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證券和銀行托管協(xié)議書(shū)證券和銀行托管協(xié)議書(shū)協(xié)議書(shū)編號(hào):[編號(hào)]甲方:[證券公司名稱(chēng)]地址:[證券公司地址]法定代表人:[法定代表人姓名]聯(lián)系電話(huà):[聯(lián)系電話(huà)]注冊(cè)資本:[注冊(cè)資本]乙方:[銀行名稱(chēng)]地址:[銀行地址]法定代表人:[法定代表人姓名]聯(lián)系電話(huà):[聯(lián)系電話(huà)]注冊(cè)資本:[注冊(cè)資本]鑒于甲方為一家合法注冊(cè)并運(yùn)營(yíng)的證券公司,擁有豐富的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí);鑒于乙方為一家合法注冊(cè)并運(yùn)營(yíng)的銀行,擁有穩(wěn)定的資金實(shí)力和托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn);為了更好地發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì),甲乙雙方達(dá)成以下協(xié)議:第一條協(xié)議目的本協(xié)議的目的在于明確甲方將其證券資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管,并規(guī)定雙方在托管過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù),以確保證券資產(chǎn)的安全性、透明度和合規(guī)性。第二條托管內(nèi)容1.甲方將其持有的證券資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管,包括但不限于股票、債券、基金等證券品種。2.乙方負(fù)責(zé)對(duì)托管的證券資產(chǎn)進(jìn)行安全保管、結(jié)算與清算、資金劃付等相關(guān)服務(wù),并按照甲方的委托指令進(jìn)行操作。第三條托管服務(wù)費(fèi)用1.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定支付托管服務(wù)費(fèi)用,具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定并載入本協(xié)議附件。2.托管服務(wù)費(fèi)用的支付方式為[支付方式],甲方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付費(fèi)用。第四條資產(chǎn)安全保障1.乙方應(yīng)采取合理、有效的措施確保托管的證券資產(chǎn)安全,包括但不限于建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息技術(shù)安全體系和內(nèi)部控制制度。2.甲方應(yīng)按照乙方的要求提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的證券資產(chǎn)信息,并配合乙方進(jìn)行資產(chǎn)審查和調(diào)查。3.乙方應(yīng)對(duì)甲方的證券資產(chǎn)進(jìn)行定期核實(shí)和檢查,確保資產(chǎn)的真實(shí)性和合規(guī)性。第五條委托指令1.甲方應(yīng)以書(shū)面或電子形式向乙方發(fā)出委托指令,并確保指令的準(zhǔn)確性和完整性。2.乙方應(yīng)按照甲方的委托指令進(jìn)行操作,但在符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的前提下,乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行可能違反法律法規(guī)或損害甲方利益的指令。第六條信息披露1.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求,向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露材料。2.乙方有權(quán)依法將甲方的信息披露材料提供給相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他合法需要的第三方,但應(yīng)確保信息的安全性和保密性。第七條違約責(zé)任1.若甲方未按照約定支付托管服務(wù)費(fèi)用或提供虛假、不完整的資產(chǎn)信息,乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償乙方因此遭受的損失等。2.若乙方未按照甲方的委托指令進(jìn)行操作或未按照約定保管證券資產(chǎn),甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償甲方因此遭受的損失等。第八條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成時(shí),任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院解決。第九條協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為[有效期]。協(xié)議有效期屆滿(mǎn)前,雙方可協(xié)商續(xù)簽。2.本協(xié)議有效期內(nèi),若一方違反協(xié)議約定且經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后仍未改正,則對(duì)方有權(quán)單方解除本協(xié)議。第十條其他事項(xiàng)1.本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分,具有同等效力。2.本協(xié)議未約定事項(xiàng),雙方可協(xié)商補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有與本協(xié)議相等的法
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