職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審培訓(xùn)課件

職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

大家好！我們又見面了，上一講我們學(xué)習(xí)了體系文件的編制內(nèi)容。本講我們將就體系運(yùn)行、內(nèi)審和管理評(píng)審中的一些內(nèi)容和大家一起探討學(xué)習(xí)，希望給大家一些啟發(fā)。

2職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審體系運(yùn)行、內(nèi)審及管理評(píng)審第七講3職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審主要內(nèi)容1.運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作2.體系運(yùn)行3.

審核的基本概念4.內(nèi)審的步驟5.管理評(píng)審的步驟4職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

一、運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作

職業(yè)安全健康管理體系文件發(fā)布后體系開始運(yùn)行，在運(yùn)行之前有一個(gè)準(zhǔn)備過(guò)程，其主要內(nèi)容包括兩個(gè)方面，一方面是體系文件的培訓(xùn)，另一方面是體系所需資源的配備。這是一個(gè)非常重要的過(guò)程，也是體系運(yùn)行效果好壞的關(guān)鍵因素。5職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（一）體系文件的培訓(xùn)培訓(xùn)的目的

使全體員工增強(qiáng)職業(yè)安全健康管理體系意識(shí)，知道自己要做什么、如何做以及要達(dá)到什么目標(biāo)，什么時(shí)候需要填寫什么記錄或其他客觀證據(jù)；同時(shí)清楚違反規(guī)定會(huì)造成什么后果，從而提高執(zhí)行文件的自覺性。6職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審培訓(xùn)的內(nèi)容

1）用人單位的職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)、職業(yè)安全健康手冊(cè)的培訓(xùn)；2）部門/崗位的職責(zé)培訓(xùn)；3）部門/崗位涉及的程序文件和作業(yè)文件培訓(xùn)；4）適宜的法律法規(guī)培訓(xùn)；5）為完成崗位職能職責(zé)所需的其他知識(shí)培訓(xùn)；6）體系文件運(yùn)行過(guò)程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題如何處理的培訓(xùn)。7職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審培訓(xùn)的實(shí)施

培訓(xùn)可分層次進(jìn)行，一般可分為高層領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)、管理層的培訓(xùn)、執(zhí)行層的培訓(xùn)。根據(jù)用人單位的規(guī)模、類型、大小，用人單位可具體確定。用人單位可做出相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有：培訓(xùn)的目標(biāo)，培訓(xùn)方案和方法，培訓(xùn)所需的資源，培訓(xùn)所必須的內(nèi)部支持，應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)效果，監(jiān)測(cè)培訓(xùn)的有效性和對(duì)企業(yè)的影響等方面。為取得較好的效果，可以通過(guò)面試、筆試、實(shí)際操作等方式檢查培訓(xùn)的效果。

8職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（二）所需資源的配備

在職業(yè)安全健康管理體系策劃時(shí)，我們已經(jīng)對(duì)體系每個(gè)過(guò)程所需的資源進(jìn)行了策劃。這時(shí)，在體系運(yùn)行之前還要檢查和落實(shí)資源方面的配備。如：體系文件及表格是否發(fā)放到位；人力資源是否滿足部門/崗位要求；設(shè)施、設(shè)備是否滿足職業(yè)健康安全要求等。若檢查發(fā)現(xiàn)資源配備尚有不足之處，應(yīng)積極采取措施，限期解決；但并不是要等萬(wàn)事俱備才開始運(yùn)作，對(duì)不足之處，可制定改進(jìn)措施及完成期限（可分階段進(jìn)行），只有通過(guò)運(yùn)行才能促進(jìn)不斷改進(jìn)和完善。9職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審二、運(yùn)行在體系的運(yùn)行階段，重點(diǎn)是運(yùn)行控制：

用人單位應(yīng)按照體系策劃的要求實(shí)施，并按照PDCA的模式運(yùn)行。運(yùn)行控制中要作好三級(jí)監(jiān)測(cè)，即運(yùn)行過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、內(nèi)審和管理評(píng)審，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)體系運(yùn)行的監(jiān)控。10職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過(guò)程中，還會(huì)受到內(nèi)部、外部環(huán)境的影響。外部環(huán)境的影響，如市場(chǎng)形勢(shì)的變化、顧客要求的變化、法律法規(guī)的變化，企業(yè)內(nèi)部的變化，如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)改造引起能力的變化、機(jī)構(gòu)及職能的調(diào)整等，這些都能引起體系的變更。

這些應(yīng)特別注意，在對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持職業(yè)安全健康管理體系的完整性。

11職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審運(yùn)行中常出現(xiàn)的問(wèn)題：

a)各級(jí)人員不重視職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行，管理者代表的作用沒有充分發(fā)揮。b)文件發(fā)布后，不能按照文件的要求實(shí)施。查文件知道怎么做，但不能克服企業(yè)固有的習(xí)慣，提供不出實(shí)施文件的證明資料。c)兩張皮現(xiàn)象，干工作是干工作的，貫標(biāo)的是貫標(biāo)的，體系不能與日常工作相結(jié)合。d)

注重形式、關(guān)注形式多，對(duì)效果關(guān)注不夠。12職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審這就需要我們通過(guò)體系的三級(jí)監(jiān)控機(jī)制解決體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，特別是應(yīng)該發(fā)揮內(nèi)審和管理評(píng)審的作用。內(nèi)審和管理評(píng)審是體系建立過(guò)程中最后的工作，是對(duì)體系建立和實(shí)施情況的驗(yàn)證，也是體系運(yùn)行中的重要內(nèi)容。13職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審三、審核的基本概念

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。（ISO9000：2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和語(yǔ)）14職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（一）審核的目的和原則審核的主要目的確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)要求的符合性；確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。審核的核心原則

客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法

15職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（二）審核的類型

審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進(jìn)行的審核。第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與企業(yè)（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實(shí)施的審核。第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。

16職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（三）審核準(zhǔn)則

審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面：

（1）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；（2）管理手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對(duì)企業(yè)管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是企業(yè)管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）（3）適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）17職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審四、內(nèi)部審核的步驟

1.審核策劃2.審核實(shí)施3.內(nèi)審報(bào)告4.跟蹤審核18職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（一）審核策劃

（1）計(jì)劃落實(shí)。包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；（2）責(zé)任落實(shí)。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；（3）工作文件落實(shí)。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。19職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審制定審核計(jì)劃

年度審核計(jì)劃：是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文件形式頒發(fā)。文件審核計(jì)劃：在現(xiàn)場(chǎng)審核前，組織內(nèi)審員對(duì)體系文件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性。現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃：是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。

20職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

本部分是從另外一個(gè)角度來(lái)看待體系文件編寫的。因?yàn)楫吘挂粋€(gè)用人單位建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗(yàn)證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的，特別是對(duì)于要通過(guò)認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。

體系文件審核時(shí)的情況說(shuō)明21職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

關(guān)于體系文件審核管理手冊(cè)程支序持文文件件背景材料文件審核的種類22職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審評(píng)價(jià)體系文件是否符合審核規(guī)范和法律法規(guī)及其他要求審閱資料、掌握有關(guān)情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核

文件審核的目的

23職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審是否按規(guī)范要求摘述了管理體系全部17個(gè)要素及其相互關(guān)系？方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)的確立提供了框架？是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？在描述每一個(gè)要素時(shí)，是否給出下級(jí)文件的索取路徑？

管理手冊(cè)審核要點(diǎn)24職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審程序文件審核要點(diǎn)審核規(guī)范明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附件是否具備？支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊(cè)要求完整落實(shí)？文件內(nèi)容是否將手冊(cè)中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、協(xié)調(diào)？程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動(dòng)（過(guò)程）的目的、范圍、職責(zé)、活動(dòng)順序和方法，是否可操作？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？

文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？能否保證審核規(guī)范要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動(dòng)均有實(shí)施的規(guī)定？25職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審對(duì)文件進(jìn)行形式審查的要點(diǎn)是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？

文件的發(fā)布及生效日期？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？是否有文件名稱、頁(yè)碼、章節(jié)標(biāo)記？是否最新版本，是否符合文件控制要求？26職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排，各主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排，主要審核要素和審核報(bào)告日期等。27職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審跟蹤審核計(jì)劃

對(duì)糾正措施的實(shí)施過(guò)程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，必要時(shí)該類活動(dòng)也應(yīng)制定計(jì)劃，但其范圍、對(duì)象將被限制在前次審核的不合格項(xiàng)方面。28職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審臨時(shí)性審核計(jì)劃

指在年度審核計(jì)劃安排外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。

29職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)

（1）審核計(jì)劃可按部門或活動(dòng)來(lái)編寫，內(nèi)部審核一般更側(cè)重于按部門審核。（2）審核計(jì)劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。（3）審核組分工時(shí)應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。（4）審核計(jì)劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的審核。

30職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審建立審核小組

審核組長(zhǎng)明確審核員的分工和要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。審核員需作好的準(zhǔn)備工作：

a．熟悉必要的文件和程序；b．根據(jù)要求編制檢查表；c．考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。31職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審編制檢查表注意事項(xiàng)：a.與編制審核計(jì)劃相似；b.應(yīng)注意抽樣的合理性；c.充分運(yùn)用PDCA過(guò)程方法，提出下面四個(gè)問(wèn)題：

過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？職責(zé)是否予以分配？程序是否被實(shí)施和保持？在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？

d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則。32職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（示例）受審核單位：受審核部門：鍋爐房審核時(shí)間：審核員：備注檢查或跟蹤記錄程序/作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素提問(wèn)值班人員是否了解本崗位職責(zé)查環(huán)境清單,確認(rèn)重要危害因素?zé)o遺漏了解作業(yè)人員的培訓(xùn),查培訓(xùn)記錄對(duì)照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問(wèn)工人根據(jù)文件規(guī)定，查相關(guān)的信息交流記錄查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全、是否為現(xiàn)行版本、是否為受控版本；查運(yùn)行記錄確認(rèn)規(guī)定已被執(zhí)行，確認(rèn)so2、煙塵及黑度等控制標(biāo)準(zhǔn)以大相關(guān)法規(guī)的要求；現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急程序規(guī)定的要求是否已實(shí)施；查監(jiān)測(cè)記錄；查內(nèi)審記錄，了解內(nèi)審是否審核過(guò)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已按要求糾正。檢查事項(xiàng)及檢查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.4/4.5.212345678910審核依據(jù)序號(hào)33職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時(shí)能夠按照計(jì)劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。這對(duì)于審核經(jīng)驗(yàn)不多的內(nèi)審員來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。34職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（二）審核實(shí)施

首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告末次會(huì)議35職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

首次會(huì)議

a.參會(huì)人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開始；b.人員介紹；c.申明審核目的和范圍；d.傳達(dá)審核計(jì)劃；e.強(qiáng)調(diào)審核的原則；f.闡明澄清有關(guān)問(wèn)題；g.落實(shí)后勤安排；h.審核組長(zhǎng)致辭，會(huì)議結(jié)束。

36職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核的原則

原則1：堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)審核不能含有任何個(gè)人的猜想、推理的成分。

原則2：堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。

37職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

原則3：堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。

原則4：堅(jiān)持“三要三不要”原則要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問(wèn)題非好漢”。38職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審不符合項(xiàng)報(bào)告

不符合項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合項(xiàng)的陳述，是審核報(bào)告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容

受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不符合的客觀事實(shí)）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不符合項(xiàng)性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時(shí)間、采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。40職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審例不符合項(xiàng)描述和結(jié)論

時(shí)間：xxx地點(diǎn)：山城煤礦審核員：xxx

要求：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范4.4.4用人單位應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息：

a）對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述；

b）提供查詢相關(guān)文件的途徑。

不符合描述：在審核《管理手冊(cè)》過(guò)程中未見4.4.7“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”的描述，也未見查詢相關(guān)路徑。

不符合結(jié)論：《審核規(guī)范》4.4.4文件化41職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

末次會(huì)議a.重申審核目的和范圍；b.強(qiáng)調(diào)審核的局限性；c.宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告（可選擇主要部分）；d.提出糾正措施要求；e.宣讀審核意見；f.受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正作出承諾；g.會(huì)議結(jié)束。42職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（三）內(nèi)審報(bào)告

審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審核報(bào)告提交后，審核即告結(jié)束。43職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

報(bào)告內(nèi)容

a.審核目的和范圍；b.審核組長(zhǎng)及成員；c.審核日期及計(jì)劃主要項(xiàng)目實(shí)施情況；d.實(shí)施審核的依據(jù)，如體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等；e.不合格項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析；f.對(duì)受審核方的綜合評(píng)價(jià)，應(yīng)客觀、公正、合理地對(duì)受審核方的體系管理工作進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，提出審核結(jié)論；g.提出糾正措施實(shí)施要求；h.審核報(bào)告的發(fā)放范圍；i.審核報(bào)告的批準(zhǔn)，審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)；j.審核報(bào)告附件（不合格項(xiàng)報(bào)告等）。

44職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審（四）跟蹤審核

跟蹤審核是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸，是對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動(dòng)的總稱。

目的：

a.促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不合格項(xiàng)再次發(fā)生；b.驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；c.確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)。45職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審

跟蹤審核的實(shí)施

根據(jù)不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正措施實(shí)施方案及整改期限，審核員到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)原不合格項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，并對(duì)驗(yàn)證的糾正結(jié)果形成記錄；或由受審核方將書面文件提供審核員或跟蹤審核工作負(fù)責(zé)人，作為實(shí)施了糾正和預(yù)防措施的證據(jù)，由審核員進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證。

46職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審五、管理評(píng)審1.管理評(píng)審計(jì)劃2.管理評(píng)審內(nèi)容輸入3.管理評(píng)審會(huì)議4.管理評(píng)審輸出—管理評(píng)審報(bào)告47職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審輸出管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審內(nèi)容輸入管理評(píng)審會(huì)議管理評(píng)審報(bào)告

管理評(píng)審過(guò)程模式圖48職業(yè)安全健康管理體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行內(nèi)審及管理評(píng)審管理評(píng)審計(jì)劃

管理評(píng)審應(yīng)由組織的最高管理者主持。管理評(píng)審要對(duì)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性作出評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議。組織年初應(yīng)制定本年度的管理評(píng)審計(jì)劃，以保證管理評(píng)審按期實(shí)施。管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次。有特殊情況時(shí)可以進(jìn)行臨時(shí)管理評(píng)審。4