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公共組織與管理第1頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.3交易-制度范式2.3.1交易成本模型2.3.2制度結(jié)構(gòu)模型2.3.3社會功能模型2.3.4社會沖突模型第2頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.3.1交易成本模型交易成本模型是從經(jīng)濟學領域發(fā)展而來的,并受到了社會學者的關注。作為分析單位,交易成本的組織模型來自于奧利弗·E·威廉姆森的開創(chuàng)性研究。1975年在其《市場與層級》一書中,威廉森把交易成本經(jīng)濟學描述成為:第3頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月不懈地比較,總是在比較中考察組織的替代形式;微觀的分析,行動取決于對細節(jié)的關注;分立的結(jié)構(gòu),可抉擇的治理形式存在不同的類型;專注于節(jié)約,主要涉及組織而不是技術。第4頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月交易成本模型的出發(fā)點是商品和服務的交易或交換。它假定個體的行動是為了謀取私利,這就是所謂的經(jīng)濟人假設。我們知道,簡單的交易是“當場”成交的,而且是在自由市場中發(fā)生的。后來,簡單的市場被更復雜的、更不確定的情形所取代。交易環(huán)境的不確定性逐漸增加,簡單的信任關系越來越成問題,由此導致了組織(層級制)的產(chǎn)生。第5頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月組織被認為是對不確定的環(huán)境進行的反應,而這些環(huán)境的不確定性的表現(xiàn)之一就是潛在的交易伙伴的不確定性。將交易成本納入組織的層級制度,就可以通過直接的監(jiān)督、審計以及其他控制機制來監(jiān)控組織行為。由于組織行為受到雇傭契約的限制,因此,層級制度有助于降低交易成本,或者至少有助于控制交易成本。第6頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月交易成本理論無疑加深了社會學家對組織的認識,一些學者試圖把該模型整合到他們對組織現(xiàn)象的分析之中,另一些學者試圖反駁威廉姆森的交易成本理論。就前者而言,1988年,羅伯特·G·??藸査购凸锷·懷特在《美國社會學雜志》上發(fā)表的題為“在內(nèi)部利潤中心交易中的價格與權威”一文中,指出組織內(nèi)部也有交易成本,而且可能會超過外部交易的成本。第7頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月就后者而言,1985年,馬克·格拉諾維特在《美國社會學雜志》上發(fā)表的題為“經(jīng)濟行動與社會結(jié)構(gòu):鑲嵌性的問題”一文中,指出經(jīng)濟交易實際上是鑲嵌于社會關系之中的。不同于市場-層級的制度框架,格拉諾維特認為,在現(xiàn)代社會中,經(jīng)濟交易與信任有關,這反過來又與社會關系而不是經(jīng)濟關系有關。第8頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月與此同時,馬克·H·拉澤爾松1988年在《美國社會學評論》上發(fā)表的題為“小型廠商的組織增長:市場或?qū)蛹壍慕Y(jié)果?”一文中,部分地推翻了威廉姆森的交易成本理論。拉澤爾松發(fā)現(xiàn),意大利的小廠商,通過縱向和橫向一體化進行擴張。這些由大公司控制的小廠商,通過合同契約的關系,使得自己免于外部市場的競爭。實際上,內(nèi)部市場替代了層級制度,發(fā)揮著組織和協(xié)調(diào)的作用。第9頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.3.2制度結(jié)構(gòu)模型

1949年,菲利普·塞爾茲尼克在其《田納西流域管理局與草根階層》一書中指出,組織最重要的事,不僅在于組織是一種工具和手段,更在于每一個組織都有自己的生命。進一步來講,他認為組織結(jié)構(gòu)好比是一個有適應能力的有機體,不僅對參加者的特征和責任做出反應,而且也對外部環(huán)境的影響做出反應。針對參加者在組織中發(fā)展的一系列共同的責任和目標,塞爾茲尼克強調(diào)指出,這表明了制度化的重要性。第10頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月就塞爾茲尼克而言,組織的制度化是指一個價值中立的過程,從不穩(wěn)定的、組織松散的或有限的技術活動中產(chǎn)生出有序的、穩(wěn)定的和社會的整體模型。制度化的最大意義就在于通過這一過程,使結(jié)構(gòu)或行為變得有價值,并超過技術的需要。在組織面臨從環(huán)境而來的外界限制和壓力,以及人員、利益及其非正式關系的變化時,制度化責任便發(fā)展起來了。盡管制度化的程度在各個組織中都有不同,但是沒有哪個組織能完全避開外界和內(nèi)部的壓力。第11頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月

1983年,保羅·J·狄馬喬和沃爾特·W·鮑威爾在《美國社會學評論》上發(fā)表的題為“鐵籠的重訪:組織領域中的制度同構(gòu)與集體理性”一文中指出,制度同構(gòu)是組織采用現(xiàn)有形式的主要原因,這是基于對技術不起決定作用的非營利組織的研究。狄馬喬和鮑威爾認為,理性化與官僚化背后的推動力是資本主義的市場經(jīng)濟,這就是韋伯的本意,而官僚化則是一個禁錮人性的“鐵籠”。第12頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月制度結(jié)構(gòu)模型認為,組織是各種資源的結(jié)合體。它們具有一定的目的,并在相當時期內(nèi)持續(xù)存在。一定程度上講,組織是以層級體制的方式來協(xié)調(diào)的。組織既可以采用商務合伙制或股份公司制形式來追求經(jīng)濟目標,又可以采用政治組織或利益集團形式來追求政治目標。組織盡管部分由自上而下的指令來協(xié)調(diào),但它們?nèi)匀恍枰獌?nèi)在的有效作用。第13頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月 特別指出的是,這類規(guī)則中有許多是隱性的,因為它們控制著組織中一些成員的重復行為。這類體現(xiàn)于組織之中的制度主要指既定的程序、工作的慣例以及常規(guī)中的訣竅。由此可見,隱性制度中的智慧很難移植到其他的組織之中,而能否成功地移植取決于各類組織成員之間的相互交往、相互聯(lián)合、相互學習。例如,當一家成功的公司收購另一家公司時,如果被收購的公司沒有學到母公司的隱性制度知識,那么這樣的收購就可能是失敗的。第14頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.3.3社會功能模型

1960年,塔克特·帕森斯在其《現(xiàn)代社會中的結(jié)構(gòu)與過程》一書中指出,從組織出發(fā)的具體目標在更大的體系看來,就是相異的各個部分或亞系統(tǒng),一種具體化的或分化的社會功能。由此可見,帕森斯在生態(tài)層次上,將組織與更大的社會聯(lián)系起來。作為社會的亞系統(tǒng),組織的地位或作用合法化了,從而有望得到社會的認同和資源。帕森斯認為,所有的社會體系都是由四個基本功能構(gòu)成的,它們是:第15頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月適應功能,即獲得充足的資源;目標達成,即目標的確定和實施;整合功能,即在體系的子部門中維持團結(jié)或協(xié)調(diào);模式維持,即創(chuàng)造、保持和傳播該體系獨特的文化和價值觀。第16頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月針對功能與結(jié)構(gòu)的關系,帕森斯認為,功能需要的分化導致了結(jié)構(gòu)的分化,隨著結(jié)構(gòu)的分化,又會出現(xiàn)功能需要滿足的障礙。這是因為——各種功能需要或多或少是相互抵觸的,以至于為解決一個功能需要的努力,妨礙了解決其他功能需要的努力。具體來講,使組織適應環(huán)境的努力部分地與目標達成的努力相沖突,而且也與整合的努力相沖突。針對這些潛在的沖突問題,創(chuàng)建應對的角色和亞系統(tǒng)就是一種結(jié)構(gòu)性的解決之道??偠灾?,與其他社會系統(tǒng)比較,組織是更多地注重目標確定和資源動員以達成目標的社會體系。第17頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月帕森斯的研究方法是通過發(fā)展出一套抽象的概念框架,來檢驗不同社會系統(tǒng)的組成和運作功能。相對于其他的理論建構(gòu),帕森斯的概念框架更為全面,既包括了組織的正式和理性方面,又包括了組織的非正式方面。特別指出的是,帕森斯像塞爾茲尼克一樣,提出了組織分析的制度途徑,他對存在于組織目標與更大社會規(guī)范與價值之間關系的考慮,就是制度分析模式的典型范例。然而,帕森斯的闡述更像是概念框架而不是實在的理論,因為這些概念只帶來很少的可檢驗的命題。第18頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.3.4社會沖突模型

就理論而言,一般社會學包含兩種不同的社會觀:一種是社會和諧論,另一種是社會沖突論。值得指出的是,社會和諧模式在美國擁有更多的追隨者,而社會沖突模式在歐洲擁有更多的追隨者。實際上,兩種不同的社會觀都是建立在社會學的一般理論基礎之上的,并應用于組織的各項研究。當然,社會沖突的理論發(fā)展晚于社會和諧的理論發(fā)展。第19頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月 社會沖突的理論可以直接追溯到馬克思的著作,盡管一些沖突論的學者將韋伯作為早期的先驅(qū),因為他認識到組織是統(tǒng)治的體系。實際上,社會沖突模型不僅強調(diào)參加者利益的不同,而且也強調(diào)參加者價值觀的沖突。變化被認為與穩(wěn)定一樣的自然,社會穩(wěn)定的基礎是一個集團的統(tǒng)治,或是與其他利益集團的聯(lián)合。1950年,麥爾維勒·達爾頓(MelvilleDalton)在《美國社會學評論》上發(fā)表的題為“員工與直線經(jīng)理之間的沖突”一文,使我們更多地了解——沖突是一種常態(tài)的組織行為。第20頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月德國學者拉爾夫·達倫多夫1957年在其《工業(yè)社會中的階級和階級沖突》一書中,率先將馬克思主義理論明確地應用于組織的相關研究。他認為在現(xiàn)代社會,因為有日益增長的、廣泛分布的持股人,權力的基礎已經(jīng)不再是生產(chǎn)資料的占有者,而是組織中管理和執(zhí)行地位的占有權。明顯與強調(diào)“社會整合”的學者不同,達倫多夫的組織理論是建立在利益的社會結(jié)構(gòu)沖突的假設之上的。第21頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.4系統(tǒng)-生態(tài)范式2.4.1系統(tǒng)-控制模型2.4.2種群-生態(tài)模型2.4.3資源-依賴模型第22頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.4.1系統(tǒng)-控制模型克里斯·阿吉里斯1982年在其《推理、學習和行動:個體與組織》一書中,把這些不僅產(chǎn)生了不同行為,而且也產(chǎn)生了行為選擇規(guī)范的適應性行為稱為“雙回路學習”。值得指出的是,控制系統(tǒng)會導致目標導向行為,而不只是目標取向性行為。除此之外,反饋機制可以檢驗任何對預設目標的偏離。檢測環(huán)境對系統(tǒng)過去行為的反饋是任何開放系統(tǒng)中重要的適應機制。第23頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月當然,組織可以作為控制系統(tǒng)來進行分析,與此同時,組織在更為復雜的層次上,又是一個功能模塊,作為開放系統(tǒng)來運作。開放系統(tǒng)能夠通過加工從環(huán)境獲得的資源來進行自我維護,加工是造成系統(tǒng)變化的關鍵。組織系統(tǒng)不是通過對抗環(huán)境的復雜性來進行自我保護的,而是非一統(tǒng)的加工過程才能維持開放系統(tǒng)的不同結(jié)構(gòu)。第24頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月沃爾特·巴克里1967年在其《社會學與現(xiàn)代系統(tǒng)理論》一書中,區(qū)分了系統(tǒng)進程中的兩個基本設置:維持(morphostasis)與變革(morphogenesis)。維持是指保存或維護系統(tǒng)既有形態(tài)、結(jié)構(gòu)或狀態(tài)的過程。在生態(tài)系統(tǒng)中,維持性過程包括循環(huán)和呼吸,而在社會系統(tǒng)中,則包括社會化和控制行為。變革是指細化或改變系統(tǒng)的過程,例如成長、學習和分化。第25頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月根據(jù)一般系統(tǒng)理論,等級制也是復雜系統(tǒng)的一個基本特征。然而,這里的等級制并不是指地位或權力的不同,而是指在類群和層次上的等級制。系統(tǒng)是由多個亞系統(tǒng)組成的,而且系統(tǒng)本身又被包含在超系統(tǒng)之中。本質(zhì)上,這是所有復雜系統(tǒng)的共同特征,因此,很容易被忽視。如果把等級概念與松散聯(lián)結(jié)概念結(jié)合起來,就會發(fā)現(xiàn)復雜系統(tǒng)有一個共同的特征,即系統(tǒng)組成部分內(nèi)的聯(lián)系和相互依賴關系比系統(tǒng)組成部分之間的要更為緊密。第26頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月赫伯特·A·西蒙1962年在《美國哲學學會年會論文集》中發(fā)表的題為“復雜性的建筑學”一文中指出,當亞系統(tǒng)采用“穩(wěn)定的子組織”形式時,等級制形式就比其他系統(tǒng)具有更顯著的生存優(yōu)勢。實際上,許多看上去復雜的組織系統(tǒng)都是由極為相近且能保持相對自由運作的單位構(gòu)成的,而且為了自身的穩(wěn)定,系統(tǒng)也依賴于這些亞系統(tǒng)的支持。就此而言,所有系統(tǒng)都是由亞系統(tǒng)組成的,同理,所有系統(tǒng)也都是其他更外圍系統(tǒng)的亞系統(tǒng)。第27頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.4.2種群-生態(tài)模型

種群-生態(tài)模型也可以稱為自然選擇模型,主要根源于達爾文的生物學。與其他組織研究途徑不同,種群-生態(tài)研究的主要是組織總體,而不是組織個體。種群-生態(tài)模型力圖解釋的是組織之間的差異性——為什么有那么多或那么少的組織?雖然差異性的出現(xiàn)是因為個體組織在適應的過程中改變了其特性,但是生態(tài)學家主要關注的不是結(jié)果而是選擇的過程,即一些組織呈現(xiàn)出的一種形式被另一種形式取代的過程。第28頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月種群-生態(tài)模型中很重要的一點就是認為,環(huán)境選擇不同的組織使其生存下來的基礎是組織形式和環(huán)境特征之間的相容性。唐納德·坎貝爾1969年在《一般系統(tǒng):一般系統(tǒng)研究協(xié)會年鑒》上發(fā)表的題為“社會-文化系統(tǒng)中的變異與選擇性保留”一文中指出,進化分析一般強調(diào)三個過程,它們是:差異的產(chǎn)生、對某些特征的選擇以及對那些形式的保留。第29頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月特別指出的是,種群-生態(tài)模型的基本假設是環(huán)境因素選擇那些最適合環(huán)境的組織特征。正如霍華德·E·奧爾德里克和杰弗瑞·費夫1976年在《社會學年度評論》上發(fā)表的題為“組織的環(huán)境”一文中所指出的那樣,自然-選擇模型并不假定組織必定朝更復雜、更好的方向變化,組織只是朝向更適宜于環(huán)境的方向變化。由此得出,絕大多數(shù)的組織變遷都不是既有組織相對于環(huán)境的部分適應或變化,而是一種類型的組織被另一種類型的組織所取代。第30頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月2.4.3資源-依賴模型

種群-生態(tài)理論把組織形式的分布模式歸因于環(huán)境的選擇行為,即哪些組織得以建立,哪些組織得以生存。不同于種群-生態(tài)模型強調(diào)的是選擇,資源-依賴模型強調(diào)的卻是適應,即組織提高生存機會的努力。資源-依賴方法主要著重擔個組織,從組織優(yōu)勢來考察環(huán)境。加里·L·韋姆斯利和梅耶·N·扎德1973年在其《公共組織的政治經(jīng)濟學》一書中,提出了資源-依賴的政治經(jīng)濟學模型。第31頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月資源-依賴模型扎根于開放系統(tǒng)的分析框架,認為如果不了解組織運作的環(huán)境,就根本無法了解組織的結(jié)構(gòu)和行為。沒有一個組織是自給自足的,所有組織都必須為了生存而與其環(huán)境進行交換。獲取資源的需要生產(chǎn)了組織對其外在單位的依賴性,資源的重要性和稀缺性則決定了資源-依賴模型的性質(zhì)和范圍。一定意義上講,依賴性是權力的對立面,經(jīng)濟依賴性產(chǎn)生政治問題,而這必須同政治方法來解決。第32頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月資源-依賴模型強調(diào)內(nèi)部權力配置在決定進行何種選擇時的重要性。無論是內(nèi)部的權力配置還是外部團體的需求,都是決策過程的關鍵。然而,資源-依賴模型不會把目標看作決策過程的一部分。此外,資源-依賴模型暗示,組織在影響其環(huán)境方面是積極的,這促成了組織間的變異,因為變異是有意識、有計劃地針對環(huán)境而進行權宜應變的結(jié)果。通過并購、合作和人員流動,組織試圖消除相互的依賴性和環(huán)境的不確定性。第33頁,課件共38頁,創(chuàng)作于2023年2月選擇過程是種群-生態(tài)模型的核心,對此,資源-依賴模型也有所涉及。不過,資源-依賴模型不再從環(huán)境選擇適合的組織形式的角度看待選擇,它還考慮了組織與環(huán)境進行互動以確保組織生存和繁榮的方法。然而,環(huán)境仍然是關鍵因素。環(huán)境包括組織所面臨的很多約束條件、不確定性以及需要組織進行權宜應變的因素。有能力應對約束條件和不確定

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