投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法

投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范投資管理有限公司（下稱(chēng)公司）在私募投資基金募集過(guò)程中的行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益，保護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本管理辦法。第二條公司在私募投資基金募集過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用，公開(kāi)透明，持續(xù)穩(wěn)定，依法、合規(guī)、合理開(kāi)展募集活動(dòng)。第三條公司應(yīng)制定私募投資基金募集計(jì)劃，詳細(xì)說(shuō)明基金募集方式、募集期限、募集標(biāo)的等信息，通過(guò)合法途徑公示并依法申報(bào)登記。第二章募集標(biāo)的的確定和募集方式第四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)，確定私募投資基金所投資的標(biāo)的內(nèi)容和范圍，嚴(yán)格遵守募集計(jì)劃內(nèi)容。第五條私募投資基金募集方式包括委托募集和自主募集兩種。若采用委托募集的方式，公司應(yīng)當(dāng)明確委托募集機(jī)構(gòu)的選擇原則和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并在《投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)設(shè)定投資門(mén)檻和投資人數(shù)量。第六條若采用自主募集的方式，公司應(yīng)當(dāng)明確募集渠道和范圍，依法開(kāi)展宣傳推廣，嚴(yán)格控制投資人數(shù)量和投資門(mén)檻，并及時(shí)公布募集情況并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。第三章基金募集過(guò)程中的信息披露第七條公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金募集的有關(guān)信息，包括但不限于基金的投資策略、投資目標(biāo)、投資標(biāo)的、預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)、基金管理費(fèi)及運(yùn)作費(fèi)用等內(nèi)容。投資人在作出決策前，應(yīng)當(dāng)充分了解這些信息。第八條公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，明確披露內(nèi)容和時(shí)間，定期向投資人公示基金的投資組合、凈值變化情況等運(yùn)作情況，及時(shí)公布基金投資的風(fēng)險(xiǎn)成本、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等投資決策中的關(guān)鍵信息，確保信息公開(kāi)透明。第九條公司應(yīng)當(dāng)制定并保持投資人準(zhǔn)入條件、投資者適當(dāng)性和風(fēng)險(xiǎn)警示制度，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)等要素，為投資者制定適當(dāng)?shù)耐顿Y方案和投資限制，核查投資者的身份、真實(shí)性和合法資質(zhì)，向投資人籍機(jī)構(gòu)透露應(yīng)知情事項(xiàng)，并記錄相關(guān)審核過(guò)程。第四章對(duì)基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作第十條公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)運(yùn)作控制管理機(jī)制，防范投資風(fēng)險(xiǎn)和誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，并及時(shí)向投資者披露有關(guān)基金運(yùn)作的管理制度、完整的法律文件、信披缺陷等影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照基金募集計(jì)劃，嚴(yán)格約束自身的運(yùn)營(yíng)管理和投資活動(dòng)，在維護(hù)投資者利益的基礎(chǔ)上，確?；鹆鲃?dòng)性和利息收益等權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。第十二條公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的投資節(jié)制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，在風(fēng)險(xiǎn)和收益的權(quán)衡下，進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)管理，并詳細(xì)記錄和報(bào)告基金運(yùn)營(yíng)情況，充分披露基金管理費(fèi)及運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，提高基金管理的透明度。第五章附則第十三條本管理辦法自頒布之日起實(shí)施，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法履行相關(guān)義務(wù)。第十四條管理