銀行安全保衛(wèi)工作檢查情況的通報

銀行安全保衛(wèi)工作檢查情況的通報

通報：銀行安全保衛(wèi)工作檢查情況各部（室）、支行、分理處：根據(jù)《省行安全保衛(wèi)工作的通知》和《銀監(jiān)會辦公廳關于開展郵儲銀行和農(nóng)村金融機構安全檢查的通知》的要求，總行開展了全轄網(wǎng)點的安全大檢查?，F(xiàn)將檢查情況通報如下：本次安全大檢查由總行配合區(qū)公安局進行，檢查主要內容包括：安全防范設施建設情況、安全管理制度建立與落實情況、安全教育培訓情況、消防安全管理情況、應急預案制定及演練情況、款箱交接情況、押運情況、備用金管控情況、人員進出和鑰匙管理情況、保安配備情況、業(yè)務庫安全防范情況和基礎管理及安全操作情況、自助設備安全防范建設情況和基礎管理及安全操作情況。檢查時間為2016年06月20日至2016年06月25日，共檢查了45個網(wǎng)點、2個業(yè)務庫、57個自助銀行、37臺取款機、53臺存取一體機。從檢查整體情況看，全轄網(wǎng)點安防設施運行正常，技防設施運行正常，員工防范意識增強，制度執(zhí)行到位。但是，也存在一定的不足和安全隱患。一、營業(yè)場所的安全防范設施建設情況和基礎管理及安全操作情況。（一）安全防范設施建設情況1、45個網(wǎng)點柜臺安裝了F79B防彈玻璃，ATM和CDS安裝了防護艙、聯(lián)動門、弱電間、衛(wèi)生間、制式防盜門等。2、45個網(wǎng)點安裝了148臺監(jiān)控主機，其中高清監(jiān)控主機89臺，模擬主機59臺，安裝了1388只攝像機，其中高清攝像機822只，模擬攝像機566只。主要安裝部位是：每個柜員、自助銀行門前、營業(yè)廳門前是高清攝像機，其他部位為模擬攝像機。某分理處、某支行11個網(wǎng)點為高清設備全覆蓋，其他23個網(wǎng)點非柜員區(qū)均為模擬攝像機全覆蓋。3、45個網(wǎng)點安裝了110CK報警、震動報警、無線報警、緊急按鈕，監(jiān)控與CK報警聯(lián)動、遇到非法入侵實現(xiàn)即時聯(lián)動報警。4、總行監(jiān)控中心配備了專職監(jiān)控值班人員7人，實行白班、夜班24小時坐班值守。5、45個網(wǎng)點每個網(wǎng)點配置4只干粉滅火器，ATM加鈔間配置1只二氧化碳滅火器，營業(yè)廳配置2只應急逃生防毒面具。6、45個網(wǎng)點每個柜員配置1只防衛(wèi)器械，狼牙棒或橡膠棒。檢查發(fā)現(xiàn)存在的安全隱患：1、根據(jù)GA38-2015《營業(yè)場所安全防范要求》，和《關于全面實施“135”工程規(guī)劃促進銀行營業(yè)場所安防達標工作的通知》（蘇公內傳〔2016〕15號），尚有某支行、某分理處14家網(wǎng)點營業(yè)場所不達標，需要升級改造。2、本行共有89臺視頻監(jiān)控天地主機，保存時間超過60天，其中59臺為?？抵鳈C，硬盤保存時間超過30天。但是某支行的1路視頻無圖像。此外，海頭非現(xiàn)金區(qū)行長室和柳杭非現(xiàn)金區(qū)均無視頻監(jiān)控。馬站分理處的自助銀行需要安裝針孔攝像頭并安裝在南墻上。3、CK報警情況方面，某中學自助銀行的電話線出現(xiàn)了故障。4、地角鎖安裝使用情況方面，某支行和卷簾門均未安裝地角鎖，而文化路支行雖然安裝了地角鎖，但未使用。5、聯(lián)動門不聯(lián)動的網(wǎng)點為某支行。6、防護艙故障的網(wǎng)點為某支行。（二）安全管理制度建立與落實情況1、本行制定了《農(nóng)村商業(yè)銀行安全保衛(wèi)基本制度》。2、本行制定了《安全檢查制度》。3、本行制定了《營業(yè)網(wǎng)點安全管理制度》。4、本行制定了《農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)控中心管理辦法》。5、本行制定了《監(jiān)控中心值班守護人員工作細則》。6、本行制定了《押運工作制度》。在安全管理制度的落實方面，本行采取了普查、抽查、定期、不定期和節(jié)日檢查相結合的方式進行安全檢查。網(wǎng)點自查每月不少于1次，總行每季檢查不少于1次。上半年進行了“五一”檢查和本次專項檢查，共計2次。本行還簽訂了安全保衛(wèi)責任狀，實行一級抓一級，一級對一級負責的安全保衛(wèi)責任制。（三）安全教育培訓情況1、本行在今年2月2日和5月2日進行了安全教育培訓和消防安全培訓，主要內容包括安全保衛(wèi)常識應知應會、安全保衛(wèi)臺賬的登記，安防設備的使用與管理和消防管理等。同時，本行在45個網(wǎng)點擺放了防范電信詐騙展架，發(fā)放防范電信詐騙宣傳單1萬份，讓群眾了解和遠離電信詐騙，切實維護人民群眾的利益，打造安全銀行形象。2、本次檢查顯示，一線柜員應知應會比較好的單位和個人有江蘇贛榆的張某，某支行的王秋婷某和張某，某分理處的李某等。但是，某分理處的孫某和江蘇贛榆的萬某杰等人的應知應會程度不夠。3、在安全教育和安全檢查記錄方面，某支行沒有按月組織員工開展安全教育學習，登記不及時。（四）應急預案制定及演練情況本行制定了防暴應急預案與消防預案，要求網(wǎng)點按季組織演練，并將演練報告上報保衛(wèi)部，上半年45個網(wǎng)點應急預案演練2次。二、業(yè)務庫安全防范情況和基礎管理及安全操作情況。本行業(yè)務庫分為現(xiàn)金區(qū)和交接區(qū)?？钕湓诮唤訁^(qū)清點無誤后進入現(xiàn)金區(qū)，現(xiàn)金區(qū)和交接區(qū)實現(xiàn)監(jiān)控全覆蓋。管庫員在進入庫區(qū)時需進行指紋識別驗證。首先，進入庫房前需通知安全保衛(wèi)部解除門禁，出庫后門禁會自動關閉。庫門密碼和鑰匙由管庫員保管，并在“印、押、庫房鑰匙使用保管登記簿”上登記；管庫員調休或調動時，金庫鑰匙需要進行垂直交接，并在交接登記簿上登記。尾箱和款包需要在交接區(qū)進行交接并在款箱交接登記簿上登記，非管庫人員進入庫房需要在特許人員出入庫登記簿上登記。其次，按照自助銀行（自助設備）（GA745-2008）的物防、技防要求，自助銀行加鈔間內安裝2只視頻監(jiān)控對射，自助取款機、存取一體機各安裝2只針孔攝像機，自助區(qū)前廳安裝防護艙，廳外安裝1只半球攝像機，廳內安裝1只拾音器，加鈔間安裝紅外探測器和緊急按鈕，自助區(qū)后場安裝防盜門。自助銀行和自助設備實行保安公司專人巡查制度，離行式自助銀行由總行加鈔中心負責，保安公司持槍警戒。有自助設備、自助銀行對講不通的網(wǎng)點，如某支行、某分理處等10個單位。最后，針對以上檢查情況，需要制定整改措施。防護艙、CK報警設備、聯(lián)動門故障由保衛(wèi)部負責30日內整改到位；監(jiān)控、門禁由科技部負責30日內整改到位；地角鎖由辦公室負責15日內整改到位。柜臺、防彈玻璃等物防設施不達標的網(wǎng)點由保衛(wèi)部提交行長室列入“135”規(guī)劃，計劃3-5年內進行裝修改造。模擬監(jiān)控設備不達標，計劃今年內更新改造到位，所有網(wǎng)點實現(xiàn)全高清覆蓋。對于違反安全制度、安全管理規(guī)定及違反押運操作規(guī)程的單位和個人，需要進行通報批評和經(jīng)濟處罰。某支行因沒有按月組織員工開展安全教育學習、安全臺賬登記不及時，會計某婷被通報批評并罰款500元。安全保衛(wèi)應知應會不熟悉的某分理處的孫某和某支行的萬某分別被罰款200元。在2016年7月25日早上7時30分，監(jiān)控中心后續(xù)檢查中發(fā)現(xiàn)，某支行萬某、李某、李夢某接到3只款箱后放在營業(yè)間過道內，直接去食堂吃飯，沒有將款箱存放在金庫內并布防，致使款箱無人看管，造成較大安全隱患，違反了《農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點安全管理辦法》第四章第一百條之十四條和第一百零三條之規(guī)定，支行行長閆某和柜員萬某分別被通報批評，罰款2000元。2016年7月25日早上，一家押運公司將鈔車送到某支行，準備交接款箱。然而，該行營業(yè)室的卷簾門鑰匙卻不見了，門無法打開，導致無法完成交接。經(jīng)過調查發(fā)現(xiàn)，該行營業(yè)室值班鑰匙沒有辦理交接登記，責任不明確。另外，會計王某玉將卷簾門鑰匙鎖在辦公室內，備用鑰匙則被王革玉帶走且未及時歸還。這種情況影響了單位的正常營業(yè)，也給客戶帶來了不便。此行為違反了《農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點安全管理辦法》第103條之規(guī)定，因此該支行被通報批評，支行長李某被處以經(jīng)濟罰款1000元