招投標基礎理論知識全

招投標基礎理論知識招投標，其全稱為招標投標，是一種因招標人的要約，引發(fā)投標人的承諾，經(jīng)過招標人的擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關系的平等主體之間的經(jīng)濟活動過程。招標人，也叫招標采購人，是采用招標方式進行貨物、工程或服務采購的法人和其他社會經(jīng)濟組織。投標人是指響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。其中，那些對招標公告或邀請感興趣的可能參加投標的人稱為潛在投標人，只有那些響應并參加投標的潛在投標人才能稱為投標人。招標方與投標方交易的項目統(tǒng)稱為“標的”。招投標交易的項目分類為工程類、貨物類、服務類。工程類項目“標的”指的是項目的工程設計、土建施工、成套設備、安裝調試等內容。貨物類項目“標的”指的是擬采購商品規(guī)格、型號、性能、質量要求等。服務類項目“標的”指的是服務要保障的內容、范圍、質量要求等。服務包括除工程和貨物以外的各類社會服務、金融服務、科技服務、商業(yè)服務等，包括與工程建設項目有關的投融資、項目前期評估咨詢、勘察設計、工程監(jiān)理、項目管理服務等。服務招標中還包括各類資產(chǎn)所有權、資源經(jīng)營權和使用權出讓招標，如企業(yè)資產(chǎn)或股權轉讓、土地使用權出讓、基礎設施特許經(jīng)營權、科研成果與技術轉讓以及其他資源使用權的出讓招標等。招標的方式及組織形式招標的方式按照競爭開放程度，招標方式分為公開招標和邀請招標兩種方式。招標項目應依據(jù)法律規(guī)定條件、項目的規(guī)模、技術、管理特點要求、投標人的選擇空間以及實施的急迫程度等因素選擇合適的招標方式。依法必須招標項目一般應采用公開招標，如符合條件，確實需要采用邀請招標方式的，須經(jīng)有關行政主管部門核準。公開招標公開招標屬于非限制性競爭招標，是招標人以招標公告的方式邀請不特定的符合公開招標資格條件的法人或其他組織參加投標，按照法律程序和招標文件公開的評標方法、標準選擇中標人的招標方式。這是一種充分體現(xiàn)招標信息公開性、招標程序規(guī)范性、投標競爭公平性，大大降低串標、抬標和其他不正當交易的可能性，最符合招標投標優(yōu)勝劣汰和“三公”原則的招標方式，也是常用的采購方式。依法必須招標項目采用公開招標應當按照《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，在指定的媒體發(fā)布招標公告。邀請招標

邀請招標屬于有限競爭性招標，也稱選擇性招標。招標人向已經(jīng)基本了解或通過征詢意向的潛在投標人，經(jīng)過資格審查后，以投標邀請書的方式直接邀請符合資格條件的特定的法人或其他組織參加投標，按照法律程序和招標文件規(guī)定的評標方法、標準選擇中標人的招標方式。邀請招標不必發(fā)布招標公告或招標資格預審文件，但應該組織必要的資格審查，且投標人不應少于3個。由于邀請招標選擇投標人的范圍和投標人競爭的空間有限，可能會丟失理想的中標人，達不到預期的競爭效果及其中標價格。邀請招標適用于因涉及國家安全、國家秘密、商業(yè)機密、施工工期或貨物供應周期緊迫、受自然地域環(huán)境限制只有少量幾家潛在投標人可供選擇等條件限制而無法公開招標的項目，或者受項目技術復雜和特殊要求限制，且事先已經(jīng)明確知道只有少數(shù)特定的潛在投標人可以響應投標的項目，或者招標項目較小，采用公開招標方式的招標費用占招標項目價值比例過大的項目。公開招標的優(yōu)點：是可以最大限度地為一切有能力的投標人提供公平競爭機會，招標人可以有最大可能的選擇范圍，是最具有競爭性的招標方式。缺點是招標程序復雜，費用高，全過程所需時間長，參加投標的投標人數(shù)越多，中標的可能性越小，投標人為了取得成功交易需承擔較大的風險。邀請招標由于被邀請參加的投標競爭者有限，不僅可以節(jié)約招標費用，而且提高了每個投標者的中標機會。由于不用刊登招標公告，投標有效期大大縮短，對采購那些價格波動較大的商品是非常必要的，可以降低投標風險和投標價格，然而，由于邀請招標限制了充分的競爭，因此招標投標法規(guī)一般都規(guī)定，招標人應盡量采用公開招標。招標的組織形式招標的組織形式主要有自行組織招標和委托代理招標兩種。自行組織招標

招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行組織招標。自行組織招標雖然便于協(xié)調管理，但往往容易受招標人認識水平和法律、技術專業(yè)水平的限制而影響和制約招標采購的“三公”原則和規(guī)范性、競爭性。因此招標人如不具備自行組織招標的能力條件者，應當選擇委托代理招標的組織形式。委托代理招標

由于招投標活動的周期一般比較長，過程也比較復雜，涉及的法律法規(guī)和政策性文件較多，在實際操作中，招標人或投標人往往委托專業(yè)化的公司即招投標代理機構來運作。招標人應該根據(jù)招標項目的行業(yè)和專業(yè)類型、規(guī)模標準，選擇具有相應資格的招標代理機構，委托其代理招標采購業(yè)務。招標代理機構是依法成立，具有相應招標代理資格條件，且不得與政府機關及其他管理部門存在任何經(jīng)濟利益關系，按照招標人委托代理的范圍、權限和要求，依法提供招標代理的相關服務，并收取相應服務費用的專業(yè)化、社會化中介組織，屬于企業(yè)法人。工程建設項目、機電產(chǎn)品國際招標、政府采購、中央投資項目等招標代理機構的資格認定標準以及招標代理業(yè)務范圍必須分別符合以下規(guī)定：①《工程建設項目招標代理機構資格認定辦法》(建設部[2007]第154號令)《工程建設項目招標代理機構資格認定辦法實施意見》(建設部建市[2007]230號);②《機電產(chǎn)品國際招標機構資格審定辦法》(商務部[2005]第6號令);③《政府采購代理機構資格認定辦法》(財政部[2006]第31號令);④《中央投資項目招標代理機構資格認定管理辦法》(國家發(fā)展改革委[2005]第36號令)。招標代理機構由于經(jīng)過行政監(jiān)督部門認定，相對招標人具有更專業(yè)的招標資格能力和業(yè)績經(jīng)驗，并且相對獨立超脫，能夠以其相對專業(yè)化和信息方面的優(yōu)勢，可以為業(yè)主尋求到質量更優(yōu)、價格更低、服務更好的產(chǎn)品與勞務的提供商，這無疑減少了業(yè)主的工作時間，提高了工作質量。因此即使招標人具有自行組織招標的能力條件，也可優(yōu)先考慮選擇委托代理招標。一次性招標和兩階段招標一次性招標是招標人選擇一種招標方式，按照規(guī)定的招標程序，招投標雙方一次性完成交易的招標形式。兩階段招標是把同一個項目分兩次進行開標評標，招投標雙方通過兩個階段完成交易的招標形式。兩階段招標一般適用于工程項目投資額巨大，或項目技術水平較高，或項目復雜性特殊性要求的,是招標人降低投資風險的重要手段。如大宗的技術性較強的采購項目，招標人選定一種招標方式后，第一階段招標，從投標方案中優(yōu)選技術設計方案，統(tǒng)一技術標準、規(guī)格和要求的技術標的招標活動;第二階段按照統(tǒng)一確定的設計方案或技術標準，組織項目最終招標和投標報價，即進行商務標的招標活動。按照招投標活動實施階段劃分，以建設工程施工項目為例，招投標活動一般分為四個階段：1、招標準備階段。招標人填寫《建設工程招標申請書》，報有關部門審批;獲準后組織招標班子和評標委員會;編制招標文件和標底;發(fā)布招標公告;審定投標單位;發(fā)放招標文件;組織招標會議和現(xiàn)場勘察;接受投標文件。為了保證潛在投標人能夠公平地獲取投標競爭的機會，確保投標人滿足招標項目的資格條件，同時避免招標人和投標人不必要的資源浪費，招標人一般應當對投標人資格組織審查。資格審查分為資格預審和資格后審兩種。資格預審是指招標人采用公開招標方式，在投標前按照有關規(guī)定程序和要求公布資格預審公告和資格預審文件，對獲取資格預審文件并遞交資格預審申請文件的潛在投標人進行資格審查的方法。資格預審由資格審查委員會依據(jù)資格預審文件規(guī)定的審查方法、審查因素和標準，審查投標申請人的投標資格，確定通過資格預審的申請人名單，向招標人提交書面資格審查報告，招標人在規(guī)定的時間內以書面形式將資格預審結果通知申請人，并向通過資格預審的申請人發(fā)出投標邀請書。資格后審是指開標后由評標委員會對投標人資格進行審查的方法。采用資格后審辦法的，按規(guī)定要求發(fā)布招標公告，并根據(jù)招標文件中規(guī)定的資格審查方法、因素和標準，在評標時審查投標人的資格。采用邀請招標的項目可以直接向經(jīng)過資格審查、滿足投標資格條件的3個以上潛在投標人發(fā)出投標邀請書。2、投標準備階段。根據(jù)招標公告或招標單位的邀請，選擇符合本單位施工能力的工程，向招標單位提交投標意向，并提供資格證明文件和資料;資格預審通過后，組織投標班子，跟蹤投標項目，購買招標文件;參加招標會議和現(xiàn)場勘察;編制投標文件，并在規(guī)定時間內報送給招標單位。3、開標評標階段。按照招標公告規(guī)定的時間、地點，招標人、投標方派代表出席開標大會，并有公證人在場的情況下，按程序要求當眾開標;評標委員會對投標方進行詢標、評標;投標方做好詢標解答準備，接受詢標質疑;等待評標決標。4、定標簽約階段。評標委員會提出評標意見，報送上級主管部門批準;依據(jù)定標內容向中標單位發(fā)出《中標通知書》;中標單位接到通知書后，在規(guī)定的期限內與招標單位簽訂工程項目合同。招投標的一般程序標書的制作商務標一、投標函/報價函(1)投標函附表、投標商概況表(2)法人代表資格證明(3)授權委托書、被授權人身份證明(4)投標保證金(繳納證明)(5)銀行資信證明書(6)報價一覽表：各個產(chǎn)品分別報價(7)對招標文件的認可、商務偏差說明(8)承諾書、優(yōu)惠條件(9)招標文件的認同程度、意見或建議說明(10)招標文件中的其他要求(11)投標商認為適宜的其他材料二、投標商介紹公司簡介;組織(分支)機構;售后服務體系;獲獎情況;相關業(yè)績及證明材料(合同、檢驗驗收證明)。三、資質營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質量管理體系認證證書、資信證明;廠商產(chǎn)品授權(代理)書;項目進度一覽表(職務、職稱、業(yè)績、證書等)。四、其他說明投標商概況一覽表;主要設備介紹設備情況一覽表;財務狀況資料(審計報告、資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等);招標文件中的其他要求。技術標1、技術方案(1)投標人技術情況表(2)生產(chǎn)加工設備一覽表(3)服務方案響應差異表(4)售后服務承諾及優(yōu)惠條件2、項目實施方案(1)質量管理目標(2)質量保證體系(3)質量保證措施(4)文件要求(5)人力資源控制(6)采購控制(7)項目進度(8)度要檢測設務(9)生產(chǎn)廠房租賃合同3、主要設備介紹抓重點，不必要太詳細，要有針對性介紹還可以提供產(chǎn)品彩頁。制作標書的注意事項—前期制作前期制作1、前期制作要點(1)注意招標單位是否有特別的要求，不同的招標單位，它的格式以及排版要求都是不同的，如標書的組成、順序、等，所以我們在做標書前應該第一件事是認真研讀招標單位的招標文件，這也是招標中評委所依賴的評分、評標的依據(jù)，這樣既可以了解標書的格式，也可以在評標中知道哪里可以和評委申述以及疑問的依據(jù)。(2)標書一般都由商務部分、報價部分、技術部分組成。1)報價部分;A、注意認真核對大小寫是否正確同時，還要核對是否大小寫的數(shù)目是否相符;B、分項報價部分同樣要核對每一分項的報價，然后最后的綜合報價大小寫是否相符以及正確，所謂的大小寫就是阿拉伯數(shù)字以及漢字中的壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬數(shù)字，這些數(shù)字不僅要會認還要會寫，因為有的單位是需要二次報價的。2、商務部分稅務登記證、法人授權書、產(chǎn)品授權書等，要嚴格按招標單位的要求順序來，有的單位的在產(chǎn)品授權書這一項也有不同，有的是要求放在商務部分的，有的是要求放在最后的彩頁前面，這是要認真研讀后方可整理好的。3、技術部分技術部分由產(chǎn)品配置單、技術參數(shù)、招標參數(shù)偏離表組成，這一部分不僅是順序問題，還有配置單也要按照標書中的產(chǎn)品順序擺放。其次，技術參數(shù)的書寫要嚴格核對彩頁，是否相符，因為有的評標人要較真你的參數(shù)和彩頁不符時，即使就是一個手誤也會成為一個瑕疵，就會給你的招標減去一個勝利籌碼。技術偏離部分同樣要核對彩頁，如果有的優(yōu)勢彩頁中并沒有附加說明，我們就要審慎一點。4、整體標書的時間時間輸入，其實這個平時也沒有太大的注意，主要就是要在招標前的規(guī)定時間內就可以，但是問題就在新舊更替的時候，例如2011年的1月初招標通知出來，然后許多時候我們會尋找以前的格式來制作標書，然后把時間的月日改一下就可以了，于是我們的標書也成了去年的事了。所以等下一次有同事要在新舊更替時候做標書，確保要提醒他一下今年是2011年了，或者2012以此類推。希望這也能成為我們的一個公司團體效應的一個小元素。5、再三檢查無誤后可以制作打印版。正本制作與裝訂1、正本是整個招標的依據(jù)，所以要審慎再三，方可打印。(1)被授權人簽字和法人簽字;(2)在標書中，有需要被授權人簽字的地方和法人簽字的地方要注意，不可以簽錯地方，同時要確保不是同一個人簽兩個。2、小簽每一頁都要求被授權人在標書的右下方簽字，這里首先注意位置不要太靠邊以有利于裝訂，其次還是字的問題，要保證每一頁的名字都是一樣(尤其是幫人代簽的時候)，同時還要細化到保證每一個字都一樣。3、蓋章每一頁都要蓋上公司的章，認真審查盡量不要遺漏。裝訂1、副本制作;審查無誤后的正本，可以復印成副本，一般都是一份正本;二份副本。副本封皮下面的第一頁也必須是印有副本的招標文件的首頁。同時在每一份標書正面封皮上蓋上章。2、裝袋正本一份單獨一袋分裝，副本分裝另一袋，然后密封，粘上密封條(密封條上的時間同樣要注意)，密封完畢后，在密封條上蓋章(注意盡量一半在密封條上一半在密封袋上)。暖通空調類投標書的分類、結構1、投標書的分類(按標的物劃分)1.1、貨物(中央空調設備、配件、主材)1.2、工程(中央空調工程、凈化工程、通風工程)1.3、服務(中央空調清洗、冷卻塔維修)2、投標書的結構2.1、貨物標2.1.1、商務部分2.1.2、技術部分2.1.3、資格、項目業(yè)績部分2.2、工程標2.2.1、商務部分2.2.2、施工組織部分2.2.3、資格、業(yè)績部分2.2.4、技術部分(標內含設備并有要求的)2.3、服務標2.3.1、商務部分2.3.2、技術部分(主要側重技術服務)2.3.3、資格、業(yè)績部分投標過程中注意事項1、明確項目委托在有效期內，方可安排制作投標書;2、確保在開標前完成標書制作的各項工作。3、投標保證金的交納問題要提前落實。4、特別注意招標書中有關評標條件，及廢標條件的要求。5、投標中證件原件的準備。標書審核中常出現(xiàn)的問題(一)封面1、封面格式是否與招標文件要求格式一致，文字打印是否有錯別字。2、封面標段、項目是否與所投標段、項目一致。3、企業(yè)法人或委托代理人是否按照規(guī)定簽字或蓋章，是否按規(guī)定加蓋單位公章。(二)目錄1、目錄內容從順序到文字表述是否與招標文件要求一致。2、目錄編號、頁碼、標題是否與內容編號、頁碼、標題一致。3、投標文件的主要內容和評分標準要求的條款是否在目錄中體現(xiàn)。(三)投標文件1、投標文件格式、內容、標段是否與招標文件規(guī)定相符。2、報價金額是否與投標報價匯總表或其它相應報價表一致，大小寫是否正確、一致，是否漏掉大/小寫金額的。3、投標書所示工期是否滿足招標文件要求。4、投標書是否按已按要求蓋公章，法人代表或委托代理人是否按要求簽字或蓋章。5、投標產(chǎn)品技術參數(shù)和性能描述是否與招標技術要求一致，非標產(chǎn)品/與公司常規(guī)配置不同的產(chǎn)品是否按招標要求報價。6、是否存在廢標條件。7、招標文件加重的部分或帶“*”的部分是否按要求響應。8、是否按招標文件的評分標準,盡最大可能的使投標文件得高分。9、質保期是否響應招標文件，各部分是否一致。10、摘錄其它標書的內容是否與此次投標內容一致。11、投標設備配置是否正確。12、售后服務機構除總部外是否加入離當?shù)刈罱霓k事處。13、投標書承諾與招標文件/合同條款要求是否一致。14、招標文件要求逐條響應的內容是否逐條響應。15、標書內容(公司簡介、財務數(shù)據(jù)、相關標準、產(chǎn)品配置等)是否及時更新。16、暗標投標文件的紙張大小、頁面設置、頁邊距、頁眉、頁腳、字體、字號、字型、字符數(shù)/行數(shù)等是否按招標文件規(guī)定;投標文件中是否有公司名稱及其它廢標條件。(四)授權書、銀行保函/保證金1、授權書、銀行保函/保證金是否按照招標文件要求格式填寫/提供。2、法定代表人、委托代理人是否正確簽字或蓋章。3、委托權限是否滿足招標文件要求，單位公章加蓋完善。(五)報價1、報價編制說明是否符合招標文件要求。2、報價表格式是否按照招標文件要求格式，子目排序是否正確。3、各投標報價表是否按照招標文件規(guī)定填寫，編制，是否按規(guī)定簽字蓋章。4、各投標報價表的數(shù)字是否吻合，是否有計算錯誤，尤其是來回改動時要特別注意。5、工程數(shù)量與招標工程量清單是否一致，是否有錯誤。6、定額套用措施費用是否與施工組織設計安排的施工方法、措施一致，機具配置是否與施工方案/方法相吻合。7、“工程量清單”表中工程項目所含內容與套用定額是否一致。8、各投標報價表最好采用Excel表自動計算，單價是否有誤、是否存在多位少位，數(shù)量乘單價是否等于合價，總價最好按四舍五入規(guī)則取整。(六)施工組織/施工方案1、總體部署：施工隊伍及主要負責人與資審方案是否一致，文字敘述與“平面圖”、“組織機構框圖”、“人員簡歷”及擬派人員職務等是否合理。2、橫道圖、網(wǎng)絡圖中工程項目是否齊全，是否涵蓋所有施工內容。3、勞動力、材料計劃及機械設備、檢測試驗儀器表配置是否合理、齊全。4、標書中的施工方案、施工方法描述是否符合設計文件及招標要求，采用的數(shù)據(jù)是否與設計及招標文件一致。5