企業(yè)清潔生產(chǎn)環(huán)境管理體系審核課件

第三章企業(yè)清潔生產(chǎn) 第一節(jié)清潔生產(chǎn)審核 第二節(jié)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo) 第三節(jié)環(huán)境管理體系審核 第四節(jié)能源審計(jì)?

第三節(jié)環(huán)境管理體系審核(EnvironmentalManagementSystemAudit)一、基本術(shù)語(yǔ)二、環(huán)境管理體系審核的實(shí)施?環(huán)境審核的類(lèi)型環(huán)境標(biāo)志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境行為符合性審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核?1994年，中國(guó)環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證委員會(huì)成立。2002年撤銷(xiāo)，其職能劃歸國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(認(rèn)監(jiān)委，CNACA)?，F(xiàn)在已頒布50多個(gè)產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)志技術(shù)要求。四、中國(guó)的環(huán)境標(biāo)志制度例:環(huán)境標(biāo)志審核(以下內(nèi)容來(lái)自“第三章3環(huán)境標(biāo)志”)???符合認(rèn)證條件的中外企業(yè)向國(guó)家指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系進(jìn)行審查，并對(duì)企業(yè)申請(qǐng)的標(biāo)志產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)抽樣；樣品由國(guó)家確認(rèn)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審查和檢驗(yàn)結(jié)果，頒發(fā)(或者不頒發(fā))環(huán)境標(biāo)志證書(shū)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，定期對(duì)持有環(huán)境標(biāo)志證書(shū)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。中國(guó)環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證實(shí)施程序??認(rèn)證機(jī)構(gòu)舉例：?

清潔生產(chǎn)審核，是指按照一定程序?qū)ιa(chǎn)和服務(wù)過(guò)程進(jìn)行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過(guò)程。--《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》

?111·籌劃和組織2·預(yù)評(píng)估3.評(píng)估4.方案產(chǎn)生和篩選5·可行性分析6·方案實(shí)施7·持續(xù)清潔生產(chǎn)第一時(shí)段第二時(shí)段清潔生產(chǎn)審核程序?環(huán)境審核的類(lèi)型環(huán)境標(biāo)志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境行為符合性審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核?1.審核(Audit)為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)評(píng)價(jià)以確定滿(mǎn)足（符合）審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，也稱(chēng)第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。一、基本術(shù)語(yǔ)?注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核”（Combinedaudit）。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”(Jointaudit)。?2.審核證據(jù)(auditevidence)

[定義]ISO14010：1996對(duì)審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。[要點(diǎn)]1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則．2、審核證據(jù)通常來(lái)自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀(guān)察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。?3.審核準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來(lái)作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。[要點(diǎn)]作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)(即環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn))，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。?4.審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)。[要點(diǎn)]將審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照，結(jié)果可分為三類(lèi)：a)嚴(yán)重不符合項(xiàng)；b)一般不符合項(xiàng)；c)觀(guān)察項(xiàng)。?5.審核結(jié)論(auditconclusion)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點(diǎn)]環(huán)境審核員實(shí)施環(huán)境審核后所做的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在b)、c)兩種情況下，審核員必須要求受審核部門(mén)采取糾正措施。?6.審核員(auditor)

有能力實(shí)施審核的人員。7.審核組(auditteam)

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)由技術(shù)專(zhuān)家提供支持。

注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。

注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員(internauditor)。8.技術(shù)專(zhuān)家(technicalexpert)

向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。

注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)、語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。

注2：在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員。?環(huán)境管理體系審核的類(lèi)型第一方審核:由組織自己或以組織的名義進(jìn)行。第二方審核:由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核:由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。二、環(huán)境管理體系審核的實(shí)施?環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)：被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的；環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)；環(huán)境管理體系審核必須具有客觀(guān)性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性；環(huán)境管理體系審核采用抽樣方法。?環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書(shū)面申請(qǐng)申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評(píng)定頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)證后監(jiān)督審核有效期滿(mǎn)復(fù)評(píng)EMS審核（兩次現(xiàn)場(chǎng)審核）Y不推薦注冊(cè)不予注冊(cè)暫停、撤銷(xiāo)NNN?環(huán)境管理體系認(rèn)證之審核程序任命審核組長(zhǎng)組建審核組文件審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核完成審核報(bào)告限期糾正限期糾正限期糾正NNNYY??獲得認(rèn)證的條件1.組織建立的環(huán)境管理體系必須符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)(環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn))的要求；2.組織環(huán)境管理體系全部要素必須有效運(yùn)行，且體系運(yùn)行時(shí)間不得少于三個(gè)月；3.組織的環(huán)境表現(xiàn)必須符合國(guó)家法律或地方環(huán)境法律法規(guī)的要求，且有持續(xù)改進(jìn)的行為；4.認(rèn)證必須由經(jīng)CNAB認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施。?

不符合項(xiàng)的判定 ?什么是不符合 ?不符合項(xiàng)判定原則 ?不符合項(xiàng)性質(zhì)的劃分 ?不符合項(xiàng)的形成 ?不符合項(xiàng)內(nèi)容 ?實(shí)例?什么是不符合？?ISO9000:2000定義：不符合：未滿(mǎn)足要求。

?CACEB:EA-111:2001(IAF對(duì)ISO/IEC導(dǎo)則66的應(yīng)用指南)定義：

不符合：缺少或沒(méi)有實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)管理體系要素，或是根據(jù)客觀(guān)證據(jù)對(duì)組織的環(huán)境管理體系是否有能力滿(mǎn)足其方針和目標(biāo)有重大懷疑。?“不符合”舉例：環(huán)境方針1、無(wú)方針2、方針不完全

環(huán)境因素1、程序建立的不符合（1）未建立程序（2）程序建立的不完善2、程序保持的不符合（1）未按程序規(guī)定過(guò)程實(shí)施（2）實(shí)施效果不佳

?不符合項(xiàng)判定原則?組織的環(huán)境管理體系文件未能滿(mǎn)足申請(qǐng)環(huán)境管理體系認(rèn)證的審核準(zhǔn)則要求；?組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行未能滿(mǎn)足其環(huán)境管理體系文件的規(guī)定要求；?組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行結(jié)果未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及環(huán)境績(jī)效的要求。?不符合項(xiàng)性質(zhì)的劃分

嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般不符合項(xiàng)?嚴(yán)重不符合項(xiàng)：-體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；-體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效；-造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。一般不符合項(xiàng)：個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微問(wèn)題；不影響EMS有效性的局部問(wèn)題。?不符合項(xiàng)的形成（1）必須以客觀(guān)事實(shí)為基礎(chǔ)；（2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；（3）對(duì)產(chǎn)生不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問(wèn)題；（4）形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，互通情況，統(tǒng)一意見(jiàn)；（5）與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。?不符合項(xiàng)內(nèi)容不符合項(xiàng)往往通過(guò)不符合報(bào)告的形式來(lái)闡述和說(shuō)明。不符合報(bào)告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：（1）受審核方名稱(chēng)；（2）審核準(zhǔn)則的要求；（3）不符合事實(shí)描述（可包括：時(shí)間、地點(diǎn)、崗位和/或區(qū)域、人員等）；（4）不符合審核準(zhǔn)則的判定（條款號(hào)）；（5）不符合性質(zhì)的判定；（6）審核員姓名及開(kāi)具日期；（7）受審核方代表確認(rèn)簽名。?不符合報(bào)告

時(shí)間：地點(diǎn)：審核員：要求：

不符合事實(shí)：

不符合：不符合性質(zhì)：

?注意事項(xiàng)：

(1)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀(guān)地描述不符合項(xiàng)事實(shí)；(2)所提出的不符合項(xiàng)應(yīng)具有可重查性；(3)所提出的不符合項(xiàng)中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名；(4)對(duì)不符合項(xiàng)的陳述應(yīng)基于實(shí)際，且有利于組織采取糾正措施。?實(shí)例審核員在對(duì)某公司的環(huán)境管理體系文件審核時(shí)了解到該公司的“油品管理程序”CP4-4-6中規(guī)定：所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并應(yīng)標(biāo)識(shí)明確。審核員在對(duì)該公司現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司油品倉(cāng)庫(kù)中十個(gè)柴油桶中有四個(gè)放在圍堰的外面，且沒(méi)有任何標(biāo)識(shí)。?不符合報(bào)告時(shí)間：2011年3月20日地點(diǎn)：油品倉(cāng)庫(kù)審核員：王宜成要求：公司“油品管理程序”CP4-4-6規(guī)定，所有柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并標(biāo)識(shí)明確。

不符合事實(shí)：現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，油品倉(cāng)庫(kù)十個(gè)柴油桶中有四個(gè)放在圍堰的外面，且沒(méi)有任何標(biāo)識(shí)。

不符合：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6（運(yùn)行控制）油品管理程序CP4-4-6不符合性質(zhì)：一般?審核結(jié)論可為下述三種情況之一：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核、推薦認(rèn)證；推遲推薦認(rèn)證；不推薦認(rèn)證。審核結(jié)論?環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書(shū)面申請(qǐng)申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評(píng)定頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)證后監(jiān)督審核有效期滿(mǎn)復(fù)評(píng)EMS審核（分二個(gè)階段進(jìn)行）Y推遲或不推薦注冊(cè)不予注冊(cè)暫停、撤銷(xiāo)NNN?審核技巧掌握提問(wèn)的技巧；善于傾聽(tīng)；作好記錄；提高現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察的水平。?審核報(bào)告 1、受審核方的基本情況 2、受審核方環(huán)境管理體系概述 3、第一階段審核的概況 4、第二階段審核的概況 5、審核總結(jié) 6、審核結(jié)論?環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書(shū)面申請(qǐng)申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評(píng)定頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)證后監(jiān)督審核有效期滿(mǎn)復(fù)評(píng)EMS審核（分二個(gè)階段進(jìn)行）Y不推薦注冊(cè)不予注冊(cè)暫停、撤銷(xiāo)NNN?監(jiān)督審核的目的檢驗(yàn)獲得證書(shū)的組織其環(huán)境管理體系(EMS)的持續(xù)實(shí)施狀況；考慮由于組織運(yùn)行活動(dòng)的變化對(duì)體系所帶來(lái)的影響，確保組織持續(xù)符合認(rèn)證要求。?監(jiān)督審核所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處置認(rèn)證暫停(有不太嚴(yán)重問(wèn)題)認(rèn)證撤銷(xiāo)(產(chǎn)品或EMS有嚴(yán)重問(wèn)題)認(rèn)證注銷(xiāo)(產(chǎn)品或組織已不存在)?1.撤銷(xiāo)認(rèn)證的條件出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，撤銷(xiāo)證書(shū)。發(fā)生1.7和1.9所述情況的除撤銷(xiāo)證書(shū)外，還要追究相應(yīng)的法律責(zé)任。1.1證書(shū)暫停期限已滿(mǎn)，持證人未提出恢復(fù)證書(shū)的正式申請(qǐng)；1.2在證書(shū)暫停使用的期限內(nèi)，證書(shū)的持有人未采取糾正措施或所采取的糾正措施無(wú)效；1.3持證人/獲證工廠(chǎng)因不按時(shí)交納認(rèn)證費(fèi)用暫停證書(shū)，暫停期滿(mǎn)仍不交納認(rèn)證費(fèi)用的；1.4國(guó)家有關(guān)行政管理部門(mén)發(fā)布文件，要求撤銷(xiāo)證書(shū)的；1.5國(guó)家監(jiān)督抽查結(jié)果證明產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷的；1.6獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷，造成重大質(zhì)量事故的；1.7持證人違規(guī)使用證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，造成嚴(yán)重后果的；1.8當(dāng)按照《工廠(chǎng)檢查特殊程序》，先發(fā)證后工廠(chǎng)檢查時(shí)，工廠(chǎng)拒絕在規(guī)定期間內(nèi)接受工廠(chǎng)檢查的；1.9弄虛作假，隱瞞事實(shí)真相，騙取認(rèn)證證書(shū)的；1.10拒絕接受?chē)?guó)家或認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的跟蹤檢查的；1.11在證書(shū)暫停期內(nèi)不交納證書(shū)年金的；1.12其它需要撤銷(xiāo)證書(shū)的情況。?2.注銷(xiāo)證書(shū)的條件出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，注銷(xiāo)證書(shū)。2.1證書(shū)的持有人提出申請(qǐng)注銷(xiāo)證書(shū)的持有人應(yīng)向檢查處或相關(guān)的分中心提出注銷(xiāo)申請(qǐng)。2.2證書(shū)超過(guò)有效期，證書(shū)的持有人未申請(qǐng)延期使用的；2.3持證人/獲證工廠(chǎng)因破產(chǎn)、倒閉、解散等情況，導(dǎo)致獲證產(chǎn)品不生時(shí)；2.4獲證工廠(chǎng)地址變遷，與認(rèn)證證書(shū)不一致，原地址不再生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的；2.5認(rèn)證使用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)則或者認(rèn)證實(shí)施規(guī)則變更，持證人未按要求辦理相關(guān)手續(xù)，不能滿(mǎn)足上述變更要求；2.6其他需要注銷(xiāo)證書(shū)的情況。?環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書(shū)面申請(qǐng)申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評(píng)定頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)證后監(jiān)督審核有效期滿(mǎn)復(fù)評(píng)EMS審核（分二個(gè)階段進(jìn)行）Y不推薦注冊(cè)不予注冊(cè)暫停、撤銷(xiāo)NNN?復(fù)評(píng)的目的證實(shí)組織的環(huán)境管理體系持續(xù)滿(mǎn)足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，而且環(huán)境管理體系(EMS)得到很好地實(shí)施和保持。?認(rèn)證與認(rèn)可認(rèn)證：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方實(shí)施審核，并就特定事項(xiàng)（如質(zhì)量體系、環(huán)境管理體系等）的符合性進(jìn)行確認(rèn)的活動(dòng)。(Certification)認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，對(duì)某一團(tuán)體或個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認(rèn)。(Accreditation,recognition)?認(rèn)證包含的內(nèi)容：產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證質(zhì)量管理體系認(rèn)證環(huán)境管理體系認(rèn)證職業(yè)安全衛(wèi)生認(rèn)證認(rèn)可包含的內(nèi)容：校準(zhǔn)/檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可審核員/評(píng)審員資格認(rèn)可???中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)CNAB中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)CNAL中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)CNAT實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品、體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)?《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》由中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)發(fā)布CNAT-109。該準(zhǔn)則是注冊(cè)為CNATEMS審核員的基本依據(jù)?CNAT實(shí)習(xí)審核員CNAT級(jí)別審核員：審核員、高級(jí)審核員CNAT驗(yàn)證審核員注：驗(yàn)證審核員不是一種注冊(cè)級(jí)別?教育和工作經(jīng)歷1）申請(qǐng)人應(yīng)具備國(guó)家承認(rèn)的大專(zhuān)以上（含大專(zhuān)）學(xué)歷；或2）CNAT承認(rèn)的等效學(xué)歷。3）學(xué)歷為大學(xué)本科以上的應(yīng)有4年工作經(jīng)歷，學(xué)歷為大專(zhuān)的至少應(yīng)有6年工作經(jīng)歷。4）工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時(shí)發(fā)生的。5）與教育經(jīng)歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：環(huán)境或其它相關(guān)專(zhuān)業(yè)3年，其它專(zhuān)業(yè)5年

?培訓(xùn)經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的CNATEMS審核員培訓(xùn)課程并且通過(guò)考試。?申請(qǐng)審核員的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)要求

1.作為審核組成員成功地進(jìn)行了至少4次完整的EMS審核。全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于20天的現(xiàn)場(chǎng)審核；2.對(duì)整個(gè)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行了審核;3.其中至少有2次為期2天或2天以上的現(xiàn)場(chǎng)審核;4.對(duì)于審核員級(jí)別，注冊(cè)要求的4次完整的審核之中至少有一次需要經(jīng)過(guò)驗(yàn)證審核員驗(yàn)證。驗(yàn)證的時(shí)間應(yīng)不少于2天.?申請(qǐng)高級(jí)審核員的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)要求1.作為審核組長(zhǎng)成功地進(jìn)行了至少5次完整的審核,其中現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不少于15天；2.對(duì)整個(gè)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行了審核;3.其中至少有3次為期2天或2天以上的現(xiàn)場(chǎng)審核;4.對(duì)于高級(jí)審核員級(jí)別，作為審核組長(zhǎng)的5次完整審核之中至少有一次需要經(jīng)過(guò)驗(yàn)證審核員驗(yàn)證。驗(yàn)證的時(shí)間應(yīng)不少于2天.?為使同學(xué)們對(duì)環(huán)境管理體系審核程序和方法有進(jìn)一步了解，下面以“內(nèi)部環(huán)境管理體系審核”為例說(shuō)明!?內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以《ISO14011：1996環(huán)境審核指南—審核程序—環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn)。?內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序階段總經(jīng)理及管理者代表審核實(shí)施部門(mén)受審核部門(mén)（1）準(zhǔn)備階段（2）實(shí)施階段（3）內(nèi)審報(bào)告及跟蹤階段批準(zhǔn)年度計(jì)劃準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境審核的實(shí)施末次會(huì)議內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告糾正措施責(zé)任人確認(rèn)報(bào)告確認(rèn)確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況內(nèi)審跟蹤內(nèi)審?fù)瓿蓤?bào)告●編制年度計(jì)劃●編制日程表●準(zhǔn)備●通知●首次會(huì)議●實(shí)施●審核會(huì)議●總結(jié)會(huì)議●有計(jì)劃地改進(jìn)●完成后的報(bào)告●改進(jìn)狀況的確認(rèn)必要時(shí)?(1)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過(guò)程一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃1、編制年度計(jì)劃2、最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表決定適用范圍（活動(dòng)、部門(mén)等）基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求

●環(huán)境方針

●環(huán)境手冊(cè)

●程序、標(biāo)準(zhǔn)等3、上次內(nèi)審報(bào)告4、編制檢查表5、準(zhǔn)備必需材料6、確認(rèn)內(nèi)審日程7、文件預(yù)審四、通知1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間2、和受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)商?一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門(mén)進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來(lái)，由同一個(gè)部門(mén)協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。?內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表(例子)審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量大氣水質(zhì)噪音振動(dòng)土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護(hù)糾正措施計(jì)劃實(shí)施，

已經(jīng)實(shí)施）?二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表具體負(fù)責(zé)部門(mén)在聽(tīng)取有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后編制日程表。為此，應(yīng)明確：a)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對(duì)象范圍（設(shè)施，受審核部門(mén)等）；b)對(duì)環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門(mén)和領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。?三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1.內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨(dú)立于受審核部門(mén)的內(nèi)審員。根據(jù)部門(mén)規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長(zhǎng)。2.調(diào)查規(guī)定要求，包括：環(huán)境方針環(huán)境手冊(cè)程序、標(biāo)準(zhǔn)等?3、調(diào)查過(guò)去內(nèi)審報(bào)告●上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？●上次沒(méi)有審核的部分是哪些？4、編制檢查表●依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)編制檢查表●依據(jù)組織部門(mén)編制檢查表●依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表編寫(xiě)檢查表的目的：（1）審核正規(guī)化（2）保持審核目標(biāo)的清晰（3）作為記錄?5、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格檢查表不符合報(bào)告過(guò)去的內(nèi)審報(bào)告職能分配表ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)?6、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如：●受審核部門(mén)●審核日期●當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排）編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：a)上次審核的結(jié)果；b)某個(gè)部門(mén)在體系中的重要程度；c)重要環(huán)境因素的分布。?內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門(mén)）受審核部門(mén)：制造部編制日期：審核實(shí)施日期：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：1996制造部文件審核組長(zhǎng)：張三組員：王五、李四、趙六審核時(shí)間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會(huì)議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識(shí)和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會(huì)議17:00總結(jié)會(huì)議?內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門(mén)）第二天9:00運(yùn)行控制（4.4.6）運(yùn)行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測(cè)和測(cè)量（4.5.1）11:00監(jiān)測(cè)和測(cè)量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會(huì)議16:00總結(jié)會(huì)議17:00末次會(huì)議?7、文件預(yù)審在現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始之前，審核組長(zhǎng)應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊(cè)（程序）。?四、通知1.確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間后，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門(mén)。2.和受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)商。一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表四、通知?(2)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施過(guò)程：一、首次會(huì)議三、審核組會(huì)議二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施1、和受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人的審核前會(huì)唔

●介紹內(nèi)審員

●確認(rèn)內(nèi)審目的和范圍

●協(xié)商內(nèi)審實(shí)施辦法

●確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間1、確定不符合項(xiàng)2、編制內(nèi)審報(bào)告（草案）1、向受審核者說(shuō)明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實(shí)施審核3、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審5、判定不符合項(xiàng)，經(jīng)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)?四、總結(jié)會(huì)議1、聽(tīng)取受審核部門(mén)意見(jiàn)2、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果

●基于客觀(guān)證據(jù)進(jìn)行說(shuō)明

●總結(jié)不符合

●協(xié)商糾正和預(yù)防措施2、必要時(shí)確定跟蹤內(nèi)審日期3、雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告（草案），做好記錄五、末次會(huì)議?一、首次會(huì)議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會(huì)議的內(nèi)容和程序?yàn)椋?、內(nèi)審組和受審核部門(mén)相互介紹；2、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計(jì)劃；3、簡(jiǎn)要向受審核部門(mén)說(shuō)明內(nèi)審的方法和程序；4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；5、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備；6、確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議的日期和時(shí)間；7、解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。內(nèi)審組成員、受審核部門(mén)的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。?二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施1、向受審核方說(shuō)明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門(mén)對(duì)內(nèi)審員的到來(lái)往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說(shuō)明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對(duì)個(gè)人。內(nèi)審員提問(wèn)時(shí)要留意對(duì)方是否已明確，例如：以下面邏輯順序提問(wèn)可能會(huì)容易理解：a)按重要程度；b)按業(yè)務(wù)流程；c)按場(chǎng)所順序；d)按時(shí)間順序。2、根據(jù)抽樣結(jié)果進(jìn)行審核內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì)象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。?3、收集審核證據(jù)a)觀(guān)察在做什么；b)提問(wèn)要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即：●What什么●When時(shí)間●Where哪里●Who誰(shuí)●Why為何●How怎樣c)驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）有些提問(wèn)可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過(guò)一會(huì)兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱(chēng)、文件編號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。?證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察到的客觀(guān)事實(shí)、記錄和主管人員的回答，其他人員或者是陪同人員的回答經(jīng)驗(yàn)證是事實(shí)也可作為證據(jù)。4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合報(bào)告格式如表4-3，實(shí)例見(jiàn)表4-4。不符合報(bào)告中“該寫(xiě)”與“不該寫(xiě)”見(jiàn)表4-5。?不符合報(bào)告(表4-3)注：所有簽名一定要有日期日期：年月日內(nèi)審員簽名：糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證：確認(rèn)人簽名：實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：糾正措施：內(nèi)審員簽名：責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名：原因分析：內(nèi)審員簽名：受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：不符合描述：違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款：違反體系文件條款：不符合的級(jí)別：（嚴(yán)重或一般）審核員：日期：年月日受審核部門(mén)名稱(chēng)：?不符合報(bào)告實(shí)例(表4-4)編號(hào)：注：所有簽名一定要有日期日期：2010年9月23日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證：2010年9月22日已重新召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為2010年將廢油回收率由2009年的68%提高到85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。確認(rèn)人簽名：史陽(yáng)2010/9/20實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥2010/9/20預(yù)防措施：對(duì)管理評(píng)審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。確認(rèn)人簽名：史陽(yáng)2010/9/20實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥2010/9/20糾正措施：一周內(nèi)召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門(mén)簽名：史陽(yáng)2010/9/20內(nèi)審員簽名：文清建議：召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱(chēng)：EMP-46-01管理評(píng)審程序ISO標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO14001：1996的4.6不符合的級(jí)別：重大（重大或輕微）不符合描述：公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，2010年將廢油回收率由2009年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，2010年的廢油回收率為72%，而在2009年3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。事實(shí)上，審核時(shí)的廢油回收率也僅為75%。不符合理由：ISO14001：1996的4.6管理評(píng)審明確要求?！肮芾碓u(píng)審應(yīng)……指出對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒(méi)有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日期：2010年9月20日受審核部門(mén)名稱(chēng)：制造部?不符合報(bào)告中“該寫(xiě)”與“不該寫(xiě)”(表4-5)該寫(xiě)不該寫(xiě)1、與時(shí)間有關(guān)的要寫(xiě)1、涉及人名不要寫(xiě)2、與數(shù)量有關(guān)的要寫(xiě)2、自己的習(xí)慣用語(yǔ)不要寫(xiě)3、與記錄有關(guān)的要寫(xiě)3、省略語(yǔ)不要寫(xiě)4、與文件有關(guān)的要寫(xiě)4、不明確的字眼不要寫(xiě)5、與參數(shù)有關(guān)的要寫(xiě)5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫(xiě)6、與接口有關(guān)的要寫(xiě)7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫(xiě)8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫(xiě)9、要寫(xiě)被審方使用的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)10、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫(xiě)?6、重大不符合的判定原則（1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。（2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某部門(mén)有關(guān)要素的全面失效。（3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，說(shuō)明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。重大不符合的種類(lèi)a)直接對(duì)環(huán)境造成重大影響；b)嚴(yán)重不符合法律要求的；c)未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒(méi)采取任何對(duì)應(yīng)手段的；d)沒(méi)有判斷或分析重大環(huán)境因素；e)沒(méi)有對(duì)重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對(duì)策。?7、一般不符合的判定原則對(duì)滿(mǎn)足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。8、審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題a)寫(xiě)一套、做一套；b)數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；c)追溯性差；d)標(biāo)識(shí)失效；e)文件過(guò)時(shí)；f)文件的接口。?9、審核判斷原則a)就近不就遠(yuǎn)；b)能細(xì)則細(xì)；c)就事論事；d)就地解決。?10、成功審核的10個(gè)要點(diǎn)a)面談時(shí)不僅僅拘泥于EMS，要用其他話(huà)題引起對(duì)方興趣；b)要積極應(yīng)對(duì)，在符合體系要求時(shí)要表?yè)P(yáng)對(duì)方；c)以激勵(lì)的方式交談，讓對(duì)方明白你注意到對(duì)方的工作和作用；d)提問(wèn)時(shí)要求對(duì)方回答具體化；e)不能為達(dá)到審核目的而對(duì)對(duì)方發(fā)出指示、命令；f)回避爭(zhēng)論；g)不能批評(píng)所得信息；h)其間發(fā)現(xiàn)不符合迅速記錄，不要過(guò)多評(píng)論，避免引起反感；i)不能在說(shuō)明審核情況時(shí)議論當(dāng)事人；j)要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，是為了解決環(huán)境問(wèn)題。?11、對(duì)EMS有效性的評(píng)價(jià)a)是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；b）能否保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；c)對(duì)體系的重要環(huán)境因素能否實(shí)施有效控制；d)檢測(cè)機(jī)制是否形成并有效運(yùn)做；e）員工環(huán)保意識(shí)是否提高；f）污染預(yù)防方面的成效；g）節(jié)能降耗的效果；h）改進(jìn)產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。?三、審核組會(huì)議1、決定不符合內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門(mén)的見(jiàn)解有時(shí)會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部交流協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。2、編制審核報(bào)告（草案）四、總結(jié)會(huì)議聽(tīng)取受審核部門(mén)的意見(jiàn)，確定不符合。?五、末次會(huì)議1、宣布內(nèi)部審核結(jié)果在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述4個(gè)方面向受審核部門(mén)建議：a)盡快糾正不符合；b)確定問(wèn)題原因，采取預(yù)防行動(dòng)；c)重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響；d)和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。2、雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告，做好末次會(huì)議記錄a)說(shuō)明審核是基于客觀(guān)證據(jù)；b)闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象；c)總結(jié)各領(lǐng)域的不符合；d)回答對(duì)不符合的提問(wèn)；e)協(xié)商糾正措施；f)做好末次會(huì)議記錄。?(3)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過(guò)程一、編寫(xiě)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告1、編制內(nèi)審報(bào)告2、內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤1、接受完成糾正措施的匯報(bào)2、確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃實(shí)施3、向受審核部門(mén)傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià)若評(píng)價(jià)良好，則內(nèi)審?fù)瓿?、必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃三、跟蹤內(nèi)審1、確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性2、若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成?一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告1、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告