私募基金機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)研表

私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查

（機(jī)構(gòu)版）投資機(jī)構(gòu)名稱：填寫日期： 風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。貴公司（機(jī)構(gòu)）在基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)本公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與本公司（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機(jī)構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。請(qǐng)加蓋公司公章確認(rèn)、并簽字如下事宜：1、 代理人是為本公司（機(jī)構(gòu)）指定授權(quán)購(gòu)買本私募基金產(chǎn)品的授權(quán)委托人；2、 本公司（機(jī)構(gòu)）符合以下合格投資機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)條件；3、 符合凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)0元；公司蓋章：代理人簽字：?jiǎn)柧碚{(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、基本信息【包含公司（機(jī)構(gòu)）身份信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)收入的需要和投資期限、公司（機(jī)構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的專業(yè)背景）等】題目：1機(jī)構(gòu)名稱 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào) 法定代表人注冊(cè)資本 住所 聯(lián)系人 聯(lián)系方式 2貴公司（機(jī)構(gòu)）的性質(zhì)I]金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者非金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者非金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者非金融類且非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者二、財(cái)務(wù)狀況【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：1、貴公司（機(jī)構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【 】大于萬(wàn)元萬(wàn)到 萬(wàn)元萬(wàn)到 萬(wàn)元萬(wàn)到萬(wàn)元萬(wàn)元以下2、 根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【 】將所有投資收益用于再投資以上的收益用于再投資到 的收益用于再投資以下的收益用于再投資3、貴公司（機(jī)構(gòu)）的主要投資資金來源是【 】其他大型機(jī)構(gòu)投資者其它小型機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者自有資金銀行存款三、投資知識(shí)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于金融投資知識(shí)的掌握，如由專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識(shí)的培訓(xùn)及相關(guān)測(cè)評(píng)，通過測(cè)評(píng)的可認(rèn)為貴公司（機(jī)構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗(yàn)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于各類投資的參與情況，如貴公司（機(jī)構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好】題目：1、貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于投資方面知識(shí)可描述為【 】有限：基本沒有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)一般：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)基本了解豐富：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)了解豐富2在本次投資之前，貴公司（機(jī)構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗(yàn)【 ]僅包括銀行存款與銀行存款類似、風(fēng)險(xiǎn)較低、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種對(duì)股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資對(duì)投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)線投資3、（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機(jī)構(gòu)）投資部門的設(shè)立情況是【】機(jī)構(gòu)未設(shè)專門的投資部門投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運(yùn)作不到年投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作年以上投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作年以上投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作年以上4、 （金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機(jī)構(gòu)）已成立并從事投資的時(shí)間【 】年以內(nèi)年年年以上5、 私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于私募投資基金的態(tài)度是【 】認(rèn)為即使是風(fēng)險(xiǎn)比較大，但是愿意試試對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，可以放心投資四、投資目標(biāo)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求】題目：1、貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資目標(biāo)是【 】激進(jìn)成長(zhǎng)顯著增長(zhǎng)穩(wěn)健增值謹(jǐn)慎增值避免虧損2貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)私募投資基金的市場(chǎng)了解程度是I ]很了解，清楚市場(chǎng)波動(dòng)走向基本了解持模糊認(rèn)識(shí)態(tài)度完全不了解3、在正常的市場(chǎng)情況下，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)這項(xiàng)投資的收益有何期望【]獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時(shí)愿意承受比股市更大的波動(dòng)獲得和股市相近的收益，同時(shí)愿意承受與股市相近的波動(dòng)遜于市場(chǎng)表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)波動(dòng)較小長(zhǎng)期收益高于定期存款，同時(shí)波動(dòng)比較小收益高度穩(wěn)定，但略有薄利4、貴公司（機(jī)構(gòu)）計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)【 】年以上年年年年以內(nèi)五、風(fēng)險(xiǎn)偏好【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好】題目：1、下面哪一種描述最符合貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)厭惡風(fēng)險(xiǎn)，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)期望至少能略有回報(bào)、在未來五年內(nèi)，貴公司（機(jī)構(gòu)）預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入會(huì)有何變化【 】顯著增長(zhǎng)有一定增長(zhǎng)保持不變可能會(huì)有所下降顯著下降3、 貴公司（機(jī)構(gòu)）認(rèn)為本公司（機(jī)構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【】以內(nèi)超過4、 假如正在進(jìn)行的投資活動(dòng)出現(xiàn)虧損的時(shí)候，貴公司（機(jī)構(gòu)）會(huì)采取什么態(tài)度【】視具體跌幅情況而定盡快贖回，改其他投資方式堅(jiān)持長(zhǎng)線，注重大局，不因?yàn)橐粫r(shí)的虧損就輕易贖回耐心等待大勢(shì)時(shí)加大投資比重，彌補(bǔ)虧損會(huì)頻繁進(jìn)行贖回與投資，注重短期收益最大化5、 考慮到資本市場(chǎng)的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報(bào)是貴公司（機(jī)構(gòu)）最滿意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回報(bào)注：［私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類］以上問題的總分為10分0，根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為： 分。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為： （機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫），適合貴公司（機(jī)構(gòu)）的基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)為 （機(jī)構(gòu)根