央企2022年企業(yè)合規(guī)管理實施方案

第第頁央企2022年企業(yè)合規(guī)管理實施方案文件編號編制審核批準實施日期2022年10月1日一、合規(guī)管理指導思想1.為深入貫徹法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動本企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。1）本實施方案所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。2）本實施方案所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。3）本實施方案所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。2.企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：堅持黨的領(lǐng)導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導貫穿合規(guī)管理全過程。（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。（三）堅持權(quán)責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。（四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。3.本企業(yè)在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。二、合規(guī)管理組織和職責1.本企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。本企業(yè)嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委（黨組）領(lǐng)導下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應職責，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。2.本企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：（一）審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報告等。（二）研究決定合規(guī)管理重大事項。（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責。3.本企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。（三）組織應對重大合規(guī)風險事件。（四）指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。4.本企業(yè)主要負責人作為推進法治建設(shè)第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。5.本企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導機構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。6.本企業(yè)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領(lǐng)導合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。7.本企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責：（一）建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案。（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。（三）負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。（四）及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。本企業(yè)在業(yè)務及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。8.本企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。（二）負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。（三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。（四）受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。（五）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。本企業(yè)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平。9.本企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究。三、合規(guī)管理制度建設(shè)1.本企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。2.本企業(yè)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構(gòu)職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容。3.本企業(yè)針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護等重點領(lǐng)域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。本企業(yè)針對涉外業(yè)務重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。4.本企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。四、合規(guī)管理運行機制1.本企業(yè)建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警。2.本企業(yè)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權(quán)限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。3.本企業(yè)發(fā)生合規(guī)風險，相關(guān)業(yè)務及職能部門應當及時采取應對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。本企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。本企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應當按照相關(guān)規(guī)定及時向國資委報告。4.本企業(yè)建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。5.本企業(yè)設(shè)立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機構(gòu)。本企業(yè)對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。6.本企業(yè)完善違規(guī)行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。本企業(yè)建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。7.本企業(yè)結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復，提高管理效能。8.本企業(yè)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結(jié)果運用。9.本企業(yè)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價。五、合規(guī)文化建設(shè)1.本企業(yè)將合規(guī)管理納入黨委（黨組）法治專題學習，推動企業(yè)領(lǐng)導人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。2.本企業(yè)建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內(nèi)容。3.本企業(yè)加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。4.本企業(yè)引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為合規(guī)性負責，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。六、合規(guī)管理信息化建設(shè)1.本企業(yè)加強合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。2.本企業(yè)定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī)風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。3.本企業(yè)加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。4.本企業(yè)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的