浙江省2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金的運(yùn)作方式考試題

浙江省2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金的運(yùn)作方式考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高2、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜13、假定不允許賣空，當(dāng)兩個(gè)證券完全正相關(guān)時(shí)，這兩種證券在均值—標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系中的組合線為__。A．雙曲線B．橢圓C．直線D．射線4、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益C．在市場上買入價(jià)值被低估的股票D．在市場上賣出價(jià)值被高估的股票5、在我國，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司B．證券交易所C．中國證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)6、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．上升B．降低C．不變D．無規(guī)律變動(dòng)7、下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是__。A．深證成分股指數(shù)B．深證A股指數(shù)C．深證綜合指數(shù)D．深證B股指數(shù)8、首次公開發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是__。A．公司董事長B．主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人C．董事會(huì)秘書D．獨(dú)立董事9、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登記日D．配股登記日后一天10、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露最近__年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。A．3B．5C．10D．15

11、根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。A．2個(gè)月B．4個(gè)月C．6個(gè)月D．1年12、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，在上市公司股權(quán)分置的情形下，必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)的重大事項(xiàng)有__。A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股(具有實(shí)際控制權(quán)的股東承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外)B．重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20％的C．對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市D．在上市公司發(fā)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)13、我國對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制B．注冊(cè)制C．公司制D．契約制14、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán)B．看漲期權(quán)C．平價(jià)期權(quán)D．以上都不對(duì)B．公司在最近3年連續(xù)虧損，在最后1個(gè)年度未能恢復(fù)盈利C．公司解散或被宣告破產(chǎn)D．公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)6、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是__。A．復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B．開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值C．封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D．開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值7、從處理方式來看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會(huì)B．交易所C．其他證券公司D．上市公司8、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于__發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B．與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司C．本公司D．與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司9、下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是__。A．制定公司利潤分配方案B．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C．修改公司章程D．審議公司財(cái)務(wù)決算方案10、我國基金信息披露制度體系可分為（）等層次。A．國家法律B．部門規(guī)章C．規(guī)范性文件D．投資者監(jiān)督

11、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司__情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A．資產(chǎn)、負(fù)債B．現(xiàn)金流C．損益D．資本充足12、__選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。A．地區(qū)集中策略B．品種集中策略C．客戶集中策略D．時(shí)間集中策略13、在證券交易的過程中，結(jié)算主要包括__。A．清算B．交收C．交割D．支付E．收訖14、我國的股權(quán)分置是指__市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股的現(xiàn)象。A．A股B．B股C．紅籌股D．國有股15、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)16、無形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，可以（）。A．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產(chǎn)B．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司具有使用該無形資產(chǎn)的權(quán)利C．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸控股公司D．直接作為投資折股，控股公司擁有該無形資產(chǎn)的處置權(quán)17、根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為（）。A．前端費(fèi)B．或有遞延費(fèi)用C．后端費(fèi)D．遞延銷售費(fèi)18、__旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報(bào)。A．投資組合保險(xiǎn)策略B．買入并持有策略C．積極型股票投資策略D．消極型股票投資策略19、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A．證券交易過戶B．簽訂委托協(xié)議C．接受具體委托D．資金清算20、下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券B．債券的收益波動(dòng)性較大C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券21、我國《刑法》規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__A．3；1萬元以上5萬元以下B．5；1萬元以上10萬元以下C．3；2萬元以上20萬元以下D．5；2萬元以上20萬元以下22、投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購買，然后根據(jù)投資者的申購價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)屬于__。A．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．法人配售方式D．從購證方式23、由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金賬戶的核算管理以及對(duì)客戶的現(xiàn)金收付，這種方式屬于__。A．證券營業(yè)部自辦出納B．銀行代理出納C．銀行代理資金清算D．投資者自行管理24、下列關(guān)于承銷團(tuán)承銷的說法中，正確的是（）。A．組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作B．承銷團(tuán)