《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國

中國工程咨詢協會《注冊咨詢工程師（投資）注冊管理辦法（試行）》解讀中國工程咨詢協會邱全寧2005年6月中國廣州《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第1頁。中國工程咨詢協會一.背景概述

㈠注冊工作的地位

㈡注冊的意義

《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第2頁。中國工程咨詢協會㈠注冊工作的地位注冊是我國注冊咨詢工程師執(zhí)業(yè)資格制度的重要組成部分，是注冊咨詢工程師執(zhí)業(yè)前的必經環(huán)節(jié)，注冊工作貫穿于注冊咨詢工程師管理的全過程《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第3頁。中國工程咨詢協會資格認定：考核認定和考試認定注冊登記：確認專業(yè)和個人執(zhí)業(yè)信息繼續(xù)教育：保持知識更新執(zhí)業(yè)檢查：規(guī)范市場行為資格認定是注冊登記的前提，注冊登記為執(zhí)業(yè)檢查和繼續(xù)教育提供依據，繼續(xù)教育為執(zhí)業(yè)注冊提供條件，執(zhí)業(yè)檢查為執(zhí)業(yè)資格制度的實施提供監(jiān)督保證?！蹲宰稍児こ處?投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第4頁。中國工程咨詢協會資格認定注冊登記執(zhí)業(yè)檢查繼續(xù)教育注冊咨詢工程師執(zhí)業(yè)管理《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第5頁。中國工程咨詢協會㈡注冊的意義認定與注冊有區(qū)別，不能互相替代資格認定是對知識和技能合格性的確認注冊登記是對執(zhí)業(yè)條件的核實以及對執(zhí)業(yè)狀態(tài)的跟蹤《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第6頁。中國工程咨詢協會為什么注冊？

工程咨詢屬于特定行業(yè)。對特定行業(yè)的專業(yè)服務人員實行資格認證和注冊管理是市場經濟的通行做法工程咨詢需要專門的知識和技能，與傳統服務業(yè)比較，更具有智力密集型特征工程咨詢服務的客體是工程項目，往往關系社會公共利益，后果重大如同有形產品一樣，服務也須滿足一定的質量標準和安全標準。但服務與產品不同，服務與提供服務的人不可分離。因此，對服務產品的質量和安全認證是通過對服務人員的資格認證及注冊來實現的《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第7頁。中國工程咨詢協會注冊的作用?對于社會：控制風險對于客戶：提供選擇，節(jié)約成本對于執(zhí)業(yè)者：提供證明力和公信力對于行業(yè)：嚴格市場準入，維護行業(yè)利益《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第8頁。中國工程咨詢協會注冊管理的相關文件注冊管理辦法（向社會公布）工作指南注冊專用軟件注冊證、執(zhí)業(yè)專用章標準試樣……《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第9頁。中國工程咨詢協會二.注冊管理辦法貫徹“注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度”的配套文件之一

注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試辦法（注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格認定辦法）注冊咨詢工程師（投資）注冊管理辦法注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育管理辦法

……《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第10頁。中國工程咨詢協會第一章總則闡述目的明確依據界定范圍規(guī)定條件管理分工

……《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第11頁。中國工程咨詢協會第一章總則

第一條為加強對工程咨詢專業(yè)技術人員的管理，規(guī)范工程咨詢行為，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(中華人民共和國國務院令第412號)及國家有關法律法規(guī)，制定本辦法。

目的和依據目的：規(guī)范市場依據：

1.行政許可法

2.國務院令第412號

3.?《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第12頁。中國工程咨詢協會《行政許可法》國務院令第412號工程咨詢單位資格（發(fā)改委29號令）注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度基本文件設立行政許可缺位注冊管理辦法（國家發(fā)改委983號通知）繼續(xù)教育管理辦法（國家發(fā)改委n號通知）XXXX管理辦法（國家發(fā)改委n+1號通知）制定中……《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第13頁。中國工程咨詢協會

第二條本辦法所稱注冊咨詢工程師(投資)，是指根據《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》(人發(fā)[2001]127號)，合法取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》(以下簡稱“資格證書”)，經注冊登記取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》的人員。界定適用對象在工程咨詢單位從事技術工作的業(yè)務人員，一般都可稱為咨詢工程師，不需要注冊只有在特定崗位的人員，即以注冊咨詢工程師(投資)名義執(zhí)業(yè)的人員才需要注冊第一章總則《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第14頁。中國工程咨詢協會

執(zhí)業(yè)與職業(yè)、從業(yè)的區(qū)別

執(zhí)業(yè)——現代專門術語，指執(zhí)行特定崗位的任務，社會一般對其有明確的職責和行為準則約定；

“第二條國家對工程咨詢行業(yè)關鍵崗位的專業(yè)技術人員實行執(zhí)業(yè)資格制度，納入全國專業(yè)技術人員執(zhí)業(yè)資格制度統一管理”（127號文）

職業(yè)——指個人在社會中所從事的作為主要生活來源的工作（《現代漢語詞典》），一般以行業(yè)類別來劃分；從業(yè)——泛指從事社會各類行業(yè)領域的工作，社會對其無特別的職責約定

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第三條凡取得資格證書的人員，須加入且僅能同時加入一個具備工程咨詢單位資格的單位，恪守職業(yè)道德，且有良好的工作業(yè)績，方可申請注冊。注冊的條件規(guī)定資格證書執(zhí)業(yè)單位工作業(yè)績職業(yè)道德第一章總則《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第16頁。中國工程咨詢協會

第四條注冊登記分為初始注冊、繼續(xù)注冊、變更注冊和注銷注冊4類情況注冊工作分類初始注冊繼續(xù)注冊變更注冊注銷注冊其中，初始注冊是最基本的工作，其他工作都是派生出來的。第一章總則《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第17頁。中國工程咨詢協會

第五條國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱國家發(fā)展改革委)負責注冊咨詢工程師(投資)的注冊登記和管理工作。

第六條各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團發(fā)展改革部門為注冊登記初審機構，負責當地注冊咨詢工程師(投資)的注冊申請受理和初審，以及相關的管理工作。管理權限及分工注冊管理歸口國家發(fā)改委（中國工程咨詢協會協助）地方發(fā)改部門為初審機構（地方工程咨詢協會協助）第一章總則《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第18頁。中國工程咨詢協會第二章初始注冊條件時限程序權限例外

……《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第19頁。中國工程咨詢協會

第七條合法取得資格證書的人員，可在取得資格證書的當年，在國家發(fā)展改革委公告的申請受理時間內到初審機構申請初始注冊。

第十三條初始注冊每年集中辦理一次，辦理時間由國家發(fā)展改革委提前兩個月向社會公告。初始注冊的有效期為3年。

初始注冊的時間規(guī)定不是隨時申請、隨時受理、隨時注冊，而是采取集中辦理的方式：公告受理時間；一年辦理一次；一次注冊，3年有效第二章初始注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第20頁。中國工程咨詢協會

第八條申請人依據其所學專業(yè)、工作經歷和工程咨詢業(yè)績，按《工程咨詢單位資格認定辦法》(國家發(fā)展改革委令第29號)規(guī)定的專業(yè)劃分，進行專業(yè)類別注冊。最多只能申報兩個專業(yè)，即一個主專業(yè)和一個輔專業(yè)。

專業(yè)規(guī)定專業(yè)劃分：與單位資格的專業(yè)劃分相統一專業(yè)申請數量限定：不超過2個，可以只申請1個第二章初始注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第21頁。中國工程咨詢協會

第九條申請人需提交的材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)初始注冊申請表》；

(二)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》復印件；

(三)執(zhí)業(yè)單位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)證明和申請人的職業(yè)道德證明；

(四)執(zhí)業(yè)單位為申請人出具的與其所申請專業(yè)相關的工程咨詢業(yè)績證明材料(業(yè)績認定標準見附件)。

注冊條件的驗證資格證書執(zhí)業(yè)單位職業(yè)道德工作業(yè)績第二章初始注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第22頁。中國工程咨詢協會

第十條未在取得資格證書的當年申請初始注冊，但在以后年份申請初始注冊的，需提交自取得資格證書第二年開始的國家發(fā)展改革委認可的注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育學時證明。注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育管理辦法另行制定。逾期注冊的處理辦法資格證書長期有效資格證書須與繼續(xù)教育學時證明聯合使用第二章初始注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第23頁。中國工程咨詢協會

第十一條初審機構受理申請后提出初審意見報國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委組織專家對注冊申請進行評審，對評審合格人員進行注冊登記，并頒發(fā)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》和注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章。注冊咨詢工程師(投資)應妥善保管本人的注冊證和執(zhí)業(yè)專用章。如有損壞或丟失，須由本人在全國性媒體上聲明作廢后，方可向初審機構申請補辦。初始注冊的程序申請受理初審上報專家評審注冊登記頒發(fā)證章證章管理本人保管不得轉借、轉讓補辦程序第二章初始注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第24頁。中國工程咨詢協會

第十二條有下列情形之一的，不予注冊：

(一)不具有完全民事行為能力的；

(二)因在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿2年的；受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的；因以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊而被撤銷注冊不滿3年的；

(三)在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；

(四)根據有關法律、法規(guī)規(guī)定，不應給予注冊的其他情形。拒絕情況

(一)、(四)屬于技術性處理

(二)受處分的后果

(三)違背誠實原則的后果第二章初始注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第25頁。中國工程咨詢協會第三章繼續(xù)注冊初始注冊的延續(xù)《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第26頁。中國工程咨詢協會

第十四條注冊有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應在注冊期滿前提前3個月申請辦理繼續(xù)注冊手續(xù)。申請人同時要求變更注冊的，應先辦理變更注冊手續(xù)。

第十八條繼續(xù)注冊每年集中辦理，有效期為3年。

繼續(xù)注冊的時間規(guī)定也是采取集中辦理的方式：提前申請；一年辦理n次；注冊成功，3年有效順序規(guī)定先變更，后注冊第三章繼續(xù)注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第27頁。中國工程咨詢協會

第十五條申請繼續(xù)注冊，需提交下列材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)注冊申請表》；

(二)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》及復印件；

(三)執(zhí)業(yè)單位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)證明和職業(yè)道德證明材料；

(四)國家發(fā)展改革委認可的注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育學時證明。注冊條件的驗證

第三章繼續(xù)注冊

初始注冊

資格證書

執(zhí)業(yè)單位職業(yè)道德

工作業(yè)績

繼續(xù)注冊

注冊證書

執(zhí)業(yè)單位職業(yè)道德

學時證明《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第28頁。中國工程咨詢協會

第十六條繼續(xù)注冊申請由初審機構提出初審意見，報國家發(fā)展改革委批準，并在申請人注冊證上簽署繼續(xù)注冊有效期。注冊程序和權限初審批準簽署第三章繼續(xù)注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第29頁。中國工程咨詢協會

第十七條對有下列情形之一的注冊咨詢工程師(投資)，不予繼續(xù)注冊：

(一)不接受執(zhí)業(yè)檢查或受到第三十五、三十六、三十七條規(guī)定的處分尚未期滿的；

(二)未能完成規(guī)定的繼續(xù)教育學時的；

(三)在申請繼續(xù)注冊過程中存在弄虛作假行為的；

(四)根據有關法律、法規(guī)規(guī)定，不應給予繼續(xù)注冊的其他情形。

拒絕情況文件原文有誤

“(一)不接受執(zhí)業(yè)檢查或受到第三十二、三十三、三十四條規(guī)定的處分尚未期滿的；”應為

“(一)不接受執(zhí)業(yè)檢查或受到第三十五、三十六、三十七條規(guī)定的處分尚未期滿的；”第三章繼續(xù)注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第30頁。中國工程咨詢協會第四章變更注冊注冊后的衍生情況《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第31頁。中國工程咨詢協會

第十九條注冊咨詢工程師(投資)需要變更執(zhí)業(yè)單位或專業(yè)，應申請變更注冊。

第二十三條變更注冊，每年最多申請一次。

注冊變更的內容執(zhí)業(yè)單位專業(yè)限制性規(guī)定

每年最多變更一次

第四章變更注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第32頁。中國工程咨詢協會

第二十條申請變更執(zhí)業(yè)單位，需提交下列材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)變更注冊申請表(單位變更)》；

(二)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》及復印件；

(三)新執(zhí)業(yè)單位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)證明；

(四)申請人與原執(zhí)業(yè)單位的解聘證明。

第二十一條申請變更專業(yè)，需提交下列材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)變更注冊申請表(專業(yè)變更）》；

(二)執(zhí)業(yè)單位出具的與新申請專業(yè)相關的工程咨詢業(yè)績證明材料(業(yè)績認定標準見附件一)；

(三)學制在1年以上的與新申請專業(yè)相關的專業(yè)培訓、學歷或學位證明；申請材料的規(guī)定執(zhí)業(yè)單位變更：聘用證明（長期聘用）解聘證明專業(yè)變更：新申請專業(yè)的業(yè)績證明新申請專業(yè)的學歷證明

第四章變更注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第33頁。中國工程咨詢協會

第二十二條變更注冊申請由初審機構提出初審意見，報國家發(fā)展改革委批準。程序及權限規(guī)定初審批準

第四章變更注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第34頁。中國工程咨詢協會第五章注銷注冊注銷本身不是處罰，而是對當事人因各種原因不在執(zhí)業(yè)狀態(tài)的記載和披露，其實質是服務性的?！蹲宰稍児こ處?投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第35頁。中國工程咨詢協會第二十四條對有下列情形之一的注冊咨詢工程師(投資)，應予注銷注冊：

(一)注冊有效期滿未獲準繼續(xù)注冊的；

(二)死亡或者喪失行為能力的；

(三)服刑；

(四)脫離工程咨詢單位的；

(五)注冊被依法撤銷，或者注冊證被依法吊銷的；

(六)根據有關法律、法規(guī)規(guī)定，應該注銷注冊的其他情形。

注銷情形的規(guī)定

處分原因自然原因其他原因

……

第五章注銷注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第36頁。中國工程咨詢協會

第二十五條初審機構根據執(zhí)業(yè)檢查情況提出注銷處理意見，報國家發(fā)展改革委批準。

第二十六條被注銷注冊的人員，由國家發(fā)展改革委定期公告。

第二十七條被注銷注冊的人員，在具備申請注冊咨詢工程師(投資)初始注冊條件后，可以重新申請初始注冊。

程序規(guī)定

初審批準公告注銷后可以重新注冊

第五章注銷注冊《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第37頁。中國工程咨詢協會第六章注冊辦理期限正常情況20個工作日特殊情況可延長10個工作日專家評審時間另計

《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第38頁。中國工程咨詢協會第七章監(jiān)督檢查和法律責任

《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第39頁。中國工程咨詢協會

第三十條經核實，有下列情形之一的，國家發(fā)展改革委做出撤銷注冊的決定：

(一)初審機構工作人員濫用職權、玩忽職守做出準予注冊決定的；

(二)超越法定職權做出準予注冊決定的；

(三)違反法定程序做出準予注冊決定的；

(四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予注冊的；

(五)以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊的；

(六)依法可以撤銷注冊的其他情形。撤銷注冊的規(guī)定

撤銷、吊銷、撤回的區(qū)別

撤銷：針對發(fā)生在獲得行政許可（注冊）之前的違法違規(guī)情節(jié)的行政糾錯方式吊銷：針對發(fā)生在獲得行政許可（注冊）之后的違法違規(guī)情節(jié)的行政處罰方式撤回：事前事后都不存在違法違規(guī)情節(jié)，只因情況變化需要改變決定。

第七章監(jiān)督檢查和法律責任《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文共45頁，當前為第40頁。中國工程咨詢協會

第三十一條初審機構及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，由國家發(fā)展改革委責令改正；情節(jié)嚴重的，國家發(fā)展改革委責成有關單位對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分：

(一)對符合法定條件的注冊申請不予受理的；

(二)不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

(三)在受理、審查、批準注冊登記過程中，未向申請人、利害關系人履行告知義務的；

(四)申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；

(五)未依法說明不受理注冊申請或者不予注冊的理由的。

第三十二條初審機構工作人員在辦理注冊登記、實施執(zhí)業(yè)檢查過程中，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

工作人員責任約束

違規(guī)情形及其責任：第三十一條違法違紀情形及其責任：第三十二條

第七章監(jiān)督檢查和法律責任《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》解讀中國全文