【PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素研究課題開題報(bào)告4700字（論文）】

4PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素研究課題開題報(bào)告目錄TOC\o"1-2"\h\u17380PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素研究課題及研究計(jì)劃概要 113121.研究背景及意義 143222.研究現(xiàn)狀 268983.研究方法 325005（1）文獻(xiàn)分析法 322501（2）定性分析法 4272474.研究內(nèi)容和步驟 45616（1）研究內(nèi)容： 425092（2）研究步驟 4271825.預(yù)期結(jié)果 517387主要參考文獻(xiàn) 6研究背景及意義隨著我國新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的大力推進(jìn)以及人民日益增長的美好生活需要，對公共基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展提出了新的要求。然而目前各地方政府財(cái)政資源極其有限，僅僅依靠傳統(tǒng)的政府投資模式已經(jīng)無法滿足人民對公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需求，因此如何有效供給公共基礎(chǔ)設(shè)施成為了各地方政府亟待研究的重要議題。自2014年來，在財(cái)政部76號文等一系列政策的大力支持下，PPP模式在我國公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用如火如荼。所謂PPP（Public-PrivatePartnerships），是指政府與社會資本方以供給公共基礎(chǔ)設(shè)施或服務(wù)為基礎(chǔ)，雙方達(dá)成特許權(quán)協(xié)議，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的項(xiàng)目全生命周期合作伙伴關(guān)系。該模式通過引入市場競爭機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制，充分發(fā)揮雙方資源整合優(yōu)勢，有效緩解了地方政府財(cái)政壓力、拓寬了社會資本投資渠道、提高了公共基礎(chǔ)設(shè)施供給效率。據(jù)財(cái)政部PPP中心“全國PPP綜合信息平臺項(xiàng)目管理庫”統(tǒng)計(jì)顯示，截止到2020年02月底，管理庫累計(jì)項(xiàng)目個(gè)數(shù)為9440個(gè)，累計(jì)投資額為14.38萬億元，涉及交通運(yùn)輸、市政工程、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)等19個(gè)領(lǐng)域。然而PPP模式在我國公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的同時(shí)也存在著諸多的問題，由于PPP項(xiàng)目普遍合作周期較長、項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)復(fù)雜、利益主體眾多以及項(xiàng)目合同的不完全契約性導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)不可避免地存在于項(xiàng)目全生命周期，那么如何應(yīng)對PPP項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)將對PPP項(xiàng)目的發(fā)展產(chǎn)生重大的影響。已有研究表明，政府與社會資本之間的合理風(fēng)險(xiǎn)是利用PPP模式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素。合理的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是對各項(xiàng)目參與主體利益和實(shí)現(xiàn)多方有效合作的必要保障，同時(shí)也是PPP模式優(yōu)勢的體現(xiàn)，而制定有效的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的前提在于深入了解影響風(fēng)險(xiǎn)的各種影響因素，在此基礎(chǔ)上才能制定出合理的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制?；诖?，本文旨在通過對影響PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行深入識別和分析，從而為制定有效的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，這對當(dāng)前我國PPP項(xiàng)目的健康發(fā)展有著重要的理論和實(shí)踐意義。首先，本研究以系統(tǒng)文獻(xiàn)分析方式識別PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，能在一定程度上填補(bǔ)本領(lǐng)域研究的理論空白，具有一定的理論價(jià)值。其次，本課題在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上對PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)分析和識別，并提出預(yù)防策略，能為項(xiàng)目決策者制定正確的風(fēng)險(xiǎn)防控策略提供有力依據(jù)和實(shí)踐參考，具有較大的實(shí)踐意義，有利于項(xiàng)目決策者快速有效地識別、評估和降低風(fēng)險(xiǎn)。2.研究現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)是PPP項(xiàng)目治理的核心領(lǐng)域，關(guān)乎著PPP項(xiàng)目成功與否，所以一直是國內(nèi)外眾多學(xué)者的研究重點(diǎn)。Abednego等（2006）概括總結(jié)了參與方合理風(fēng)險(xiǎn)的基本原則，即風(fēng)險(xiǎn)要與參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)能力等相匹配。Loosemore（2006）認(rèn)為堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的風(fēng)險(xiǎn)原則有利于風(fēng)險(xiǎn)。AndreasWibowo（2008）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)必須分配給最具備控制該風(fēng)險(xiǎn)能力的一方，并以印尼PPP供水項(xiàng)目為例進(jìn)行了分析。除了對風(fēng)險(xiǎn)的原則研究外，還有學(xué)者針對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵進(jìn)行了分析，如Martinus和Ogunlana（2006）探討了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目最優(yōu)治理之間的關(guān)系，認(rèn)為只有能夠提高PPP項(xiàng)目治理績效的風(fēng)險(xiǎn)方案才是合理方案，而MKakati和PallavBaruah（2016）認(rèn)為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益最大化是PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的內(nèi)涵。此外還有學(xué)者針對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行了研究，如Xiao-HuaJin（2010）借助交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和資源學(xué)說理論，研究發(fā)現(xiàn)合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，合作伙伴的合作歷史，風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的不確定性以及合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)管理承諾是影響澳大利亞PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的五個(gè)主要因素。ChengChen和MichaelHubbard（2012）認(rèn)為PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分配格局是由政府部門、私營部門以及民眾之間的權(quán)力關(guān)系所決定的，AlirezaValipour和HadiSarvari（2014）運(yùn)用問卷調(diào)查和訪談的方法對馬來西亞PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)成本最小化、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是影響PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的三大主要因素。國內(nèi)對于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究主要側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)的原則、方法等。如劉新平、王守清（2006）、劉江華（2006）、柯永建（2011）等對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原則已經(jīng)基本達(dá)成了初步共識，基本包括三個(gè)方面：①風(fēng)險(xiǎn)由控制力最強(qiáng)的一方承擔(dān)；②風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則；③風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的上限規(guī)定。何濤等（2011）基于博弈論構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，對政府部門與私人部門之間的風(fēng)險(xiǎn)比例進(jìn)行了合理界定，巴希（2013）等通過構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用粗糙集理論和理想點(diǎn)法對不同的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)方案進(jìn)行評價(jià)，最終確定合理的風(fēng)險(xiǎn)方案，周盛世（2019）構(gòu)建了基于Shapley值法的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)博弈模型，并以地鐵工程PPP項(xiàng)目為例進(jìn)行實(shí)例剖析，驗(yàn)證了模型的有效性。而對于PPP風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的研究并不多見，主要有王蕾（2017）運(yùn)用合作博弈理論構(gòu)建公共部門和私營部門的風(fēng)險(xiǎn)模型，并從項(xiàng)目屬性、風(fēng)險(xiǎn)屬性、合作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制和損失承受五個(gè)維度總結(jié)了影響PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)比例的因素，周和平等（2014）通過剖析具體PPP項(xiàng)目案例歸納了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)的影響因素。縱觀現(xiàn)有研究來看，目前對于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)原則、風(fēng)險(xiǎn)方法等維度，缺少系統(tǒng)深入分析PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素的研究，已有的相關(guān)研究也只是簡單歸納并且較為碎片化，并未對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的內(nèi)在關(guān)系和作用機(jī)理進(jìn)行探討。通過對文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，目前已有不少學(xué)者對工程項(xiàng)目領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了深入研究。如趙華（2011）等、尹貽林（2013）等運(yùn)用系統(tǒng)工程的解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間的層次關(guān)系及作用機(jī)理進(jìn)行了探究，馬輝等（2018）結(jié)合BIM情境下的項(xiàng)目特征，運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型對BIM情境下利益相關(guān)者風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析。秦旋（2016）基于市場推廣視角，構(gòu)建ISM-MICMAC模型對中意兩國的BIM技術(shù)采納障礙因素進(jìn)行了對比分析。因此本文欲在現(xiàn)有PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究成果的基礎(chǔ)上，引入ISM-MICMAC模型對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的層次關(guān)系及其作用機(jī)理進(jìn)行深入探究，找出影響我國PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，旨在為進(jìn)一步構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，提高PPP項(xiàng)目實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)的有效性提供理論依據(jù)。3.研究方法（1）文獻(xiàn)分析法筆者通過線上和線下文獻(xiàn)搜索方式，以PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素作為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，搜集了大量的相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容，并對這些文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行了分類和歸納，最終選擇92篇文獻(xiàn)符合研究主題的文獻(xiàn)，通過對這些有參考價(jià)值的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，最終形成本文的研究基礎(chǔ)和理論支撐。（2）定性分析法定性研究是一項(xiàng)探索性研究。它被用來定義一個(gè)問題或找到一個(gè)問題的解決方案。它經(jīng)常被用來做假設(shè)或識別研究中的變量。定性研究通過從不同的角度識別問題，理解現(xiàn)象，分析不同的行為和觀點(diǎn)，從而獲得不同的視角和觀察結(jié)果。在本文的數(shù)據(jù)收集過程中，采用定性研究方法對搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)的分析和歸納梳理，然后從個(gè)別現(xiàn)象中得出一般結(jié)論，并提出假設(shè)和理論。研究結(jié)果表明，PPP項(xiàng)目遭受的風(fēng)險(xiǎn)因素如政治風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者必須知道如何識別和他們的評估過程，以提出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)緩解策略，避免項(xiàng)目的失敗。4.研究內(nèi)容和步驟（1）研究內(nèi)容：本研究通過系統(tǒng)的文獻(xiàn)研究法和定性研究法來探討PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，影響PPP項(xiàng)目的各種類型的風(fēng)險(xiǎn)，并對每種類型風(fēng)險(xiǎn)的過程進(jìn)行識別和分析，最后提出防控和緩解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)化策略。本研究的主要研究問題是：PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素是什么？為了深入研究，筆者進(jìn)一步對各種PPP風(fēng)險(xiǎn)因素的識別過程和PPP風(fēng)險(xiǎn)因素的防控方法進(jìn)行系統(tǒng)而全面的梳理和歸納?？傊狙芯吭噲D通過更為系統(tǒng)和全面的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，為進(jìn)行PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者提供規(guī)避和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的理論參考，以便于決策者們更充分地了解如何識別、評估和減輕這些風(fēng)險(xiǎn)因素，促進(jìn)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。本研究共分為五大部分。第一章是緒論，介紹了研究課題的背景和研究目的、意義。第二章是文獻(xiàn)綜述，總結(jié)了文獻(xiàn)中PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的理論和研究。第三章是方法分析，介紹了研究方法、研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析過程，第四章介紹了研究發(fā)現(xiàn)和分析結(jié)果，對研究結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)的分析和歸納。最后一章對本文的研究結(jié)論進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)。研究步驟第一步：研究課題介紹，首先對PPP項(xiàng)目的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素和研究內(nèi)容、目的進(jìn)行了系統(tǒng)介紹。第二步：對課題相關(guān)的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和歸類，闡明了當(dāng)前的研究現(xiàn)狀、研究差距和問題，并進(jìn)一步明確了本課題的主要研究問題：PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素是什么？研究子問題：PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別過程是什么？進(jìn)一步的策略提出：如何預(yù)防和控制PPP項(xiàng)目中的出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，還闡明了本課題的研究理論基礎(chǔ)：風(fēng)險(xiǎn)管理框架、風(fēng)險(xiǎn)因素分類方法。第三步：提出課題的具體研究方法：通過系統(tǒng)的文獻(xiàn)分析法通過五個(gè)階段對和研究主題相關(guān)的文獻(xiàn)資料進(jìn)行系統(tǒng)分類和歸類，并得出需要的分析數(shù)據(jù)和結(jié)果。第四步：對系統(tǒng)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并梳理出各自的分析結(jié)果。首先對研究文獻(xiàn)的主要范圍進(jìn)行了設(shè)定，其次，通過對文獻(xiàn)資料的系統(tǒng)分析和梳理獲得了共獲得了124個(gè)危險(xiǎn)因素。另外，從多項(xiàng)危險(xiǎn)因素中梳理并歸納出六大宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素，以及與本項(xiàng)目直接相關(guān)的六大風(fēng)險(xiǎn)因素，并對這些風(fēng)險(xiǎn)因素和識別過程、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制方法進(jìn)行系統(tǒng)分析，為決策部門更好地發(fā)現(xiàn)和識別，以及預(yù)防這些風(fēng)險(xiǎn)因素提供了有力的理論依據(jù)。、在第4.2節(jié)中獲得了一份風(fēng)險(xiǎn)因素的列表來回答Q1。第4.3節(jié)對每種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了簡要分析，并引用了一些文章來回答風(fēng)險(xiǎn)因素的識別過程和預(yù)防和控制(Q2和Q3)。第五步：最后，對本課題的研究結(jié)論和不足進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)，并提出了未來進(jìn)一步的研究展望和建議。5.預(yù)期結(jié)果本研究將PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素主要分為宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目直接相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。本研究選取了92篇PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識別文章，通過文獻(xiàn)梳理獲得了124個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。通過對文獻(xiàn)資料的系統(tǒng)分析發(fā)現(xiàn)：宏觀環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)因素有6個(gè)，主要包括：政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)市場風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)。此外，與項(xiàng)目直接相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素有6個(gè)，包括：項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目資源風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本研究還對這12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了簡要分析，并闡明了每種風(fēng)險(xiǎn)的識別過程和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制方法，例如，通過密切監(jiān)測可以有效控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并降低風(fēng)險(xiǎn)成本，以便使預(yù)算與估計(jì)的初始成本保持一致，從而避免項(xiàng)目失敗。還可以通過改善與合作伙伴之間的溝通和信任關(guān)系，實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)因素的目的，從而有效保障項(xiàng)目運(yùn)營的順利進(jìn)行。主要參考文獻(xiàn)DesignandTechnology.Management&DataSystems.onpurposes,publicness,andgoodgovernance.P