(duì)制度的修改，要求制度規(guī)定每周工作時(shí)間為5天/8小時(shí)，月加班時(shí)間不超36小時(shí)，加班費(fèi)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。短期內(nèi)可以繼續(xù)按照我司現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但必須逐步給與改善。風(fēng)險(xiǎn)五：公司聘用員工提供不出該員工的社會(huì)背景調(diào)查記錄存在的風(fēng)險(xiǎn)

此項(xiàng)要求公司在職必須每年做一次無(wú)吸毒、犯罪記錄的調(diào)查證明，以待被查?，F(xiàn)在我公司提供不出相關(guān)證明，我公司在招聘員工時(shí)也沒對(duì)該員工的無(wú)吸毒史、犯罪記錄做任何調(diào)查，不利于安全管控。風(fēng)險(xiǎn)六：化學(xué)品控制存在的風(fēng)險(xiǎn)審核中發(fā)現(xiàn)我公司使用的化學(xué)品的技術(shù)說(shuō)明書不對(duì)應(yīng)，的防護(hù)，存放過(guò)程中沒能進(jìn)行二次的防漏，對(duì)化學(xué)品的存放混亂分類擺放不夠好。建議我公司一是核對(duì)所使用的化學(xué)品及對(duì)應(yīng)的技術(shù)說(shuō)明書（生對(duì)土地的二次污染。因采取的措施是對(duì)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)地面進(jìn)行硬化處理，按照分類儲(chǔ)存原則對(duì)分類存放的物品進(jìn)行地上加高10-1

5風(fēng)險(xiǎn)七：?jiǎn)T工宿舍沒有個(gè)人私密空間存在的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)合作方及驗(yàn)廠第三方要求，方或第三方審核要求和建議，需要給每張床加床簾予以遮擋。此項(xiàng)必須整改。風(fēng)險(xiǎn)八：沒有污水處理及檢測(cè)報(bào)告存在的風(fēng)險(xiǎn)

目前公司TR底車間的產(chǎn)品，部分需要進(jìn)行噴漆處理，我公司使用的水幕式處理機(jī)在解決了噴霧沾染的同時(shí)產(chǎn)生了再生污水，此項(xiàng)為必改項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)九：固廢（含化學(xué)廢棄物）沒有處理存在的風(fēng)險(xiǎn)

我公司的固廢物（化學(xué)品廢棄物、廢油、廢舊燈管等等）年產(chǎn)生量接近

每次驗(yàn)廠（含三合一管理體系審核與政府部門的檢查）提供資料均為偽造，一旦被發(fā)現(xiàn)，我公司將面臨提供虛假材料的風(fēng)險(xiǎn)，隨之而來(lái)的將是高額的罰款以及更加嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，勢(shì)必帶來(lái)公司負(fù)面影響。此項(xiàng)為必改項(xiàng)。綜合分析：

化學(xué)品成分說(shuō)明不清楚，MSDS），二是對(duì)存放化學(xué)品的倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行二次防漏處理，避免因滴漏產(chǎn)員工宿舍內(nèi)需給員工提供私密空間，不利于在使用過(guò)程中根據(jù)合作以致不產(chǎn)生二次污染。15噸左右，但一直沒有處理，厘米隔離處理。以確