企業(yè)反舞弊調(diào)查與合規(guī)指引

PAGE2PAGE3企業(yè)反舞弊調(diào)查與合規(guī)指引企業(yè)內(nèi)訓(xùn)/公開課（深圳,上海,北京長期開課）

適合對象：

首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理；首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)主管；內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理；法律顧問/法務(wù)部經(jīng)理/主管；風(fēng)險管理總監(jiān)/經(jīng)理；調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理；企業(yè)調(diào)查相關(guān)人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等課程背景CourseBackground：

當(dāng)內(nèi)部懷疑發(fā)生欺詐、舞弊和一些不當(dāng)行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據(jù)的綜合措施以調(diào)查舞弊、會計違規(guī)、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當(dāng)行為成為企業(yè)在公司治理和內(nèi)部控制的操作難點。本次培訓(xùn)課程旨在全面而系統(tǒng)地幫助企業(yè)內(nèi)部調(diào)查者提升調(diào)查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，從而將企業(yè)可能面臨的欺詐風(fēng)險降至最低。培訓(xùn)收益CourseBenefits：

1、全方位的內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)：最優(yōu)化的調(diào)查流程與談話技巧實踐

2、針對調(diào)查取證途徑、真假文件的鑒別及外包資源使用的全面分析

3、戰(zhàn)略性的規(guī)劃調(diào)查的重要步驟，同時避免調(diào)查過程中的法律問題

4、揭露真相的高效談話技巧，避免報復(fù)以及之后在工作場合的不恰當(dāng)行為

5、收集并分析各種必需的證據(jù)，做出正確的最終報告并且采取行動

6、多個互動模擬練習(xí)+實踐演練+案例分享本次培訓(xùn)中的內(nèi)部調(diào)查可應(yīng)用于

InternalInvestigationIsNecessaryfor：

1、維護(hù)企業(yè)的商業(yè)利益和合法權(quán)益（反商業(yè)賄賂和職務(wù)侵占，關(guān)聯(lián)公司，利益沖突，監(jiān)守自盜，挪用資金，虛假財務(wù)報告）

2、保護(hù)品牌(打擊灰色市場和打假)

3、維護(hù)企業(yè)公眾形象（媒體危機，網(wǎng)絡(luò)公關(guān)危機）

4、發(fā)現(xiàn)和化解運營風(fēng)險（銷售舞弊、采購舞弊、渠道竄貨）

5、訴訟支持（合同糾紛、資產(chǎn)追蹤、知識產(chǎn)權(quán)仲裁、勞資糾紛，竊取商業(yè)機密）

6、為企業(yè)重大決策提供參考（重大人事任命、并購風(fēng)險調(diào)查、資金去向調(diào)查）課程大綱：一、什么是舞弊？

1.舞弊的基本概念

（1）舞弊的定義與理論基礎(chǔ)

（2）舞弊的危害及影響

2.舞弊的表現(xiàn)形式

（1）商業(yè)賄賂（案例1）

（2）貪污侵占（案例2）

（3）濫用職權(quán)（案例3）

（4）關(guān)聯(lián)交易（案例4）

（5）商業(yè)秘密（案例5）二、什么是反舞弊調(diào)查？

1.反舞弊調(diào)查的概念

2.反舞弊調(diào)查與刑事偵查的異同

不同點：

（1）調(diào)查主體不同

（2）調(diào)查手段不同

（3）調(diào)查宗旨不同

（4）調(diào)查結(jié)果不同

相同點：

（1）調(diào)查思路相同

（2）調(diào)查取證相同

3.反舞弊調(diào)查的現(xiàn)狀與困境

（1）為何取證難？

A.調(diào)查主體資質(zhì)的合法性質(zhì)疑

B.調(diào)查手段方式的合法性質(zhì)疑

C.調(diào)查人員的專業(yè)技能限制

D.調(diào)查對象的反調(diào)查意識

E.受訪員工的思想顧慮

F.部門利益紛爭的干擾因素

（2）為何報案難？

A.立法層面的問題

B.執(zhí)法層面的問題三、怎么開展反舞弊調(diào)查？

1.反舞弊調(diào)查的戰(zhàn)略原則

（1）及時介入

（2）內(nèi)緊外松

（3）區(qū)別處理

（4）避免雷區(qū)

2.反舞弊調(diào)查的戰(zhàn)術(shù)方法

（1）調(diào)查人員的確定

A.如何選擇參與調(diào)查的高管及職員？

B.如何選擇調(diào)查公司？

C.如何選擇律師？

D.如何選擇會計師？

E.如何選擇法證人員？

（2）調(diào)查突破口的選擇

A.根據(jù)線索來源選擇

B.根據(jù)調(diào)查對象的崗位職責(zé)選擇

C.根據(jù)知情人員的特點選擇

D.根據(jù)舞弊方式選擇

E.根據(jù)物流、資金流、信息流選擇員會委員，上海市法學(xué)會刑法學(xué)研究會理事，并曾在英