西部證券股份有限公司二00七年投資者教育工作總結(jié)

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發(fā)表時(shí)間：2008-8-113:55:17減小字體增大字體自去年以來(lái)，資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，各項(xiàng)根底性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強(qiáng)，社會(huì)公眾投資證券市場(chǎng)的積極性不斷增高，新的投資者踴躍進(jìn)入市場(chǎng)。由于許多投資者缺乏證券投資的根底知識(shí)和根本的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，給整個(gè)市場(chǎng)的安康穩(wěn)定開(kāi)展帶來(lái)了一定的隱患。為了在新形勢(shì)下做好投資者教育工作，讓投資者充分了解證券市場(chǎng)各類投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、熟悉證券市場(chǎng)的法律法規(guī)、樹(shù)立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、依法維護(hù)自身合法權(quán)益、自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)上級(jí)監(jiān)管部門的有關(guān)部署和要求，我公司結(jié)合實(shí)際情況，在加強(qiáng)投資者教育方面開(kāi)展了大量的工作。

2007年，我公司舉辦各類投資者報(bào)告會(huì)46場(chǎng)；參與省市電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙等證券類欄目的制作390次；通過(guò)客服、公司門戶解答客戶問(wèn)題6200個(gè)；客服熱線87419999累計(jì)承受客戶來(lái)電咨詢15萬(wàn)人次；為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶撰寫的市場(chǎng)分析報(bào)告1200篇左右。全年用于印制、購(gòu)置各種投資者教育手冊(cè)、宣傳折頁(yè)，訂制專業(yè)機(jī)構(gòu)的咨詢產(chǎn)品、印制標(biāo)準(zhǔn)客戶文檔等的費(fèi)用達(dá)360多萬(wàn)元。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，正確把握教育引導(dǎo)方向。以?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引〔試行〕?〔以下簡(jiǎn)稱?指引?〕為指導(dǎo)，積極組織各部門對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門下發(fā)的一系列相關(guān)政策文件認(rèn)真學(xué)習(xí)，充分認(rèn)識(shí)投資者教育是當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化建立的一項(xiàng)重要根底性工作，是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，必須將其納入日常工作，并有機(jī)地融入各業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)中。同時(shí)，在對(duì)投資者的宣傳教育中，既宣傳我國(guó)證券市場(chǎng)廣闊的開(kāi)展前景，還應(yīng)注重對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及可能遇到的困難挫折的提醒。

二、建立投資者教育組織機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；制定方案、突出重點(diǎn)。1、建立組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為將投資者教育工作落到實(shí)處，我公司成立了“投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組〞：總經(jīng)理助理陳杰任組長(zhǎng)；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理陶娟、副總經(jīng)理李賓任副組長(zhǎng)；其他成員由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、法律事務(wù)部、總辦等部門員工組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司投資者教育工作的總體安排和部署。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)公司投資者教育工作的檢查與落實(shí)情況。各營(yíng)業(yè)部成立投資者教育工作組，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任工作組組長(zhǎng)，并確定專人負(fù)責(zé)落實(shí)具體工作。

2、制定投資者教育工作方案，突出重點(diǎn)。為取得預(yù)期的工作目的，依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的?指引?以及XX證監(jiān)局下發(fā)的?XX轄區(qū)投資者教育工作實(shí)施方案?，我公司結(jié)合實(shí)際，遵循長(zhǎng)期性、實(shí)用性、有效性的原那么，制定了?西部證券股份XX投資者教育工作實(shí)施方案?，確定了2007年投資者教育工作重點(diǎn)及實(shí)施方案。工作重點(diǎn)及實(shí)施方案涵蓋了普及證券期貨市場(chǎng)根本知識(shí)、宣傳證券期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)及各項(xiàng)政策、進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)教育、進(jìn)展正確的投資理念教育等多項(xiàng)內(nèi)容。

三、2007年公司投資者教育的主要工作1、進(jìn)一步完善營(yíng)業(yè)部投資者園地和信息公告專欄的建立。為方便投資者了解公司的根本情況，理性投資，慎重地做出投資決策，同時(shí)推動(dòng)投資者樹(shù)立金融風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的理念，防范風(fēng)險(xiǎn)，2007年6月，公司結(jié)合新形勢(shì)下投資者教育工作的需要，重新設(shè)計(jì)制作了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的投資者園地，各營(yíng)業(yè)部、效勞部依據(jù)自身場(chǎng)地情況進(jìn)展了布局。營(yíng)業(yè)部、效勞部指定專人負(fù)責(zé)信息公告欄的信息更新工作，確保將最新的通知事項(xiàng)、公示信息、研究資訊第一時(shí)間提供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)投資者。投資者園地的主要內(nèi)容有：公司根本情況介紹；證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹；證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示；投資者教育指南；營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)指引；營(yíng)業(yè)部信息公告欄；公布營(yíng)業(yè)部、效勞部、公司總部咨詢及投訴；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及效勞部負(fù)責(zé)人根本情況；營(yíng)業(yè)部已報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款XX名稱、XX及開(kāi)戶行；營(yíng)業(yè)部的交易席位；A股、B股、債券、開(kāi)放式基金、代辦股份轉(zhuǎn)讓、股指期貨等業(yè)務(wù)專欄等。其中營(yíng)業(yè)部信息公告欄的內(nèi)容還包括營(yíng)業(yè)部和效勞部經(jīng)營(yíng)范圍的特別提示、獲取公司財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)途徑、公司信息公示的詳細(xì)網(wǎng)址，以及營(yíng)業(yè)部具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒工作的開(kāi)展。〔1〕標(biāo)準(zhǔn)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提醒。為向投資者充分提醒證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，公司統(tǒng)一制定了?風(fēng)險(xiǎn)提示?、?特別提示?、?特別風(fēng)險(xiǎn)提醒書?、?權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提醒書?、?證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)提示?、?代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提醒書?，X貼在營(yíng)業(yè)部和效勞部投資者園地中?！?〕細(xì)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，表達(dá)在客戶效勞體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，在開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)向客戶發(fā)放操作業(yè)務(wù)流程和?風(fēng)險(xiǎn)提醒書?，提示證券交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)〞的原那么，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須慎重〞的警示。向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)提醒書上簽字確認(rèn)?！?〕增強(qiáng)客戶自我保護(hù)意識(shí)，自覺(jué)抵抗各種非法證券活動(dòng)。營(yíng)業(yè)部在向客戶進(jìn)展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，按照公司要求清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使客戶充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，在客戶開(kāi)戶時(shí)能明確告知法定的業(yè)務(wù)范圍，幫助客戶增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警覺(jué)和自覺(jué)抵抗各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。各營(yíng)業(yè)部還采取了登門拜訪、回訪、郵寄信函的方式了解本營(yíng)業(yè)部的客戶，尤其是對(duì)新入市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好，以引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

3、加強(qiáng)對(duì)新入市投資者以及中小投資者的證券市場(chǎng)根底知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范教育。各營(yíng)業(yè)部、效勞部以XX證券交易所?證券投資者常見(jiàn)問(wèn)題問(wèn)答〔2007年新版〕?、公司下發(fā)的?新入市證券投資者根本常識(shí)綱要?為范本，每周至少組織安排一次投資者教育培訓(xùn)活動(dòng)，重點(diǎn)面向新入市投資者講解證券投資根底知識(shí)、不同理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)、日常業(yè)務(wù)流程及考前須知，引導(dǎo)投資者理性投資。同時(shí)，對(duì)培訓(xùn)主題、參訓(xùn)人員、主講人員以及培訓(xùn)小結(jié)等做好培訓(xùn)工作記錄。公司下屬營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展此項(xiàng)工作中，形式多樣、內(nèi)容豐富。如XX經(jīng)二路營(yíng)業(yè)部為給新入市投資者普及證券根本知識(shí)，除按照公司要求每周至少開(kāi)展一次新入市投資者教育工作外，還從4月份起先后舉辦了多期新入市投資者證券交易常識(shí)培訓(xùn)講座，講解內(nèi)容主要有：一是提示證券交易風(fēng)險(xiǎn)、講解證券交易品種、費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，以及權(quán)證交易的風(fēng)險(xiǎn)和考前須知，開(kāi)放式基金的交易風(fēng)險(xiǎn)；二是針對(duì)新股民入市操作不熟悉的問(wèn)題，專題講解股票交易具體流程、指定交易和轉(zhuǎn)托管制度，以及辦理網(wǎng)上交易、網(wǎng)上銀證轉(zhuǎn)賬、行情登錄的具體操作流程，辦理證券保證金存取流程等。XX桔祥路營(yíng)業(yè)部自制了具有營(yíng)業(yè)部特色的宣傳折頁(yè)，以圖文并茂的形式向投資者講解開(kāi)立賬戶、交易流程和各項(xiàng)業(yè)須知等。XX虎橋路營(yíng)業(yè)部發(fā)動(dòng)營(yíng)業(yè)部活潑客戶給周圍新股民講解經(jīng)歷，傳遞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。XX西五路營(yíng)業(yè)部特別制作了投資者教育宣傳光盤，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為廣闊投資者播放，收到了很好的效果，很多投資者都表示光盤內(nèi)容簡(jiǎn)單直觀、通俗易懂，對(duì)自己的幫助很大。百家爭(zhēng)鳴的效勞手段極大地推進(jìn)了投資者教育工作，方便了新、老客戶快速獲取相關(guān)信息，也起到了推介業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)教育的作用。4、在公司門戶，設(shè)置投資者教育專欄。在公司門戶開(kāi)辟投資者教育專欄，其下開(kāi)立了根底知識(shí)、業(yè)務(wù)指南、風(fēng)險(xiǎn)提醒、法律法規(guī)、常見(jiàn)問(wèn)題等窗口，內(nèi)容包括證券投資根底知識(shí)介紹、新投資者入市考前須知、證券市場(chǎng)投資品種風(fēng)險(xiǎn)收益介紹、證券投資風(fēng)險(xiǎn)性介紹等，并通過(guò)“友情〞將證監(jiān)會(huì)、交易所的相關(guān)投資者教育信息提供應(yīng)投資者。

5、繼續(xù)加強(qiáng)與媒體的合作力度，每月參與省市電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙等證券類欄目的制作20次以上。與XX電視臺(tái)?今日證券?欄目合作創(chuàng)辦?西部證券財(cái)富論壇?，并組織公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)投資者進(jìn)展理財(cái)培訓(xùn)與輔導(dǎo)。通過(guò)XX電視臺(tái)“每周評(píng)論〞、“專家講座〞、“行情提醒〞欄目，采取“走馬燈〞、嘉賓或主持人提示等方式向投資者進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳；在與?華商報(bào)?的合作中，在每日行情提醒欄目中，增加投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容。6、持續(xù)做好股指期貨的宣傳教育工作。為配合市場(chǎng)新產(chǎn)品的推出，積極組織投資者參與聆聽(tīng)由證監(jiān)會(huì)等組織的股指期貨巡回演講活動(dòng)；同時(shí)，在XX證監(jiān)局的統(tǒng)一部署下，按照證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的指導(dǎo)性提綱，對(duì)投資者進(jìn)展持續(xù)性宣傳教育，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)股指期貨的四大特點(diǎn)，分析期貨與股票、權(quán)證、商品期貨等品種的不同之處，培養(yǎng)投資者理性參與的意識(shí)。定制中國(guó)金融期貨交易所刊印的投資者教育系列叢書?股指期貨百問(wèn)百答?1400多冊(cè)，組織投資者對(duì)股指期貨根底知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)那么、風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管、投資者保護(hù)方面的知識(shí)進(jìn)展學(xué)習(xí)。

7、以制作、免費(fèi)向投資者發(fā)放各類宣傳材料，利用已搭建的金融效勞平臺(tái)等多種形式滿足客戶對(duì)證券知識(shí)學(xué)習(xí)的需要。本年度我公司發(fā)放?基金投資者教育手冊(cè)?6萬(wàn)冊(cè)；印制并發(fā)放業(yè)務(wù)宣傳折頁(yè)40萬(wàn)冊(cè)，其內(nèi)容包含業(yè)務(wù)指南以及“買者自負(fù)〞和“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)、投資需慎重〞的風(fēng)險(xiǎn)提示警示語(yǔ)。同時(shí)，為配合當(dāng)前形勢(shì)下客戶對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)交易中的委托、網(wǎng)上交易，以及第三方存管業(yè)務(wù)等相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)需求，公司印制了一批上述業(yè)務(wù)介紹的宣傳折頁(yè)和手冊(cè)，對(duì)該類業(yè)務(wù)的操作流程進(jìn)展詳細(xì)的介紹，解答客戶的疑問(wèn)。為滿足客戶對(duì)更多證券咨詢和交易手段的需求，公司搭建了金融效勞平臺(tái)和手機(jī)炒股平臺(tái)，客戶對(duì)此甚感興趣，反響踴躍。

8、加強(qiáng)投資者教育工作的信息化建立。投資近3萬(wàn)元，完成了語(yǔ)音提示、交易委托系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)提醒；為客服中心的客服、投訴配置了錄音裝置。

9、積極配合上級(jí)主管部門，參加各類證券知識(shí)宣傳活動(dòng)。〔1〕積極組織投資者參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的證券知識(shí)竟賽活動(dòng)。為積極組織投資者參與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦的主題為“做明明白白的投資者〞知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，各營(yíng)業(yè)部將協(xié)會(huì)的?通知?、競(jìng)賽規(guī)那么以及試題等通過(guò)播送、信息公告欄等形式告知客戶，并組織、指導(dǎo)投資者踴躍答題，每家營(yíng)業(yè)部參加證券知識(shí)競(jìng)賽的投資者到達(dá)100名以上，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收集答題卡，遞往協(xié)會(huì)。〔2〕參加中國(guó)人民銀行與XX省政府共同主辦的金融知識(shí)XX巡展活動(dòng)。公司統(tǒng)一部署，總經(jīng)理辦公室牽頭，公司投資銀行總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、研發(fā)中心、投資管理總部、智德期貨公司等各部門共同積極籌備，派員參加金融知識(shí)XX巡展。此次巡展會(huì)上，投行、客戶資產(chǎn)管理部、投資管理部發(fā)放資料1.2萬(wàn)冊(cè)；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部發(fā)放資料近3萬(wàn)冊(cè)。

10、精心組織，舉辦形式多樣的投資者教育活動(dòng)。2007年，先后與中國(guó)證券投資基金年鑒等單位聯(lián)合舉辦了“中國(guó)基金投資者效勞巡講〞XX場(chǎng)的活動(dòng)，有近千人參加；派員與省工行一同前往XX、XX、神木、靖邊舉辦“陜北行理財(cái)活動(dòng)〞；公司與未央二部主辦，民生銀行、中國(guó)移動(dòng)XX分公司協(xié)辦“2007年4季度及2008年投資者策略報(bào)告會(huì)〞；與中國(guó)移動(dòng)XX分公司在曲江國(guó)際賓館聯(lián)合舉辦“手機(jī)證券，財(cái)富論壇〞活動(dòng)。

四、加強(qiáng)員工職業(yè)道德培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，標(biāo)準(zhǔn)證券交易代理行為。1、加強(qiáng)員工職業(yè)道德培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在加強(qiáng)投資者教育工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工的職業(yè)道德培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。按照教育者先受教育的原那么，首先標(biāo)準(zhǔn)員工執(zhí)業(yè)行為，嚴(yán)格制止員工從事非法證券銷售活動(dòng)，其次通過(guò)多種渠道提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，改善員工的業(yè)務(wù)知識(shí)，根據(jù)投資者教育工作的需要，學(xué)習(xí)和補(bǔ)充必要的法律、金融、財(cái)務(wù)、傳播學(xué)和教育學(xué)等多種知識(shí)，以適應(yīng)投資者教育工作的需要。今年公司先后開(kāi)展了員工職業(yè)道德培訓(xùn)、法律根底知識(shí)培訓(xùn)、“以客戶為中心的銷售技巧〞的專項(xiàng)培訓(xùn)、員工計(jì)算機(jī)根底知識(shí)培訓(xùn)、“股指期貨實(shí)務(wù)操作〞專項(xiàng)培訓(xùn)、“證券營(yíng)銷實(shí)戰(zhàn)技巧〞專項(xiàng)培訓(xùn)、“新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么〞專項(xiàng)培訓(xùn)、“個(gè)人理財(cái)與金融產(chǎn)品營(yíng)銷〞專項(xiàng)培訓(xùn)、?反洗錢法?培訓(xùn)等。

2、開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)證券交易代理行為的自查自糾工作。根據(jù)XX證監(jiān)局?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)證券交易代理行為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知?〔陜證監(jiān)發(fā)[2007]6號(hào)〕，為了教育員工、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，堅(jiān)決制止承受客戶全權(quán)委托等不標(biāo)準(zhǔn)的證券交易代理行為，2007年，公司分三個(gè)階段開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)證券交易代理行為的自查自糾工作。首先對(duì)照?證券法?及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，全面梳理和完善內(nèi)部管理制度，對(duì)于不符合和未能充分表達(dá)有關(guān)法律法規(guī)精神的內(nèi)容，及時(shí)進(jìn)展清理和標(biāo)準(zhǔn)。在公司現(xiàn)有的開(kāi)戶協(xié)議文本中，增加本機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得承受客戶全權(quán)委托的專項(xiàng)條款內(nèi)容，在客戶開(kāi)戶時(shí)明確告知，由客戶對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容單獨(dú)簽字確認(rèn)，并隨同客戶開(kāi)戶文檔一并留存。其次，在營(yíng)業(yè)部組織員工對(duì)自身行為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展自查自糾，寫出自查總結(jié)，局部營(yíng)業(yè)部員工還X重做出書面承諾，不承受客戶全權(quán)代理委托、不存在應(yīng)提醒而未提醒的問(wèn)題等。并通過(guò)對(duì)客戶的回訪，建立詳細(xì)回訪記錄等形式，及時(shí)掌握員工的行為標(biāo)準(zhǔn)情況。通過(guò)此次自查工作，提高了全體員工的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)了自律標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)，同時(shí)也使投資者得到了教育。

五、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，杜絕XX違規(guī)行為1、以第三方存管業(yè)務(wù)上線為契機(jī)，標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)戶流程。進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)和健全開(kāi)戶流程和復(fù)核機(jī)制，營(yíng)業(yè)部臨柜人員在為客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)，能夠認(rèn)真核對(duì)客戶XX或名稱，確?？蛻糸_(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，所有新開(kāi)賬戶均符合第三方存管上線要求。為確保公司第三方存管業(yè)務(wù)按照方案順利實(shí)施，各營(yíng)業(yè)部正在公司的指導(dǎo)下開(kāi)展不合格賬戶的標(biāo)準(zhǔn)清理工作。營(yíng)業(yè)部能夠按照公司規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶辦理開(kāi)戶，依法為客戶開(kāi)立的賬戶XX并妥善管理客戶開(kāi)戶資料，杜絕了為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶〞的情況。2、公示營(yíng)業(yè)部和效勞部制止開(kāi)展的業(yè)務(wù)。向客戶公示營(yíng)業(yè)部和效勞部經(jīng)核定的正常經(jīng)營(yíng)范圍，以及嚴(yán)禁從事的活動(dòng)。公司為加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，制定了統(tǒng)一的?特別提示?和?特別風(fēng)險(xiǎn)提醒書?，要求營(yíng)業(yè)部和效勞部發(fā)布在投資者園地中，向客戶充分提醒中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的營(yíng)業(yè)部和效勞部的正常經(jīng)營(yíng)范圍，以及嚴(yán)禁從事的以下活動(dòng)：銷