投資合作框架協(xié)議模版

廣東xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與xx資本投資管理（深圳）有限公司投資合作框架協(xié)議2016-03-29公司廣東xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司投資者xx資本投資管理（深圳）有限公司投資額投資者承諾按本條約定的價(jià)格及金額，投資人民幣萬(wàn)整（RMB）于公司，本協(xié)議所描述的上述投資簡(jiǎn)稱為“本輪投資”。投資估值增資攤薄前公司估值（“投資估值”）為人民幣千萬(wàn)元整(RMB)。創(chuàng)始人x團(tuán)隊(duì)激勵(lì)/職工持股計(jì)劃公司現(xiàn)有股東承諾，在本輪投資前已通過(guò)的員工持股計(jì)劃8%不參與本輪稀釋。投資結(jié)構(gòu)資本事件投資前公司的國(guó)內(nèi)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：x科技（集團(tuán)）有限公司持股63%x企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司持股26%x持股11%資本事件包括由股東同意的下一輪融資（定義如下）和出售。下一輪融資下一輪融資應(yīng)滿足以下條件：由投資機(jī)構(gòu)推薦的下一輪投資機(jī)構(gòu)；由被投資方財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦的下一輪投資機(jī)構(gòu)；由被投資方自己引進(jìn)的下一輪投資機(jī)構(gòu)以上所有資本事件行為都要事先與本輪投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行提前溝通。董事會(huì)投資者本次投資于公司后，公司董事會(huì)由五名董事構(gòu)成，投資人有權(quán)委派一名董事（“投資人董事”）并出任被投資公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)一職。財(cái)務(wù)投資者慣常的權(quán)益保障回購(gòu)選擇權(quán)以下“回購(gòu)觸發(fā)事件”發(fā)生后，本輪投資者有權(quán)在任何時(shí)間要求公司創(chuàng)始股東回購(gòu)?fù)顿Y者的部分或全部股份：公司在2017年2月25日注冊(cè)用戶量達(dá)到80萬(wàn)，2017年的收入為10400萬(wàn)元；發(fā)生嚴(yán)重違約或違反陳述和保證事項(xiàng)；如果因?yàn)橐陨系?)原因?qū)е峦顿Y者要求公司創(chuàng)始股東回購(gòu)股份，則回購(gòu)價(jià)格為相當(dāng)于投資金額加上投資期間按一定的年內(nèi)部回報(bào)率計(jì)算出收益的總額，在一個(gè)月內(nèi)回購(gòu)?fù)瓿?。如果因?yàn)橐陨系?）原因?qū)е峦顿Y者要求公司創(chuàng)始股東回購(gòu)股份，則回購(gòu)價(jià)格為相當(dāng)于投資金額加上投資期間按一定的年內(nèi)部回報(bào)率計(jì)算出收益的總額，在一個(gè)月內(nèi)回購(gòu)?fù)瓿?。?yōu)先認(rèn)購(gòu)新股權(quán)公司會(huì)優(yōu)先于外部投資者，與投資人商議下一輪融資估值、金額。在合適條件下，投資者享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。2）創(chuàng)始人同意所有對(duì)外投資都通過(guò)公司進(jìn)行，不在公司外做個(gè)人投資。優(yōu)先購(gòu)買權(quán)經(jīng)投資者書(shū)面同意，現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股權(quán)（或股份）（董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)的管理層持股計(jì)劃、用于員工激勵(lì)的代持股份、或者人才引進(jìn)的股份轉(zhuǎn)讓除外），投資者享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，即享有以同樣的條款和條件全部或部分優(yōu)先購(gòu)買該出售股份的權(quán)利。該項(xiàng)權(quán)利在公司完成首次合格上市公開(kāi)發(fā)行后自動(dòng)終止。跟隨出售權(quán)如果現(xiàn)有股東向第三方出售其部分或全部股份，投資者應(yīng)享有以同樣的條款和條件出售同比例的股份給第三方的權(quán)利。如果任何現(xiàn)有股東擬出售股份予第三方，且擬出售股份的數(shù)目連同其他現(xiàn)有股東在以前已出售之股份數(shù)目之累計(jì)總和占所有現(xiàn)有股東于本次投資完成后當(dāng)時(shí)所持有的股份總數(shù)的30%以上時(shí)，則投資者有權(quán)享有以同樣條款和條件出售全部其當(dāng)時(shí)所持有全部股份予第三方。該項(xiàng)權(quán)利在公司完成首次合格上市公開(kāi)發(fā)行后自動(dòng)終止。信息披露權(quán)投資完成后，公司提供財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的賬號(hào)予投資人，并需在每季度后的30天內(nèi)提交該月或該季度的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括合并后和各個(gè)分、子公司的損益表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表（合稱“管理報(bào)表”）；每個(gè)季度公司管理層提供經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告和經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)報(bào)告；每個(gè)財(cái)政年度最后一季度提交下一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算及年度業(yè)務(wù)計(jì)劃。關(guān)鍵人員競(jìng)業(yè)禁止公司主要員工（名單由公司提供）在本投資完成前與公司簽署期限在4年以上的投資者認(rèn)可的雇傭合同，同時(shí)簽署時(shí)效不低于1年的保密和非競(jìng)爭(zhēng)條款協(xié)議。董事會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)以下事項(xiàng)需報(bào)董事會(huì)審批通過(guò)：任命及解聘公司高級(jí)管理人員，包括CEO、COO、CFO以及其它關(guān)鍵管理人員；高級(jí)管理層的薪酬、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制訂或終止；對(duì)外兼并和收購(gòu)；在投資者批準(zhǔn)的年度資本開(kāi)支計(jì)劃之外，促使或允許公司及附屬公司的資本開(kāi)支；投資的先決條件先決條件包括：公司全力配合投資人進(jìn)行盡職調(diào)查；投資人完成盡職調(diào)查且結(jié)果令投資者滿意；投資獲得投資人投資委員會(huì)的批準(zhǔn)；公司通過(guò)相應(yīng)的股東會(huì)和/或董事會(huì)決議，批準(zhǔn)本次投資，并同意公司簽署并執(zhí)行相應(yīng)法律文件；公司關(guān)鍵人員簽署包括保密，非競(jìng)爭(zhēng)和有關(guān)發(fā)明和專利所有權(quán)條款在內(nèi)的新的雇傭合同；正式投資法律文件起草完成；其他常規(guī)或在盡職調(diào)查后增加的投資先決條件。本次投資交易費(fèi)用本次投資完成后，公司承擔(dān)經(jīng)雙方同意的因本次投資所發(fā)生的合理的法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介機(jī)構(gòu)（包括項(xiàng)目方聘用的財(cái)務(wù)顧問(wèn)）的費(fèi)用。如果本次投資未完成，雙方應(yīng)各自承擔(dān)其各自因本次投資所發(fā)生的合理的法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介機(jī)構(gòu)（包括投資者所聘用的財(cái)務(wù)顧問(wèn)）的費(fèi)用。除了上述律師等中介費(fèi)用(“融資費(fèi)用”)外，投資方將承擔(dān)投資完成前發(fā)生的其他費(fèi)用。公司和現(xiàn)有股東承諾就投資者聘用的律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司及其附屬公司、分公司進(jìn)行的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查，給予充分、及時(shí)和全面的配合。保密本投資框架協(xié)議的內(nèi)容及公司披露的信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)雙方簽署書(shū)面同意，投資者，公司現(xiàn)有股東以及他們各自的關(guān)聯(lián)方不得向任何人披露本次交易的內(nèi)容。此外，未經(jīng)投資者簽署書(shū)面同意，公司和現(xiàn)有股東不得以任何方式或格式（包括連接網(wǎng)址、新聞發(fā)布等）使用投資者的名稱。任何一方或相關(guān)第三方按法律或上市規(guī)則公布有關(guān)事項(xiàng)不受此條款限制。配合盡職調(diào)查本協(xié)議簽訂后7個(gè)工作日內(nèi)，投資者應(yīng)開(kāi)始開(kāi)展所為完成本次交易所必須的盡職調(diào)查工作，盡職調(diào)查工作應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起的10個(gè)工作日內(nèi)完成。公司和公司的任何其它代理人將與投資者和其顧問(wèn)，就投資者對(duì)于公司和業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查，進(jìn)行合作?，F(xiàn)有股東將促使公司向投資者和投資者代表迅速和全面開(kāi)放有關(guān)公司（如有）和業(yè)務(wù)的賬冊(cè)、記錄、合同和其他任何資訊和數(shù)據(jù)。投資者及其聘用人員、顧問(wèn)在盡職調(diào)查過(guò)程中對(duì)了解到公司的任何信息都具有的保密義務(wù)。有效期本投資框架協(xié)議如在2016年3月30日前未獲得各方簽署將自動(dòng)失效。本投資框架協(xié)議自各方簽署之日生效。排他性本協(xié)議自簽字之日起30個(gè)工作日內(nèi)有效且具有排他性。公司及現(xiàn)有股東在與投資人的合作過(guò)程中不能夠單方面與其它投資機(jī)構(gòu)另行談判或訂立投資協(xié)議或類似協(xié)議。如投資人決定終止本次投資或排他期過(guò)期，本排他性條款亦自動(dòng)終止。相關(guān)各方屆時(shí)另有約定的除外。無(wú)約束力協(xié)議除了保密條款，排他性條款和交易費(fèi)用分擔(dān)條款外，本投資條款的各項(xiàng)條款在投資正式法律文件簽署之前不具有法律約束力。（以下無(wú)正文）廣東xx網(wǎng)絡(luò)科